美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表14A
根據證券條例第14(A)節作出的委託書
1934年“交易所法案”(修訂號_)
由註冊人提交[X]
註冊人以外的一方提交的文件 []
選中相應的複選框:
[] | 初步委託書 |
[] | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
[X] | 最終委託書 |
[] | 確定的附加材料 |
[] | 根據美國證券交易委員會的規定徵集材料。240.14a-12 |
Clough Global股息和收益基金 |
(約章內指明的註冊人姓名) |
支付申請費(勾選相應的 框):
[X] | 不需要任何費用。 |
[] | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 |
(1) | 交易適用的每類證券的名稱: | |
(2) | 交易適用的證券總數: | |
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): | |
(4) | 建議的交易最大合計價值: | |
(5) | 已支付的總費用: | |
[] | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |
[] | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此複選框,並指明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 |
(1) | 以前支付的金額: | |
(2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |
(3) | 提交方: | |
(4) | 提交日期: | |
除非表格顯示當前有效的OMB控制編號,否則回覆此表格中包含的 信息集合的人員無需回覆。
Clough Global股息和收益基金
克勞夫全球股票基金
Clough Global Opportunities基金
(各為“基金”,統稱為“基金”)
北卡羅來納州丹佛市百老匯1290號套房1,000 ,郵編:80203
股東聯席會議通知
2020年5月29日
致基金股東:
基金股東聯席會議(“股東大會”)將於2020年7月9日上午8:00在CO 80203丹佛百老匯1000室1290號舉行,特此通知。(山區時間),或者在沒有人被允許親自出席的電話會議上。會議的目的是審議和表決以下事項:
1.克勞夫全球紅利和收益基金的股東被要求選舉該基金的兩(2)名受託人,每人的任期為指定的任期,直到他或她的繼任者當選並獲得資格為止;
2.Clough Global Equity Fund的股東被要求選舉該基金的三(3)名受託人,每人的任期為指定的任期,直至其繼任者當選並獲得資格為止;
3.Clough Global Opportunities Fund的股東被要求選舉該基金的三(3)名受託人,每人的任期為指定的任期,直至其繼任者當選並獲得資格為止;以及
4.處理在會議或其任何延會之前適當進行的其他事務。
隨附的代理聲明中對這些項目進行了更詳細的討論。
2020年5月11日的收盤日期已確定為確定有權在大會及其任何休會上通知和投票的股東的記錄日期。
無論您在基金中持有多少股份,您的投票都很重要。無論您是否計劃參加會議,我們都要求您填寫並簽署隨附的代理卡,並將其裝在隨附的信封中立即退回,如果在美國郵寄,則不需要郵資。
根據Clough Global股息和收益基金董事會的命令:
克勞夫全球股票基金
Clough Global Opportunities Fund
布拉德利·J·斯文森
總裁
Clough Global股息和收益基金(“GLV”)
克勞夫全球股票基金(“GLQ”)
Clough Global Opportunities Fund(“GLO”)
(各為“基金”,統稱為“基金”)
股東聯席年會
將於2020年7月9日舉行
代理語句
本委託書是就基金信託委員會徵集委託書以供基金股東聯席會議(“股東大會”)使用而提供的,該年會將於2020年7月9日(星期四)上午8時舉行。山區時間,在1290Broadway,Suite1000,Denver,CO 80203,或在不允許任何人親自出席的電話會議及其任何休會上。
此委託書將於2020年5月29日左右首次發送給股東。
有關為2020年7月9日召開的股東大會提供代理材料的重要通知:各基金的委託書可在https://www.proxy-direct.com/alp-31338. 上查閲。
每個基金的董事會已確定,為各基金的最佳利益着想,為會議可能需要通過電話會議而不親自出席的可能性進行規劃是可取的,也是符合各基金最佳利益的。這些基金之所以採取這一步驟,是因為旅行限制和其他與冠狀病毒爆發(新冠肺炎)相關的擔憂,包括股東和代理權持有人的健康。即使召開面對面會議,股東也要慎重考慮是否應該親自出席。
股東將通過發佈新聞稿通知股東會議地點的任何變化,新聞稿將發佈在基金網站www.cloughglobal.com上。如果召開電話會議,為了參加會議並在會議上投票,股東必須輸入他們之前收到的代理卡、投票指令表或通知上的控制號碼。
無論會議是否通過電話會議召開,基金都會敦促股東在會議之前通過年會代理材料中描述的一種方法進行投票並提交委託書。先前分發的代理材料中包含的代理卡將不會更新以反映上述提供的信息,並且可能會繼續用於投票每位股東與會議相關的股份。
1
這些基金的最新年度報告,包括截至2019年10月31日的財政年度的經審計的財務報表,可應要求免費索取,方法是寫信給基金公司,地址為百老匯1290號,Suite1000,CO 80203,致電基金電話1.877.256.8445,或通過互聯網www.cloughglobal.com.
