Form SD

/s/Jeffrey D.Heeter

日期：2020年5月29日

執行副總裁兼總法律顧問

第1節衝突礦物披露

項目1.01

衝突礦物的披露和報告

概述

美國鋁業公司(Alcoa Corporation)是鋁土礦、氧化鋁和鋁產品的全球行業領先者。

除非上下文另有指示，否則術語？？公司、？我們和？我們的術語是指美國鋁業公司和為其財務報表而合併的所有子公司，這些子公司在2019年合規期的範圍內。？衝突礦物規則統稱為1934年證券交易法(修訂後的交易法)下的規則13P-1(交易法)，以及根據交易法頒佈的規則13P-1關於表格SD的專門披露報告。如本文所用並符合衝突礦物規則，衝突礦物包括鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

衝突礦物披露

此表格SD可在我們的網站www.cocoa.com的投資者部分上公開獲取。本網站所載資料並非以引用方式併入本SD表格，因此不應視為本SD表格的一部分。

美國鋁業的流程和程序如下所述，旨在確定我們在2019年生產的產品的功能或生產中故意添加的和必要的衝突礦產是否源自剛果民主共和國或根據衝突礦產規則(統稱為所涵蓋的國家)定義的鄰國，或者其他來源於廢料或回收材料。

程序和合理的原產國查詢

2019年，美國鋁業各業務部門進行了一項評估，以確定其製造的產品是否含有任何對該等產品的功能或生產必需的衝突礦物(任何含有衝突礦物的此類製造產品在本文中被稱為“覆蓋產品”)。此評估涉及對成為承保產品一部分的所有材料進行內部審查，並可能包括對產品規格、物料清單、供應商查詢、產品成分分析以及我們已知的有關此類承保產品的其他信息的審查。在開發可能屬於衝突礦產規則範圍內的新產品時，每個業務部門也會進行此評估。此外，各業務部門通過審核其所有承保產品的採購記錄，確定了其生產的所有承保產品中包括衝突礦物在內的任何採購材料，以及該等採購材料的供應商。

在此評估之後，美國鋁業進行了一項符合衝突礦產規則含義的善意合理原產國調查(RCOI？)，以確定2019年報告期其涵蓋產品中所含衝突礦物的來源。美國鋁業要求此類衝突礦產的每個供應商填寫責任礦產倡議(以前的無衝突採購倡議)開發的衝突礦產報告模板 (CMRT)，並儘可能在涵蓋的產品層面做出迴應，以便確定此類產品中衝突礦產的來源。我們的供應商在完成的CMRT中確定的特定衝突礦產冶煉廠根據責任礦產保證流程(RMAP)、合規冶煉廠和精煉商名單以及其他公開信息進行了審查，以確認所有此類冶煉廠都符合RMI(以前稱為無衝突冶煉廠計劃)管理的RMAP評估程序。符合RMAP標準的冶煉廠已對其管理系統和採購實踐進行了獨立的第三方審核，以驗證是否符合協議和當前全球標準，以支持負責任的原材料採購。

在遵循了上述程序後，我們認為，在2019年報告期內，我們確定了所有含有衝突礦物的涵蓋產品。 2019年我們覆蓋的產品中唯一包含的衝突礦物是錫。我們確定了三家供應商，可能向我們供應了與我們的承保產品相關的Conflicent Minerals。

除了CMRT，美國鋁業還審查了支持文件、可用的衝突礦物政策和供應商的其他聲明。已完成的所有CMRT以及其他回覆和文檔都經過審核，以確保準確性、完整性和總體合理性，以評估和確定供應商是否提供了美國鋁業可能合理依賴的信息。根據需要與供應商進行進一步詢問和接洽，以獲得更多或完整的信息或澄清。2019年，美國鋁業從所有範圍內的供應商那裏收到了與其涵蓋產品相關的衝突礦產原產國的充分答覆和適當的信息，以及衝突礦產是由廢料還是回收材料生產的，從而使其能夠完成RCOI過程。

結論

根據所述的內部審查和所述的RCOI流程，美國鋁業認為，2019年，其覆蓋產品中包含的Conflicent Minerals或者(I)不是來自覆蓋的國家，或者(Ii)來自廢料或回收材料。


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