美國證券交易委員會

華盛頓特區20549

關於豁免徵求意見的公告

根據規則第14a-103條

註冊人名稱：通用汽車公司

依賴豁免的人姓名：莫羅省聖十字會眾；紐約州阿勒格尼方濟各修女會；巴黎聖母院校友合作投資基金；以及新澤西州考德威爾聖多米尼克修女會

依賴豁免的人的地址：投資者社會正義倡導者(前三州負責任投資聯盟)，新澤西州蒙特克萊爾富勒頓大道40 S，郵編： 07042

書面材料是根據根據1934年證券交易法頒佈的規則14a-6(G)(1) 提交的。根據本規則的條款，本申請者不需要提交申請，但出於公開披露和考慮這些重要問題的考慮，本申請是自願提交的。

支持者敦促您在2020年6月16日的通用汽車公司年會上投票支持項目8，人權政策執行報告。

決議摘要

該決議要求通用汽車公司(GM)編寫一份關於該公司系統的報告，以確保其人權政策的有效實施。通用汽車面臨可能對公司產生實質性影響的重大人權風險，但現有披露未能提供證據證明採取有效措施履行人權承諾。要求提交的報告將描述將尊重人權納入業務和價值鏈的人權盡職調查程序、為與企業相關的人權影響提供補救途徑的程序，以及用於評估政策有效性的指標。

決議案獲得支持是理所當然的，因為：

雖然通用汽車制定了人權政策和供應商行為準則，但該公司沒有披露這些政策是如何實施的，以確保人權在其整個運營、業務關係和價值鏈中得到尊重。最嚴重的人權影響可能發生在原材料投入品的延伸供應鏈中。在這些領域，通用汽車可能導致、促成或與強迫勞動、童工或不良勞動行為等侵犯人權行為有關。因此，識別、評估和監控標準遵從性的有效系統尤為重要。通用汽車未能披露其如何實施其人權政策，以解決與其運營和供應鏈相關的重大財務、合規和聲譽風險。

支持人權政策執行決議的論點

如果不能有效實施其人權政策，以解決其運營和供應鏈中實際和潛在的人權影響，可能會使通用汽車面臨財務、聲譽和法律風險，從而對股東的長期價值創造產生負面影響。

這些風險包括：

●

通用汽車未能解決童工和強迫勞動風險，這些風險可能會導致聲譽損害、供應鏈中斷和財務損失。汽車生產中使用的幾種投入品都有由兒童開採、收穫、提取或加工的詳細記錄案例。例如，通用汽車在以下供應鏈中面臨童工風險：剛果民主共和國(DRC)的鈷礦開採；印度和馬達加斯加的雲母開採；巴西的生鐵木炭生產；中國的電子製造、剛果民主共和國的衝突礦物開採，以及多個來源國家的橡膠和皮革生產。¹未能管理童工風險使通用汽車面臨法律風險。例如，特斯拉和五家科技公司正面臨着2019年12月15日代表在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)開採鈷時受傷或死亡的兒童家屬提起的集體訴訟。訴訟稱，這些公司幫助和教唆剛果民主共和國的幼兒野蠻使用鈷開採鈷，鈷是這些公司生產的電子設備中鋰電池的關鍵組件。²

此外，通用汽車和其他汽車製造商使用的幾種關鍵投入的供應鏈存在強迫勞動的風險，包括生鐵、橡膠、皮革、和電子產品。³2020年4月，通用汽車在澳大利亞戰略政策研究所(Australian Strategic Policy Institute)的一份報告中被點名為來自新疆維吾爾自治區(XUAR)的工廠，那裏的維吾爾人和其他穆斯林少數民族正受到中國政府的強迫勞動。⁴此業務關係存在法律、聲譽和業務連續性風險，並表明現有做法在解決業務中嚴重的強迫勞動風險方面並不有效。例如，通用汽車的供應鏈或業務運營可能面臨中斷，因為美國海關和邊境保護局(“CBP”)增加了扣留放行令的簽發，以防止進口使用強迫勞動製造的商品。⁵2019年9月，CBP對在剛果民主共和國東部開採的手工黃金髮布了暫緩放行令，這是一種用於汽車行業的礦物，並於2020年5月1日發佈了針對中國新疆地區製造的頭髮產品的WRO 。⁶

●

通用汽車面臨着與採購衝突礦物相關的法律或監管風險。通用汽車在廣泛的汽車零部件中使用被稱為3TG(錫、鉭、鎢和金)的衝突礦物。這些礦物可能來自剛果(金)及其鄰國受衝突影響的地區。衝突礦產為武裝團體提供了一條收入來源，這可能會使該地區的暴力衝突永久化。儘管通用汽車制定了衝突礦產政策，法律要求根據多德·弗蘭克法案第1502節報告衝突礦產盡職調查，但該報告要求並不保證 3TG礦產負責任的採購實踐。歐盟衝突礦物條例將於2021年1月1日生效將要求歐盟衝突礦物進口商建立管理制度，以支持和進行盡職調查，並披露他們進口到歐盟的這些礦物。專家指出，公司披露的衝突礦產信息已經過時，跟不上事態發展、監管形勢和投資者日益增長的期望。⁷ 大量美國公司將受到歐盟法規的影響。通用汽車尚未披露它準備如何遵守這一規定。

