公文

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

形式10-Q/A

(第1號修正案)



☒	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告

關於截至的季度期間2020年3月31日

或



☐	根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

在從中國到日本的過渡期內，從美國到日本的過渡期是從美國到日本的過渡時期，從美國到日本的過渡期是從美國到日本的過渡期。

佣金檔案編號001-34569

艾靈頓金融公司(Ellington Financial Inc.)

(註冊人的確切姓名，詳見其約章)



特拉華州		26-0489289
(法團或組織的州或其他司法管轄區)		(國税局僱主識別號)

森林大道53號

老格林威治, 康涅狄格州 06870

(主要行政辦事處地址)(郵政編碼)

(203) 698-1200

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：



每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.001美元	EFC	紐約證券交易所
6.750%A系列固定利率至浮動利率累計可贖回優先股	EFC PR A	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 ☒*☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒*☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。



大型文件服務器加速運行	☐	加速文件管理器	☒
非加速文件管理器	☐	規模較小的新聞報道公司	☐
		新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐*沒有任何問題。x

截至2020年5月15日註冊人已發行普通股數量：43,779,924

解釋性註釋

艾靈頓金融公司(Ellington Financial Inc.)(“本公司”)向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交於2020年5月21日提交的截至2020年3月31日的Form 10-Q季度報告(“原始Form 10-Q”)，其目的只是為了添加在原始Form 10-Q中意外遺漏的本説明性説明，以披露本公司在5月11日之後提交了原始的Form 10-Q，以披露本公司在截至2020年3月31日的季度中提交的Form 10-Q季度報告(以下簡稱“本修訂”)是為了披露本公司在5月11日之後提交了原始的Form 10-Q季度報告(“原始Form 10-Q”)，該説明註釋在最初的Form 10-Q中被無意遺漏，以披露公司在5月11日之後提交了原始的Form 10-Q季度報告。依賴於美國證券交易委員會根據1934年證券交易法第36條(經修訂)發佈的命令(“交易法”)，該命令授予豁免遵守2020年3月4日的“證券交易法”及其下的某些規則的特定規定(第34-88318號發佈)，該命令由美國證券交易委員會根據交易法第36條新發布的命令修改和取代，該新命令修改了對上市公司的報告和委託交付要求的豁免(第34-88465號發佈)(統稱為“命令”)。

2020年5月11日，本公司提交了一份8-K表格(“表格8-K”)的現行報告，表明其打算依賴該訂單進行此類延期。具體地説，本公司披露，持續的冠狀病毒(“新冠肺炎”)大流行已導致本公司的日常活動中斷，包括要求本公司的財務報告人員在家工作。這些情況減緩了該公司的季度財務報告進程，包括準備和確認Form 10-Q所要求的某些季度末財務支持時間表。這反過來又導致公司完成原始10-Q表格的能力出現延誤。與公司在8-K表格中所作的陳述一致，公司於2020年5月21日提交了原始的10-Q表格(在訂單允許的時間範圍內)。

此外，根據證券交易法第12B-15條的要求，本公司將根據證券交易法第13a-14(A)條或第15d-14(A)條的要求，在本修正案中包括其主要高管和主要財務官的證明，作為本修正案的證物。由於本修正案中沒有包括財務報表，並且本修正案沒有包含或修改與S-K條例第307條和第308條有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段被省略。我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的認證，因為本修正案沒有提交財務報表。

除非如上所述，本修正案不會修改、修改或更新原始表格10-Q中的信息，也不會展示原始表格10-Q中的展品。此外，本修正案不改變以前報告的任何財務結果，也不反映提交原始10-Q表格後發生的事件。本修訂應與表格10-Q的正本一併閲讀。

項目6.展品



陳列品		描述
31.1		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對首席執行官的認證

31.2		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官

32.1*		依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明

32.2*		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明

101.INS		內聯XBRL實例文檔

101.SCH		內聯XBRL分類擴展架構

101.CAL		內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫

101.DEF		內聯XBRL分類擴展定義鏈接庫

101.LAB		內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase

101.PRE		內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫

*提供表格正本10-Q。根據“交易法”第18條的規定，這些證書不被視為“存檔”。

簽名

根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。



		艾靈頓金融公司。
日期：	2020年5月28日	依據：	/秒/升奧倫斯 P增強
			勞倫斯·潘(Laurence Penn) 首席執行官 (首席行政主任)

		艾靈頓金融公司。
日期：	2020年5月28日	依據：	/s/Jr H埃利希
			JR赫利希首席財務官 (首席財務會計官)