倘隨附的委託證已妥為籤立及及時交回,以便於大會上表決,則除非通知內註明相反指示,否則所代表的股份將“贊成”通告所列的建議,並由委託書持有人酌情決定如何處理會議前可能恰當提出的任何其他事務。任何給予委託書的股東都有權在行使委託書之前的任何時候撤銷委託書,方法是親自出席會議並投票,或者在會議日期之前向上述地址的基金提交撤銷函或後來的委託書。
每個基金都有一類股本:實益普通股,面值0.001美元(“GLV普通股,“GLQ普通股”和“GLO普通股”,分別與“GLO普通股”合稱(“GLQ普通股”和“GLO普通股”)。股份持有人各自有權就每股全部股份投一票,以及就該等事項持有的每股零碎股份有權投適當零碎的一票,倘該等股份有權投下該等股份,則該等股份的持有人均有權就該等事項投一票。截至記錄日期,已發行的GLV普通股為8,407,723.6000股,GLQ普通股為13,230,828.6000股,GLO普通股為32,224,411.6000股。
就處理事務而言,有權在會議上就任何事項表決的過半數股份持有人,親身或委派代表出席會議即構成法定人數。如果出席會議的人數不足法定人數,被點名為代表的人可以提議休會一次或多次,以允許進一步徵集代表。任何這樣的會議延期都需要親自或委派代表出席會議的那些股份中的大多數投贊成票。如果出席人數達到法定人數,被點名為代表的人將投票給那些他們有權投票“贊成”任何贊成該休會的提議的代表,並將投票給那些需要投票“反對”任何反對該休會的提議的代表。
2020年5月11日的收盤日期被定為“創紀錄的日期”,用於確定有權在每次基金會議及其所有休會上通知和投票的股東。
2
為了能夠代表您的股份出席會議,請您就以下事項進行投票:
建議1、2和3:
選舉被提名人
每個基金的董事會
每個基金董事會分為三個級別,每個級別的任期為三年。每年都有一個班級任期屆滿。
GLV董事會提名人選
以下是基金的提名人名單。每名被提名人目前都是該基金的受託人。Crescenzi先生和Rutledge先生都已被董事會提名,任期三年,在基金2023年年度股東大會上屆滿,或者如果晚些時候,直到該受託人的繼任者正式選出並獲得資格為止。
提案 |
班級 |
任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 |
||
亞當·D·克雷森齊 |
I類 |
2023年年會 |
傑瑞·G·拉特利奇 |
I類 |
2023年年會 |
除非授權被拒絕,否則委託書中被點名的人的意圖是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人均已表明,如果在會議上當選,他/她已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕參加選舉或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持一名或多名替代被提名人。
GLQ董事會提名人選
以下是基金的提名人名單。每名被提名人目前都是該基金的受託人。伯克先生、韋爾薩西先生和韋伯先生都已被董事會提名,任期三年,在基金2023年年度股東大會上屆滿,或者如果晚些時候,直到適當選舉出受託人的繼任者並獲得資格為止。
提案 |
班級 |
任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 |
||
文森特·W·韋爾薩奇 |
三級 |
2023年年會 |
克利福德·J·韋伯 |
三級 |
2023年年會 |
感興趣的受託人/被提名人 |
||
埃德蒙·J·伯克 |
三級 |
2023年年會 |
3
除非授權被拒絕,否則委託書中被點名的人的意圖是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人均已表明,如果在會議上當選,他已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕參加選舉或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持一名或多名替代被提名人。
GLO董事會提名人選
以下是基金的提名人名單。每名被提名人目前都是該基金的受託人。巴特勒先生、麥克納利先生和迪格拉維奧女士都已被董事會提名,任期三年,在基金2023年年度股東大會上屆滿,或者如果晚些時候,直到該受託人的繼任者正式選出並獲得資格為止。
提案 |
班級 |
任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 |
||
羅伯特·L·巴特勒 |
第二類 |
2023年年會 |
卡倫·迪格拉維奧 |
第二類 |
2023年年會 |
感興趣的受託人/被提名人 |
||
凱文·麥克納利 |
第二類 |
2023年年會 |
除非授權被拒絕,否則委託書中被點名的人的意圖是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人均已表明,如果在會議上當選,他已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕參加選舉或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持一名或多名替代被提名人。
每位受託人的專業經驗和資格信息
以下是每個受託人的具體經驗、資格、屬性或技能的簡要摘要,這些經驗、資格、屬性或技能值得考慮作為每個基金董事會的受託人/被提名人,這些基金根據修訂後的1940年“投資公司法”(“1940法案”)註冊為個人投資公司。
羅伯特·L·巴特勒-巴特勒先生目前是企業的獨立顧問。巴特勒先生是先鋒基金分銷商公司的總裁。從1989年到1998年。他於1985年至1988年擔任先鋒集團高級副總裁,並於1988年至1999年擔任先鋒集團執行副總裁兼董事。在先鋒集團(Pioneer Group,Inc.)工作期間。在1999年退休之前,巴特勒先生曾擔任多家子公司和附屬公司的董事或監事會成員,其中包括:先鋒第一波蘭投資基金、JSC、先鋒捷克投資公司和先鋒全球股票基金公司(Pioneer Global Equity Fund PLC)。1975年至1984年,巴特勒先生擔任全國證券交易商協會(現為金融行業監管局)副會長。巴特勒先生自每個基金成立以來一直擔任受託人,並擔任
4