●

未能有效管理與員工相關的人權風險，包括歧視、騷擾，使通用汽車面臨人力資本管理風險，如訴訟、糟糕的員工招聘和留任以及聲譽損害。在過去的一年裏，體面的工作和勞動關係對通用汽車產生了重大影響。2019年9月，屬於全美汽車工人聯合會(UAW)的通用汽車工人組織了一場全國罷工，要求提高臨時工的工資、醫療保健和保護。罷工持續了40天，估計給公司造成了40億美元的損失。⁸ 如果公司已經為永久和臨時工提供了公平的工資和全面的健康福利，公司可能已經避免了罷工對財務和聲譽的負面影響。通用汽車還必須確保通過其業務關係保護結社自由。據報道，通用汽車承包商大篷車設施管理公司解僱了一名工會領導人，原因是他在facebook的私人羣中發佈消息，提醒其他工會成員他們的工廠存在可疑的新冠肺炎風險。⁹這表明其人權政策在其業務關係中缺乏有效實施。

雖然通用汽車可能在其政策中表明它禁止歧視，但在2019年1月，通用汽車俄亥俄州託萊多工廠的員工在工作場所多次受到種族稱謂、暴力威脅和種族主義形象的影響，他們起訴通用汽車允許“暴力種族仇恨和欺凌的潛在氛圍 ”。¹⁰通用汽車後來報告説，公民權利培訓將在託萊多工廠進行，但未能證明整個公司如何解決種族歧視和騷擾問題，使其面臨未來的事件。這些事件導致了三起訴訟，工人們報告説種族主義行為仍在繼續，這表明現有的做法不足以解決對人權的影響。¹¹

確保安全健康的工作場所將工人的健康和安全放在首位尤其重要，因為製造業和供應鏈工人也可能接觸到新冠肺炎。

未能解決與產品和產品使用相關的安全風險和氣候影響會使通用汽車面臨法律風險，並失去消費者的信任。通用汽車有責任生產安全的車輛。然而，汽車安全問題的召回歷史給消費者、公司及其股東帶來了嚴重的風險。 2017年，“通用汽車同意支付1.2億美元，以了結有關該公司隱瞞通用汽車點火開關缺陷相關安全問題的多州指控.”¹² 2015年，通用汽車面臨9億美元的罰款，這是根據一份“暫緩起訴協議”，該協議涉及與涉嫌未向美國國家公路交通安全管理局(National Highway Traffic Safety Administration)通報潛在致命安全缺陷有關的刑事指控。¹³ 這些只是通用汽車面臨的最大處罰中的一部分。自2000年以來，違規跟蹤器共記錄了通用汽車的53起安全違規事件，相關罰款總額為1,071,118,283美元。¹⁴

鑑於運輸是主要的温室氣體排放源之一，與使用其產品相關的氣候變化是通用汽車另一個突出的人權風險。如果不能解決氣候變化問題，就會導致負面的人權結果，因為還會帶來法律和聲譽風險。通用汽車一直抵制美國提高燃油經濟性的監管行動。最近的一項民意調查顯示，通用汽車的支持率下降了53%，原因是該公司參與了訴訟，並支持薄弱的標準。¹⁵

通用汽車在人權盡職調查方面的披露存在差距，特別是在將人權承諾嵌入整個企業和在發生不利影響時提供補救措施的領域。如果沒有這些信息，投資者將無法評估通用汽車人權政策的有效性。

通用汽車的反對聲明援引其現有政策、董事會責任和報告做法作為對該決議的迴應。它表明管理層監控通用汽車的運營、合作伙伴和供應商是否存在潛在違規行為，並在違規發生時採取行動，包括解僱員工和取消供應商合同。然而，它沒有提供這種監測和監督的證據，也沒有澄清它如何評估這些政策在解決與業務相關的人權風險方面的有效性。人權政策本身也缺乏關於其如何運作的關鍵信息。¹⁶ GM的政策不包括顯式要求供應商或業務合作伙伴遵守國際人權法律和標準或通用汽車自己對尊重人權的期望。當確實發生人權影響時，通用汽車的披露和政策不能保證提供足夠的補救措施。通用汽車對補救措施的討論僅限於簡要概述如何訪問Awareline，這是一條申訴熱線。

對通用汽車披露的評估顯示在人權報告方面存在重大差距。通用汽車的可持續發展報告¹⁷ 沒有説明公司如何識別和防止運營和供應鏈中的人權影響。例如，大赦國際和2019年礦業披露基準的報告發現，考慮到通用汽車對風險的認識，其鈷盡職調查做法是不夠的。¹⁸供應鏈中的人權披露主要限於參與多利益攸關方倡議或聯合國全球契約，這與其自身業務內政策的實施無關。

