美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-A
為某些類別的證券註冊
依據該條例第12(B)或12(G)條
1934年證券交易法
WinTrust金融公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
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伊利諾伊州 |
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36-3873352 |
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(註冊成立或組織的州) |
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(國際税務局僱主識別號碼) |
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希金斯道西9700號，800號套房 |
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伊利諾伊州羅斯蒙特 |
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60018 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每一類的名稱 |
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在其上進行交易的每個交易所的名稱 |
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存托股份，每股相當於6.875%固定利率重置非累積永久優先股的1/1000權益，E系列，無面值，清算優先權為每股25,000美元 |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
如果本表格與根據“交易法”第12(B)節註冊某類證券有關，並且根據一般指示A(C)生效，請選中以下複選框。
如果本表格與根據“交易法”第12(G)節註冊某類證券有關，並且根據一般指示A.(D)或(E)生效，請選中以下複選框。
如果此表格與A法規發行同時註冊某類證券有關，請選中以下複選框。
證券法登記聲明或法規與本表格相關的發售聲明文件編號：第333-238023號文件(如果適用)
根據該法第12(G)條登記的證券：
無
(班級名稱)
第一項：註冊人擬註冊證券的説明。
將在此登記的證券為存托股份(存托股份)，每股相當於伊利諾伊州一家公司WinTrust Financial Corporation(本公司)的6.875%固定利率重置非累積永久優先股E系列，無面值，清算優先權為25,000美元的股份的1,000權益。E系列優先股的存托股份和相關股份的説明通過參考標題下包括的説明併入本文存托股份説明？和？優先股説明，本公司於2020年5月6日提交給證券交易委員會(SEC)的S-3表格註冊説明書(第333-238023號文件)中包含的招股説明書補編中分別包含於2020年5月6日提交給美國證券交易委員會(SEC)的招股説明書補編，該招股説明書是根據1933年證券法下的第424(B)條規則於2020年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)的，經修訂後的招股説明書於2020年5月6日提交給美國證券交易委員會(SEC)，該招股説明書包含在公司於2020年5月6日提交的S-3表格註冊説明書(第333-238023號文件)中。存托股票預計將在納斯達克全球精選市場上市。
第二項：所有展品。
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陳列品 |
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描述 |
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3.1 |
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經修訂及重訂後的本公司公司章程(引用本公司截至2006年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件3.1，以及本公司於2011年7月29日提交給美國證券交易委員會的當前的Form 8-K報告的3.1和3.2以及本公司截至2012年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件3.1)，修訂後的公司章程已修訂及重新編排(合併內容參考本公司截至2006年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件3.1，以及本公司於2011年7月29日提交給美國證券交易委員會的最新Form 8-K報告的3.1和3.2份)，以及本公司截至2012年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件3.1)。 |
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3.2 |
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本公司於2015年6月24日向伊利諾伊州州務卿提交的指定證書，指定了D系列優先股的優惠、限制、投票權和相對權利(合併內容參考本公司於2015年6月25日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件3.1)。 |
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3.3 |
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本公司於2020年5月7日向伊利諾伊州州務卿提交的指定證書，指定了E系列優先股的優惠、限制、投票權和相對權利(合併時參考了本公司於2020年5月8日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件3.1)。 |
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3.4 |
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經修訂及重新編訂的本公司章程(引用本公司於2020年4月13日向美國證券交易委員會提交的最新8-K表格報告附件3.2)。 |
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4.1 |
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存託協議“由本公司、美國銀行全國協會(作為登記員和託管人)以及其中所述存託憑證的不時持有人之間簽署(通過引用本公司於2020年5月15日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件4.1合併而成)。 |
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4.2 |
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代表存托股份的存託憑證形式(作為本合同附件A至附件4.1)。 |
2
簽名
根據1934年證券交易法第12節的要求，註冊人已正式促使本註冊聲明由正式授權的下列簽名者代表其簽署。
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WinTrust金融公司 | |
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日期：2020年5月28日 |
依據： |
/s/David A.Dykstra |
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姓名：大衞·A·戴克斯特拉 | |
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職務：副董事長兼首席運營官 | |
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