自2006年以來,每個基金的董事會。在擔任每個基金的受託人期間,巴特勒先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。此外,自被任命為董事會成員以來,巴特勒先生與其他受託人一道,通過董事會對基金官員處理各種主題的監督,進一步增強了他的經驗和技能,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、編制財務報表以及監督基金的多個服務提供商。董事會根據巴特勒先生在金融服務業的專業經驗(包括廣泛參與國際投資和作為封閉式投資公司的受託人)的判斷,認為巴特勒先生為董事會提供了不同的視角。
亞當·D·克雷森齊-Crescenzi先生目前是Simply Tuscan Imports LLC的創始合夥人,他為企業和非營利組織提供戰略、營銷和治理方面的建議。他是創建者基金公司的董事會主席,也是那不勒斯植物園的理事和理事。克雷森齊先生於2014年畢業於大那不勒斯領導力項目。他曾在2003年至2015年擔任迪恩學院(Dean College)託管人。他一直是幾家初創技術和服務公司的創始合夥人和投資者,如戰略商業諮詢公司Telos Partners,Creative Realties,Inc.。一家創意藝術技術公司,以及主要業務是基於網絡的企業交流論壇的ICEX,Inc.。在參與多家公司創業之前,Crescenzi先生從CSC Index退休,擔任管理諮詢服務執行副總裁。在他的職業生涯中,克雷森齊先生還曾在波士頓學院麥克馬倫藝術博物館等各種慈善組織任職。克雷森齊先生自每個基金成立以來一直擔任受託人。在擔任每個基金的受託人期間,克雷森齊先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。克雷森齊先生自2006年以來一直擔任每個基金的治理和提名委員會主席。此外,自被任命為董事會成員以來,克雷森齊先生與其他受託人一道,通過董事會對基金官員處理各種主題的監督,進一步增強了他的經驗和技能,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、編制財務報表以及監督基金的多個服務提供商。書院校董會, 在對克雷森齊先生的專業商業和諮詢經驗,包括他擔任封閉式投資公司受託人的經驗的判斷中,它認為克雷森齊先生為董事會提供了不同的視角。
傑瑞·G·拉特利奇-拉特利奇先生是拉特利奇公司的總裁和所有者,這是一家經營了40多年的服裝零售企業。作為科羅拉多州公認的社區領袖,拉特利奇於1994年當選為科羅拉多大學的董事會成員,並於2007年退休。此外,拉特利奇目前擔任科羅拉多大學醫院(University Of Colorado Hospital)院長,也是開放式投資公司Financial Investors Trust和Trust Real的受託人
5
房地產收益基金,一家封閉式投資公司。拉特利奇先生在2009年之前一直擔任美國國家銀行的董事。自每個基金成立以來,拉特利奇先生一直擔任受託人。在擔任每個基金的受託人期間,拉特利奇先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。拉特利奇先生與其他受託人一道,通過董事會監督基金官員處理一系列不同的主題,進一步增強了他的經驗和技能,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、編制財務報表以及監督基金的多個服務提供商。董事會認為,拉特利奇先生在競爭激烈的行業中經營業務的長期專業成功,以及作為封閉式投資公司的受託人的領導能力,相信拉特利奇先生為董事會提供了不同的視角。
文森特·W·韋爾薩西閣下-韋爾薩西法官自2003年1月以來一直擔任紐約州的法官和最高法院大法官。目前,韋爾薩西法官被任命為代理最高法院法官,同時還主持紐約州斯克內克塔迪縣的代理法院。此前,Versai法官曾擔任Schenectady縣社區學院的兼職教授和執業律師,主要在紐約州法院從事民事和刑事訴訟。自2013年3月以來,韋爾薩西法官一直擔任每個基金的審計委員會、治理和提名委員會的成員,並擔任受託人。此外,自被任命為董事會成員以來,韋爾薩西法官與其他受託人一道,通過董事會對基金官員處理各種主題的監督,進一步增強了他的經驗和技能,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、編制財務報表以及監督基金的多個服務提供商。董事會在判斷韋爾薩西法官作為一名聲譽卓著的律師和法官,以及作為封閉式投資公司受託人的專業經驗時,認為韋爾薩西法官為董事會提供了不同的視角。
卡倫·迪格拉維奧-Digravio女士擁有超過21年的行業經驗,專注於資產管理行業的財務、會計、合規和風險管理。最近,她是Westfield Capital Management的合夥人、首席財務官和首席合規官,Westfield Capital Management是一家總部位於波士頓的資產管理公司,管理的資產超過120億美元。她也是韋斯特菲爾德諮詢委員會的成員。在韋斯特菲爾德任職期間,迪格拉維奧女士領導財務、會計和合規職能,並擔任公司運營和風險管理委員會主席。迪格拉維奧1991年畢業於康涅狄格學院,是康涅狄格學院1911協會的聯合主席,也是該學院校長領導委員會的成員。她於1997年獲得波士頓大學管理學院的綜合管理MBA學位。迪格拉維奧女士自2017年8月以來一直擔任每個基金的審計委員會、理事和提名委員會成員以及受託人。此外,Digravio女士在擔任受託人期間曾擔任審計委員會財務專家和各基金審計委員會主席。
6
資金。董事會在對迪格拉維奧女士的專業商業經驗(包括她在資產管理公司擔任首席財務官和首席合規官,以及擔任封閉式投資公司受託人的經驗)的判斷中認為,迪格拉維奧女士為董事會提供了不同的視角。
克利福德·J·韋伯-韋伯先生在金融市場擁有超過25年的經驗,在那裏他成功地領導了業務,並創建了交易所交易基金(ETF)和上市衍生品的產品。他的專長領域包括交易市場和衍生品監管。他目前為金融業提供諮詢服務,並擔任某些共同基金、ETF和可變年金信託的獨立受託人。2013年至2015年,他擔任紐約證券交易所全球指數和交易所交易產品執行副總裁,2008年至2013年擔任紐約證券交易所Liffe執行副總裁兼戰略和產品開發主管。在此之前,韋伯先生在美國證券交易所工作了18年,在那裏他幫助開發了美國運通佔主導地位的ETF業務,並在2000-2008年期間負責該業務,以及美國運通的封閉式基金業務。他在達特茅斯學院獲得生物化學學士學位,在賓夕法尼亞大學獲得系統碩士學位,主修運籌學。他曾在眾多媒體出版物和財經節目中亮相,在各種財經出版物上發表過文章,並與人合著了“股票彈性期權:金融工程師最多才多藝的工具”(Equity Flex Options:the Financial Engineer‘s Most Versatiful Tool)。他是金融創新領域21項專利的著名發明人。韋伯先生自2017年8月以來一直擔任每個基金的審計委員會和治理與提名委員會成員,並擔任受託人。董事會在對韋伯先生的專業商業經驗(包括他在全國證券交易所的職位以及在註冊投資公司的董事會任職)的判斷中認為,韋伯先生為董事會提供了不同的視角。