無論保單中寫了什麼，需要有效的系統才能在整個業務中嵌入保單，而其披露內容缺乏具體説明這是如何發生的。披露以下內容(目前缺乏)可能表明該政策得到了有效實施：

●

通用汽車監測哪些指標來了解其人權政策有效地防止、減輕和補救其業務和延長的原材料供應鏈中的不利人權影響？

●

通用汽車如何確保其供應商行為準則或採購合同條款中的期望得到遵守？通用汽車如何評估供應商是否有效地解決了其供應鏈中的人權影響？

●

審核的頻率是多少，供應鏈的審核百分比是多少？審核中包括哪些個人權標準？

●

例如，在鈷供應鏈中，來自頂級供應商的保證“負責任的鈷採購是首要任務”是否意味着他們擁有有效的系統，以確保他們的運營或採購中不存在童工？

●

通用汽車是否有系統監控合規性或採取行動解決1級以上供應鏈中發生的人權影響的流程？通用汽車如何評估一級供應商是否有效地將人權期望級聯到次級供應商？

●

誰負責實施和監控政策，如何追究他們的責任？

●

董事會和高級管理層是否有足夠的人權專業知識來有效實施並監督政策實施？

●

報告了多少違反人權政策預期的行為(如童工或強迫勞動等) (1)，(2)如何提供補救措施，以及(3)當這些事件發生時，全球機制如何改善這些地方對人權政策的理解和執行？

●

通過Awareline收到了多少投訴？在可能發生最嚴重影響的供應鏈中，通用汽車熱線是否可在整個範圍內接通？

結論

該提案的支持者敦促股東在2020年6月16日投票支持項目8，通用汽車公司的人權政策執行報告，因為：

通用汽車在其運營和供應鏈中面臨重大的實際和潛在的人權風險，存在訴訟、聲譽、人力資本管理和監管風險。

通用汽車現有的披露未能提供證據，證明其人權政策正在實施，以防止、減輕和在發生不利影響時提供補救措施。

有效執行其人權政策將有助於通用汽車履行其尊重人權的責任，並將最大限度地減少其面臨的風險以及其業務活動和關係對權利人造成的潛在損害。

有關通用汽車公司人權政策執行提案的問題，請聯繫：瑪麗·貝絲·加拉格爾(Mary Beth Gallagher)，社會正義投資者倡導者，電子郵件：mbGallagher@iasj.org。

真誠地

瑪麗·貝絲·加拉格爾

投資者社會正義倡導者執行董事

日期：2020年5月29日

上述信息可能通過電話、美國郵件、電子郵件、某些網站和某些社交媒體場所向股東傳播，不應將其理解為投資建議或授權投票給您的委託書。向股東傳播上述信息的費用完全由一名或多名共同申請者承擔。代理卡不會被任何共同申請者接受。請不要將您的代理髮送給任何CO-filer。要投票給您的委託書，請按照委託卡上的説明操作。

¹https://iasj.org/wp-content/uploads/IASJ-Shifting-Gears-Infographic-Map.pdf

²http://iradvocates.org/sites/iradvocates.org/files/stamped%20-Complaint.pdf

³https://iasj.org/wp-content/uploads/IASJ-Shifting-Gears-Infographic-Car.pdf

⁴https://www.aspi.org.au/report/uyghurs-sale

⁵https://www.cbp.gov/newsroom/national-media-release/cbp-issues-detention-orders-against-companies-suspected-using-forced

⁶https://www.cbp.gov/newsroom/national-media-release/cbp-issues-detention-order-hair-products-manufactured-forced-labor

⁷https://www.ropesgray.com/en/newsroom/alerts/2020/03/Revisiting-Conflict-Minerals-Compliance-Developments-Trends-and-Action-Items-for-the

⁸https://www.cnbc.com/2019/10/29/uaw-strike-cost-gm-about-3point8-billion-for-2019-substantially-higher-than-estimated.html

⁹https://labornotes.org/blogs/2020/04/auto-union-official-fired-warning-about-covid-19

¹⁰https://www.cnn.com/2019/01/16/us/gm-toledo-racism-lawsuit/index.html

¹¹https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-01-23/racism-at-gm-from-insults-to-nooses-spurs-warnings-and-firings

¹²https://violationtracker.goodjobsfirst.org/violation-tracker/-general-motors-company-1 ；https://www.oag.ca.gov/news/press-releases/attorney-general-becerra-announces-120m-multistate-settlement-general-motors

¹³https://violationtracker.goodjobsfirst.org/violation-tracker/-general-motors ；http://www.justice.gov/opa/pr/us-attorney-southern-district-new-york-announces-criminal-charges-against-general-motors-and

¹⁴https://violationtracker.goodjobsfirst.org/prog.php?parent=general-motors&order=pen_year&sort=desc

¹⁵https://ucsusa.org/sites/default/files/2020-04/20200327-gm-owners-poll-key-findings_0.pdf

¹⁶https://investor.gm.com/static-files/d57c0f45-7492-479c-802f-8b2d51873581

¹⁷https://www.gmsustainability.com/_pdf/downloads/GM_2018_SR.pdf

¹⁸https://www.amnestyusa.org/reports/time-to-recharge/ ；https://www.sourcingnetwork.org/mining-the-disclosures