美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表單SD

專業披露報告

II-VI公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

賓州		0-16195		25-1214948
(州或其他司法管轄區 成立為法團)		(佣金) 文件編號)		(美國國税局僱主 識別號碼)
賓夕法尼亞州薩克森堡薩克森堡大道375號				16056
(主要行政機關地址)				(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號：(724) 352-4455

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

選中相應的框以指明此表單歸檔所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限 ：

《證券交易法》(17 CFR 230.13P-1)下的規則13P-1，適用於2019年1月1日至12月31日的報告期。

第1節衝突礦物披露

項目1.01

衝突礦物的披露和報告

衝突礦物披露

II-VI公司(或公司)的本SD表是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1提交的，報告期為2019年1月1日至2019年12月31日(2019年報告期)。

規則13P-1(規則)要求在公司製造或簽訂合同製造規則中指定的礦物對於這些產品的 功能或生產是必需的產品時披露某些信息。指定的礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢(衝突礦物 或3tgs})。就本規則而言，涵蓋的國家包括剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

II-VI是工程材料和光電子元件領域的全球領先企業，是一家垂直整合的 製造公司，為工業、光通信、軍事、生命科學、半導體設備和消費市場的多樣化應用開發創新產品。該公司總部位於賓夕法尼亞州薩克森堡，在全球擁有研發、製造、銷售、服務和分銷設施，生產各種特定用途的光子和電子材料和組件，並以各種形式部署它們， 包括與先進軟件集成，以使其客户能夠使用這些材料和組件。該公司致力於合規和道德的商業行為，並負責任地採購材料。因此，公司制定了一項盡職調查計劃，以確保 其為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法做出貢獻。

2019年9月24日，本公司收購了位於加利福尼亞州森尼韋爾的領先光學子系統和組件供應商Finisar 公司(Finisar Acquisition)(Finisar收購)，Finisar成為本公司的全資子公司。在收購之前，在2019年報告期的大部分時間裏，Finisar根據規則是一家獨立的報告公司，維持着自己的衝突礦產計劃。由於Finisar收購發生在2019年報告期末，並且由於 Finisar在2019年報告期的大部分時間裏維持着自己的衝突礦產計劃，II-VI正在分別提交II-VI和 Finisar的衝突礦產報告。本報告附件1.01(A)所載的衝突礦產報告僅涉及II-VI在2019年報告期的運營，而本報告附件1.01(B)至 所歸檔的衝突礦產報告僅涉及Finisar自2020年報告年度開始的2019年報告期的運營，本公司將把Finisar納入其衝突礦產計劃和報告中。

在2019年報告期內，公司對其部門進行了內部調查，並要求每個部門披露該部門製造或簽約製造的任何產品 是否含有3TG，如果含有，則確定此類3TG的直接供應商(第1級供應商)。作為這項內部調查的結果，該公司確定其某些部門製造或承包製造含有3TG的產品，這些產品對於該等產品的功能或生產是必要的，如下所述：(I)塗層中含有金、鉭或鎢的某些激光光學器件， (Ii)可能含有鍍金或錫焊的某些機械加工部件，以及(Iii)由金、錫、鉭和鎢製成的各種零部件，這些零部件被合併到公司提供的產品中(統稱為

在確定本規則適用於上述承保產品的基礎上， 公司在第三方服務提供商Assend Compliance(ASSENT Compliance)的協助下承諾進行善意合理原產地調查(RCOI)，旨在確定此類承保 產品中是否有任何3TG源自覆蓋國家，以及是否有任何3TG可能來自回收或廢棄來源。

為實施RCOI，公司在 阿森特的協助下，開展了以下一級供應商外展和接洽活動：

•

已向第1級供應商發送電子郵件，説明合規性要求並請求2019 3TG信息；

•

在介紹2019年計劃和信息請求後，向每個 無響應的一級供應商發送了幾封提醒電子郵件，要求完成調查；以及

2

•

通過電話聯繫了仍然沒有響應的一級供應商，在某些情況下 提供了幫助。這項協助包括有關公司衝突礦產合規計劃的更多信息，解釋收集信息的原因，審查信息的使用方式， 以及澄清如何提供信息。

該計劃利用電子行業公民聯盟 (EICC？)和全球電子可持續發展倡議(GESI)衝突礦產報告模板(？EICC-GESI模板？)進行數據收集。開發EICC-GESI模板是為了 便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的信息。它包括有關公司產品中包含的3TG原產地的問題， 包括冶煉廠和精煉廠的身份、公司的無衝突政策，以及公司對其3TG供應商的參與和盡職調查。

評估了一級供應商迴應的可信度、一致性和差距，包括聲明哪些產品包含或不包含 必要的3TG，以及這些材料的來源。還進行了其他一級供應商聯繫，以解決以下問題：(I)關於不存在3TG的令人難以置信的聲明，(Ii)關於EICC-GeSI 模板的不完整數據，(Iii)沒有指明冶煉廠或煉油廠的答覆，(Iv)在沒有來自供應鏈的完整支持信息的情況下指明採購地點的答覆，以及(V)被確定為冶煉廠或 煉油廠的組織，但沒有通過進一步的分析和研究加以核實。

因此，本公司對其2019年生產的承保產品中使用的3TG的 託管來源和保管鏈進行了盡職調查。根據盡職調查(包括RCOI結果)，公司確定所獲得的答覆不足以構成合理 確定所涵蓋產品的製造過程中使用的所有3TG的具體原產地的基礎。這些盡職調查工作在本 表格SD中作為附件1.01(A)和附件1.01(B)提供的衝突礦產報告中進行了描述。

本公司制定了衝突礦產政策，該政策可在其網站 https://www.ii-vi.com/csr/上公開獲得，以反映從與其在人權、道德和環境責任方面具有相同價值觀的公司採購材料的承諾。本公司期望其一級供應商 制定內部衝突礦產政策、盡職調查框架和管理系統，旨在識別並最終消除銷售給本公司的產品中已知的資助所涵蓋國家/地區 武裝團體的任何3TG。

本SD表以及所附的II-VI和FINISAR衝突礦物報告可在公司網站上公開查閲，網址為：https://www.ii-vi.com/csr/.

項目1.02

陳列品

第1.01項要求的衝突礦產報告作為附件1.01(A)和1.01(B)提交給本表格SD。

第2節--展品

第2.01項

陳列品

以下證物作為本報告的一部分歸檔。

陳列品		描述
1.01(a)		II-VI公司衝突礦物報告
1.01(b)		Finisar公司衝突礦物報告

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人 代表其簽署。

日期：2020年5月29日

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