埃德蒙·J·伯克-伯克先生從阿爾卑斯基金服務公司退休。(“阿爾卑斯山”)在2019年。他之前曾擔任阿爾卑斯山董事、阿爾卑斯山控股公司董事兼總裁。(SS&C Technologies,Inc.的全資子公司。(“SS&C”)和Alps Advisors,Inc.,以及Alps Distributors,Inc.的一名董事。和Alps Portfolio Solutions Distributor,Inc.這些組織專門從事開放式和封閉式投資公司、交易所交易基金和對衝基金的日常運營。此外,伯克先生目前還是開放式投資公司金融投資者信託基金(Financial Investors Trust)的受託人、開放式投資公司Clough Funds Trust的受託人、自由全明星股票基金(Liberty All-Star Equity Fund)的受託人和自由全明星增長基金公司(Liberty All-Star Growth Fund,Inc.)的董事,這兩家公司都是封閉式投資公司。伯克先生自2006年以來一直擔任每個基金的受託人,作為感興趣的受託人,他不是審計、治理和提名委員會的成員。此外,自被任命為董事會成員以來,伯克先生與其他受託人一道,通過董事會監督基金官員處理一系列不同的主題,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項,進一步增強了他的經驗和技能。
7
此外,它還負責監督合規監督、編制財務報表和監督基金的多個服務提供商。董事會認為,伯克先生作為封閉式投資公司的受託人,在運營封閉式投資公司的經營要求和義務方面擁有長期的專業經驗,相信伯克先生為董事會提供了不同的視角。
凱文·麥克納利-麥克納利先生目前是Clough Capital Partners L.P.的常務董事,並擔任Clough提供諮詢的一個投資基金的投資組合經理,該基金主要投資於封閉式基金。他擁有超過26年的行業經驗,幾乎完全專注於封閉式基金。在2014年加入Clough之前,他曾擔任阿爾卑斯基金服務公司(Alps Fund Services,Inc.)封閉式基金總監。從2003年到2014年,他幫助推出了大約130億美元的CEF總資產,包括三隻Clough CEF。在此之前,麥克納利先生是花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets,Inc.)旗下美邦公司(Smith Barney)封閉式基金和ETF研究部主任。1998年至2003年,在摩根士丹利Dean Witter Discover&Co.擔任封閉式基金和ETF市場部總監,1997年至1998年。此前,他是美林(Merrill Lynch,Piells,Fenner&Smith,Inc.)共同基金研究部負責封閉式基金的分析師。曾於1994年至1997年擔任保誠證券封閉式基金市場部經理,1992年至1994年擔任保誠證券封閉式基金市場部經理。他已被引用“華爾街日報”(The Wall Street Journal),巴倫,以及其他幾種出版物,還以封閉式基金和ETF專家的身份出現在電視上。McNally先生於1991年獲得馬薩諸塞大學阿默斯特分校的文學學士學位,並於1998年獲得紐約大學斯特恩商學院的金融MBA學位。麥克納利先生自2017年以來一直擔任每個基金的受託人,作為感興趣的受託人,他不擔任審計、治理和提名委員會的成員。董事會在判斷麥克納利先生在投資管理和投資銀行業務方面的專業經驗,包括他在封閉式基金董事會中的服務時,認為麥克納利先生為董事會提供了不同的視角。
8
此外,下表還提供了有關每位受託人當前年齡、主要職業和受託人在過去五年中擔任的其他董事職務(如果有)的其他信息。
有關每位受託人/被提名人和基金官員的其他信息
下表列出了基金的被提名人、受託人和主要管理人員的姓名、地址和出生年份,每個人第一次當選或被任命的年份,他們的任期,他們至少在過去五年中的主要業務職業,基金綜合體的每位受託人監督的投資組合數量以及他們在上市公司的其他董事職位。
名字, |
職位 |
任期 |
主要職業 |
數量 |
其他 |
無利害關係的受託人 |
|||||
羅伯特·L·巴特勒 1941 |
董事會主席兼受託人 |
受託人自: GLV:2004 GLQ:2005 Glo:2006
期限到期: GLV:2021 GLQ:2022 Glo:2020 |
自2001年以來,巴特勒先生一直是企業的獨立顧問。巴特勒先生擁有超過45年的投資業務經驗,其中17年在一家全球投資管理/自然資源公司擔任高級管理人員,在一家證券行業監管機構工作20年。 |
3 |
無 |
9
名字, |
職位 |
任期 |
主要職業 |
數量 |
其他 |
亞當·D·克雷森齊 1942 |
董事會副主席兼受託人 |
受託人自: GLV:2004 GLQ:2005 Glo:2006
期限到期: GLV:2020 GLQ:2021 Glo:2022 |
克雷森齊先生自2007年以來一直擔任Simply Tuscan Imports LLC的創始合夥人。他曾是幾家初創技術和服務公司的創始人和投資者,並曾擔任過公共和私營公司的董事。目前,他為企業和非營利組織提供戰略、營銷和治理方面的建議。他擔任創始人基金公司的董事會主席。他是那不勒斯植物園的理事和理事。 |
3 |
無 |
卡倫·迪格拉維奧 1969 |
受託人 |
受託人自: GLV:2017 GLQ:2017 Glo:2017
期限到期: GLV:2021 GLQ:2022 Glo:2020 |
迪格拉維奧女士是Westfield資本管理公司的合夥人、首席財務官和首席合規官。此後,她一直擔任韋斯特菲爾德諮詢委員會成員,直到2015年。迪格拉維奧女士是康涅狄格學院1911協會的聯合主席,也是該學院校長領導委員會的成員。 |
3 |
無 |
10
名字, |
職位 |
任期 |
主要職業 |
數量 |
其他 |
Jerry G.Rutledge 1944 |
受託人 |
受託人自: GLV:2004 GLQ:2005 Glo:2006
期限到期: GLV:2020 GLQ:2021 Glo:2022 |
拉特利奇先生是服裝零售企業拉特利奇公司(Rutledge‘s Inc.)的總裁兼所有者。此外,拉特利奇先生在2008-2016年間擔任科羅拉多大學醫院院長。 |
4 |
Rutledge先生目前是金融投資者信託基金和信安房地產收入基金的受託人。 |
文森特·W·韋爾薩西閣下 1971 |
受託人 |
受託人自: GLV:2013 GLQ:2013 Glo:2013
期限到期: GLV:2022 GLQ:2020 Glo:2021 |
韋爾薩西法官自2003年1月以來一直在紐約州法院擔任法官。目前,韋爾薩西法官被任命為代理最高法院法官,同時還主持紐約州斯克內克塔迪縣的代理法院。此前,Versai法官曾擔任Schenectady縣社區學院的兼職教授和執業律師,主要在紐約州法院從事民事和刑事訴訟。 |
3 |
無 |
11
名字, |
職位 |
任期 |
主要職業 |
數量 |
其他 |
克利福德·J·韋伯 1963 |
受託人 |
受託人自: GLV:2017 GLQ:2017 Glo:2017
期限到期: GLV:2022 GLQ:2020 Glo:2021 |
韋伯先生是金融產品諮詢集團有限責任公司(一家諮詢公司)的創始人。在創立金融產品諮詢集團之前,他於2013年至2015年擔任洲際交易所子公司紐約證交所負責全球指數和交易所交易產品的執行副總裁。 |
4 |
韋伯先生目前是Clough Funds Trust、Janus Detroit Street Trust、Clayton Street Trust和Global-X Funds的受託人。 |
有興趣的受託人4 |
|||||
埃德蒙·J·伯克5 1961 |
受託人 |
受託人自: GLV:2006 GLQ:2006 Glo:2006
期限到期: GLV:2022 GLQ:2020 Glo:2021 |
退休了。曾任阿爾卑斯山控股公司和阿爾卑斯山顧問公司的首席執行官兼總裁兼董事。(2001-2019年),阿爾卑斯山分銷商公司董事。(2000-2019年),Alps Fund Services,Inc.(2000-2019年)和Alps Portfolio Solutions Distributor,Inc.(2013-2019年)。伯克先生還曾擔任波士頓金融數據服務部總監(2013-2019年)。根據1940年法案的定義,伯克先生被認為是這些基金的附屬公司。 |
5 |
伯克先生也是金融投資者信託公司的受託人、Clough Funds Trust的受託人、Liberty全明星股票基金的受託人、Liberty All-Star Growth Fund,Inc.的董事和阿爾卑斯ETF信託公司的受託人。 |
12
名字, |
職位 |
任期 |
主要職業 |
數量 |
其他 |
凱文·麥克納利 1969
Clough Capital Partners L.P. 道富53號 27樓 馬薩諸塞州波士頓,郵編:02110 |
受託人 |
受託人自: GLV:2017 GLQ:2017 Glo:2017
期限到期: GLV:2021 GLQ:2022 Glo:2020 |
麥克納利先生目前是Clough的常務董事,並擔任Clough建議的一隻投資基金的投資組合經理,該基金主要投資於封閉式基金。在2014年加入Clough Capital Partners L.P.之前,他曾擔任阿爾卑斯基金服務公司(Alps Fund Services,Inc.)封閉式基金總監。從2003年到2014年。McNally先生於1991年獲得馬薩諸塞大學阿默斯特分校的文學學士學位,並於1998年獲得紐約大學斯特恩商學院的金融MBA學位。 |
4 |
麥克納利先生也是Clough Funds Trust的受託人。 |
13
名字, |
職位 |
任期 |
過去五年的主要職業 |
官員 |
|||
布拉德利·J·斯文森(Bradley J.Swenson), 1972 |
總統 |
官員自8 GLV:2019 GLQ:2019 Glo:2019 |
斯文森於2004年加入阿爾卑斯山,自2019年6月以來一直擔任該公司總裁。在這一角色中,他擔任某些其他封閉式和開放式投資公司的管理人員。他之前曾擔任阿爾卑斯山的首席運營官(2015-2019年)。斯文森先生還曾擔任阿爾卑斯山、其附屬實體以及某些ETF、封閉式和開放式投資公司的首席合規官(2004-2015)。由於他在阿爾卑斯山的職位,斯文森先生被認為是1940年法案規定的信託基金的附屬公司。 |
盧卡斯·福斯, 1977 |
首席合規官(“CCO”) |
官員自8 GLV:2018 GLQ:2018 Glo:2018 |
福斯先生在基金服務行業擁有17年以上的經驗,目前擔任阿爾卑斯基金服務公司副總裁兼副首席合規官。(“阿爾卑斯山”)。在2017年11月重新加入阿爾卑斯山之前,福斯先生從2015年7月開始擔任泛美資產管理公司(“TAM”)的合規總監。在加入TAM之前,福斯先生是阿爾卑斯山的副首席合規官。福斯先生擁有佛蒙特州大學經濟學學士學位,並擁有註冊證券合規專業人員(CSCP)稱號。 |
Jill Kerschen, 1975 |
司庫 |
官員自7,8 GLV:2017 GLQ:2017 Glo:2017 |
Kerschen女士於2013年7月加入阿爾卑斯山,並在基金管理團隊擔任基金總監至2019年。她目前是阿爾卑斯山顧問公司的副總裁。並擔任Reaves Utility Income Fund、RiverNorth Opportunities Fund,Inc.、Clough Funds Trust、Trust Real Estate Income Fund、Liberty All-Star Equity Fund、Liberty All-Star Growth Fund,Inc.和Alps Variable Investment Trust的財務主管。 |
Sareena Khwaja-Dixon 1980 |
祕書 |
官員自8 GLV:2016 GLQ:2016 Glo:2016 |
Khwaja-Dixon女士於2015年8月加入阿爾卑斯山,目前是阿爾卑斯山基金服務公司的高級律師兼副總裁。在加入阿爾卑斯山之前,Khwaja-Dixon女士曾擔任羅素投資公司(Russell Investments)的高級律師助理/助理(2011-2015)。科瓦賈-迪克森女士也是自由全明星股票基金、自由全明星增長基金公司和Clough Funds Trust的祕書以及金融投資者信託的助理部長。 |
14
名字, |
職位 |
任期 |
過去五年的主要職業 |
詹妮弗·A·克雷格 1973 |
助理國務卿 |
官員自8 GLV:2016 GLQ:2016 Glo:2016 |
克雷格女士於2007年加入阿爾卑斯山,目前是阿爾卑斯山助理副總裁兼律師助理經理。克雷格女士也是金融投資者信託、Liberty全明星股票基金、Liberty全明星增長基金公司和信安房地產收入基金的助理部長。 |
1 |
地址:科羅拉多州丹佛市80203號百老匯12901000室,除非另有説明。 |
2 |
GLV於2004年7月28日開始運營,GLQ於2005年4月27日開始運營,GLO於2006年4月25日開始運營。 |
3 |
除拉特利奇先生、韋伯先生、麥克納利先生和伯克先生之外,所有受託人的基金綜合體由克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金和克勞夫全球機會基金組成。拉特利奇先生的基金綜合體包括克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫中國基金,這是金融投資者信託的一系列產品。伯克先生的基金綜合體由克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金、克勞夫中國基金(Clough China Fund)(金融投資者信託系列)和克勞夫全球多空基金(Clough Global Long-Short Fund)(Clough Funds Trust系列)組成。韋伯先生和麥克納利先生的基金綜合體由克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫全球多空基金(Clough Global Long-Short Fund)組成,後者是Clough Funds Trust的一系列產品。 |
4 |
“利益受託人”是指構成1940年法案所界定的基金“利害關係人”的受託人。 |
5 |
伯克先生被認為是“感興趣的受託人”,因為他以前在阿爾卑斯山擔任過職務。 |
6 |
麥克納利先生被認為是“利益受託人”,因為他與Clough有關聯,Clough是每個基金的投資顧問。 |
7 |
Jill Kerschen被任命為基金的財務主管,自2019年6月4日起生效。 |
8 |
官員每年選舉一次,每位官員將擔任這一職位,直到董事會選出繼任者。 |
15
各受託人/被指定人在基金綜合體中持有的GLV普通股、GLQ普通股和GLO普通股的實益所有權
下表列出了每個基金持有的股本證券的美元範圍,以及每個受託人監管的整個投資公司家族的彙總基礎。
獨立 |
美元區間1的 |
美元區間1的 |
美元區間1的 |
合計美元 |
羅伯特·L·巴特勒 |
$50,001-$100,000 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
超過10萬美元 |
亞當·D·克雷森齊 |
$1-$10,000 |
$0 |
$1-$10,000 |
$10,001-$50,000 |
傑瑞·G·拉特利奇 |
$0 |
$0 |
$0 |
$0 |
文森特·W·韋爾薩奇 |
$0 |
$10,001-$50,000 |
$0 |
$10,001-$50,000 |
卡倫·迪格拉維奧 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
克利福德·J·韋伯 |
$0 |
$10,001-$50,000 |
$0 |
$10,001-$50,000 |
感興趣的受託人/被提名人 |
||||
埃德蒙·J·伯克 |
$0 |
$0 |
$0 |
$0 |
凱文·麥克納利 |
$10,001-$50,000 |
$0 |
$0 |
$10,001-$50,000 |
(1) |
此信息由每一位受託人和被提名人在2020年3月31日的受託人選舉中提供。“實益所有權”是根據修訂後的1934年“證券交易法”(“1934年法”)第16a-1(A)(2)條確定的。 |
(2) |
所有權金額不到總流通股的1%。 |
(3) |
所有受託人的投資公司家族中的基金包括克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫基金信託基金。 |
受託人與基金附屬公司的交易
截至2020年3月31日,沒有獨立受託人,即不是1940年法案第2(A)(19)節所界定的“利害關係人”並且根據紐約證券交易所美國上市標準(“NYSE American”)上市標準獨立的受託人(每個獨立受託人“獨立受託人”和統稱“獨立受託人”),也沒有其直系親屬直接擁有Clough Capital L.P.的證券(“顧問”或“Clough”),也沒有直接擁有Clough Capital L.P.(“顧問”或“Clough”)的證券根據證交會工作人員的指導,不影響受託人獨立性的基金投資和附屬投資工具投資除外。此外,在過去五年中,獨立受託人或其直系親屬在顧問或其任何附屬公司均沒有任何價值超過120,000美元的直接或間接權益。此外,自上兩個財政年度開始以來,獨立受託人和成員
16
其直系親屬進行任何交易(或一系列交易)或維持任何直接或間接關係,所涉金額超過120,000美元,而該顧問或其任何附屬公司是其中一方。
受託人薪酬
下表列出了截至2019年10月31日的財年基金受託人薪酬的某些信息。受託人和受僱於阿爾卑斯山或克勞夫的基金管理人員不會從基金中獲得補償或費用報銷。
截至2019年10月31日的財年薪酬表。
受託人姓名/ |
Clough Global |
Clough Global |
Clough Global |
總計 |
羅伯特·L·巴特勒 |
$26,400 |
$26,400 |
$26,400 |
$79,200 |
亞當·D·克雷森齊 |
$22,000 |
$22,000 |
$22,000 |
$66,000 |
傑瑞·G·拉特利奇 |
$22,000 |
$22,000 |
$22,000 |
$66,312 |
文森特·W·韋爾薩奇 |
$22,000 |
$22,000 |
$22,000 |
$66,000 |
卡倫·迪格拉維奧 |
$24,200 |
$24,200 |
$24,200 |
$72,600 |
克利福德·J·韋伯 |
$22,000 |
$22,000 |
$22,000 |
$92,000 |
(1) |
除拉特利奇先生、韋伯先生、麥克納利先生和伯克先生之外,所有受託人的基金綜合體由克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金和克勞夫全球機會基金組成。拉特利奇先生的基金綜合體包括克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫中國基金,這是金融投資者信託的一系列產品。伯克先生的基金綜合體由克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金、克勞夫中國基金(Clough China Fund)(金融投資者信託系列)和克勞夫全球多空基金(Clough Global Long-Short Fund)(Clough Funds Trust系列)組成。韋伯先生和麥克納利先生的基金綜合體由克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫全球多空基金(Clough Global Long-Short Fund)組成,後者是Clough Funds Trust的一系列產品。 |
各基金向董事會主席(“主席”)及與Alps或Clough或其聯屬公司無關的每名獨立受託人支付補償。獨立受託人每年從每個基金獲得14,000美元的預聘金,另加每次出席董事會會議的1,500美元。主席每年從每個基金獲得16800美元的預聘費,另加每次出席董事會會議1800美元。審計委員會主席每年從每個基金獲得15,400美元的聘用金,另加每次出席董事會會議的1,650美元。每次出席董事會電話會議的額外費用如下:(I)每名獨立受託人500元;(Ii)主席600元;及(Iii)審計委員會主席550元。獨立受託人不收取任何面對面的額外費用
17
或電話委員會會議。主席、審計委員會主席和每個獨立受託人出席此類會議的實際自付費用也由基金支付。
在截至2019年10月31日的財年中,GLV董事會召開了6次會議,GLO董事會召開了6次會議,GLQ董事會召開了6次會議。當時以這種身份任職的每位受託人出席了至少75%的受託人會議和他所擔任成員的任何委員會的會議。
董事會領導結構
董事會全面負責監督每個基金的投資計劃和商業事務,已經任命了一名獨立受託人擔任董事會主席,其職責是主持董事會的所有會議。董事會還任命了一名獨立受託人為基金的副主席。主席根據其酌情決定權參與籌備董事會會議的議程。在董事會會議期間,主席可擔任董事會與基金管理人員、律師和各種其他服務提供者之間的聯絡人,包括但不限於基金的投資顧問、管理人和為基金提供服務的其他第三方。主席亦可執行董事會不時轉授的其他職能。董事會相信,使用獨立受託人擔任主席是適當的領導架構,可減輕與委任有利害關係的受託人擔任主席有關的潛在利益衝突,並有助維持穩健的合規文化。董事會有三個常設委員會,每個委員會都加強了董事會的領導結構:審計委員會、治理和提名委員會以及執行委員會。審計委員會和管治與提名委員會均由獨立受託人擔任主席,並由獨立受託人組成。執行委員會由兩名有利害關係的受託人和一名獨立受託人組成。
風險管理的監督
每隻基金因其業務性質而面對各種風險,例如投資風險、交易對手風險、估值風險、政治風險、營運失敗風險、業務持續風險、監管風險、法律風險及其他未在此列明的風險。審計委員會認識到,並非所有可能影響基金的風險都可以知道、消除或減輕。此外,還有一些風險可能不划算或不能有效利用每個基金的有限資源來調節。由於這些現實,董事會通過其監督和領導,已經並將繼續認為每個基金的股東有必要承擔某些不可否認的風險,如投資風險,以便每個基金按照其投資戰略運營。
然而,根據1940年法案的要求,董事會代表基金通過了一項風險方案,要求基金的各種服務提供者,包括投資顧問,採取各種程序、程序和控制措施,以識別各種風險,降低此類不利事件發生的可能性和/或試圖限制
18
此類不利事件對基金的影響。董事會通過收到基金首席合規官(“CCO”)編制的各種季度書面報告來履行其監督職責,這些報告包括:(I)評估基金服務提供商的運作;(Ii)公佈自CCO上次報告以來基金或其服務提供商所採用的政策和程序的任何重大變化;及(Iii)披露自CCO上次報告日期以來發生的任何重大合規事項。此外,主席和獨立受託人每季度舉行一次執行會議,沒有任何感興趣的受託人、投資顧問、管理人或其任何附屬公司出席。這種配置使主席和獨立受託人能夠有效地接收必要的信息並進行私下討論,以履行其風險監督職責,行使獨立判斷,並在全體董事會、其各個委員會和基金的某些高級人員之間分配領域或責任。此外,獨立董事會聘請了獨立法律顧問和審計師協助獨立董事會履行職責。如上所述,考慮到本文未提及的其他因素,董事會在風險管理方面的領導作用的職能是監督,而不是積極管理或協調基金的日常風險管理活動。
基金審計委員會的職責是協助董事會監督:(I)基金財務報表、報告程序和獨立註冊會計師事務所(“獨立會計師”)的質量和誠信及其審核;(Ii)基金的會計和財務報告政策和做法、其內部控制以及(視情況而定)某些服務提供商的內部控制;(Iii)基金遵守法律和監管要求的情況;及(Iv)獨立會計師的資歷、獨立性和業績。根據證券交易委員會的規則,審計委員會還必須準備一份審計委員會報告,以包括在每個基金的年度委託書中。每個審計委員會根據審計委員會章程(“審計”)運作憲章“),最近一次由審計委員會於2019年12月20日審查和批准。審計章程可在該基金的網站www.cloughglobal.com上查閲。根據審計章程的規定,管理層負責維護適當的會計和內部控制系統,基金的獨立會計師負責規劃和進行適當的審計和審查。獨立會計師作為每個基金股東的代表,最終向每個基金的董事會和審計委員會負責。基金的獨立會計師直接向審計委員會報告。
在履行監督職能時,審計委員會在2019年12月20日舉行的會議上,與基金管理層和獨立會計師科恩基金審計服務有限公司(Cohen Fund Audit Services,Ltd)進行了審查和討論。(“科恩”),提交了基金截至2019年10月31日財政年度及截至2019年10月31日財政年度的經審計財務報表,並與獨立會計師討論了此類財務報表的審計工作。
此外,審計委員會與獨立會計師討論了基金適用的會計原則,以及獨立會計師應公眾要求提請審計委員會注意的其他事項。
19
公司會計監督委員會(“PCAOB”)和證券交易委員會。審計委員會還收到了獨立會計師根據PCAOB有關獨立會計師與審計委員會溝通的適用要求所要求的書面披露和信函,並與獨立會計師討論了獨立會計師的獨立性。
如上所述以及“審計章程”更全面地規定,審計委員會在監督每個基金的財務報告程序、內部控制系統和獨立審計程序方面擁有重要的職責和權力。
審計委員會成員不是,也不表示自己是從事審計或會計工作的專業人士,也沒有受僱於基金的會計、財務管理或內部控制目的。此外,每個審計委員會依賴於向其提交的事實或管理層或基金的獨立會計師所作的陳述,而不會對其進行獨立核實。因此,審計委員會的監督不能提供獨立的依據來確定管理層是否保持了適當的會計和/或財務報告原則和政策,或旨在確保遵守會計準則和適用法律法規的內部控制程序。此外,審計委員會上文提到的審議和討論不能保證對每個基金的財務報表的審計是按照公認的會計準則進行的,或者財務報表是按照公認的會計準則列報的。
根據對已審計財務報表的審議以及與管理層和基金獨立會計師的上述討論,並在“審計章程”規定的審計委員會職責和作用的限制以及上述討論的限制下,每個審計委員會建議將每個基金的已審計財務報表(經2019年12月20日審計委員會會議討論的修改)納入基金截至2019年10月31日的財政年度報告。
各基金董事會審計委員會提交
卡倫·迪格拉維奧(Karen Digravio),董事長
羅伯特·L·巴特勒
亞當·D·克雷森齊
Jerry G.Rutledge
文森特·W·韋爾薩奇
Clifford J.Weber
2019年12月20日
20
審計委員會
每個審計委員會在截至2019年10月31日的財年中舉行了兩次會議。每個審計委員會由六名獨立受託人組成,即迪格拉維奧女士和巴特勒先生、克雷森齊先生、拉特利奇先生、韋伯先生和韋爾薩西法官。審計委員會的成員都不是基金的“利害關係人”。
根據審計委員會的調查結果,審計委員會確定Karen Digravio女士是證券交易委員會頒佈的規則和紐約證券交易所美國上市標準所要求的每個基金的“審計委員會財務專家”。迪格拉維奧女士擔任每個基金的審計委員會主席。
治理和提名委員會
每個基金董事會都有一個治理和提名委員會,由6名獨立受託人組成,因為該詞是由紐約證券交易所美國上市標準定義的,即迪格拉維奧女士和巴特勒先生、克雷森齊先生、拉特利奇先生、韋伯先生和韋爾薩西法官。治理和提名委員會的成員都不是基金的“利害關係人”。每個治理和提名委員會都根據治理和提名委員會憲章運作,治理和提名委員會最近於2019年10月9日審查和批准了該憲章。治理和提名委員會章程可在該基金的網站www.cloughglobal.com上查閲。治理和提名委員會在截至2019年10月31日的財年中舉行了兩次會議。治理和提名委員會負責確定並向董事會推薦被認為有資格在職位空缺或設立的情況下成為基金董事會成員和官員的個人。克雷森齊先生擔任每個基金的治理和提名委員會主席。
當出現這樣的空缺或創造時,治理和提名委員會將考慮由各種來源推薦的受託人候選人,以包括每個基金的各自股東。治理和提名委員會有一個多元化的政策。在考慮託管人候選人時,治理和提名委員會將考慮股東的利益、董事會的需要和託管人候選人的資格,其中包括但不限於個人的專業經驗、教育、個人資格或技能的多樣性。
股東可以向治理和提名委員會提交關於潛在的獨立董事會成員被提名人的建議,供治理和提名委員會審議。治理和提名委員會章程(可在www.cloughglobal.com上查閲)包括獨立受託人的資格和標準,治理和提名委員會在決定是否考慮股東的提交時將對這些資格和標準進行評估。此外,基金的附例
21
包含有關獨立受託人資格的詳細要求,以及必須包括在任何獨立受託人提名或股東提案中的信息。
以下是治理和提名委員會章程和附例中的一些要求和標準:
(a) |
被提名人必須符合“治理和提名委員會章程”和基金組織文件規定的所有資格,包括可能成為獨立董事會成員的資格。 |
(b) |
被提名人不得為提名股東、提名股東集團成員、提名股東直系親屬成員或提名股東集團任何成員。 |
(c) |
被提名人和被提名人的任何直系親屬在過去一年內均不得受僱於任何提名股東實體或提名股東集團中的任何實體。 |
(d) |
被提名人和被提名人的任何直系親屬都不得直接或間接接受提名股東或提名股東集團任何成員在提名股東或提名股東集團任何成員的選舉年度、前一個歷年或提名股東團體成員的任何諮詢費、諮詢費或其他補償費。 在提名股東或提名股東團體的任何成員中,被提名人或其直系親屬不得直接或間接接受來自提名股東或提名股東團體任何成員的任何諮詢、諮詢或其他補償費。 |
(e) |
被提名人不得是提名股東或提名股東集團任何成員的高管、受託人(或履行類似職能的人),或提名股東或提名股東集團任何此類成員的附屬公司的高管、受託人(或履行類似職能的人)。 |
(f) |
被提名人不得控制提名股東或提名股東集團的任何成員(如持有人或成員是基金,則不得控制1940年法案第2(A)(19)節所界定的持有人或成員的利害關係人)(該術語根據1940年法案的定義)。 |
(g) |
股東或股東團體不得將之前已由治理和提名委員會審議的被提名人提交審議。 |
以下是基金章程中必須提供給基金的有關提交擬議被提名人的股東或股東團體的要求摘要,這些要求將由治理和提名委員會考慮:
(a) |
有關建議被提名人的信息,包括姓名、地址、年齡和職業。 |
(b) |
有關實益擁有和登記在案的股份的信息。 |
22
(c) |
任何協議、安排或諒解(包括利潤利益或期權)的描述,涉及建議的被提名人和任何其他登記在冊或受益的股東。 |
(d) |
推薦的被提名人與任何其他登記在案或受益的股東之間的所有商業和業務關係以及所有交易的描述。 |
(e) |
根據1940年“投資公司法”第2(A)(19)節及其規則,建議的被提名人將有資格成為非利益受託人的陳述。 |
(f) |
表示建議的代名人符合基金附例第三條規定的受託人資格。 |
(g) |
治理和提名委員會要求在委託書中披露的其他信息。 |
(h) |
提名的被提名人同意被提名為被提名人並擔任受託人的書面同意。 |
(i) |
證明建議的被提名人不會成為任何未向信託披露的協議、安排或諒解的一方。 |
被提名人必須向治理和提名委員會提供治理和提名委員會要求的與治理和提名章程和章程中的要求和標準相關的所有信息。
執行委員會
如果董事會不能開會,執行委員會定期召開會議,根據董事會的授權採取行動。執行委員會目前的成員是伯克先生、巴特勒先生和麥克納利先生。在截至2019年10月31日的財年中,執行委員會沒有開會。
薪酬委員會
這些基金沒有薪酬委員會。
董事會其他相關事項
這些基金不要求受託人出席年度股東大會。2019年召開的基金股東年會無受託人出席。
23
必需投票
提案1、2和3
如果出席基金會議的法定人數,則每一名上市的基金受託人的選舉都需要有權投票並派代表出席基金會議的多數股份持有人投贊成票。
經紀人無投票權和棄權票
選舉被提名人需要有權投票給特定被提名人的人對每個被提名人投贊成票。
就選舉被提名人而言,棄權票或中間人反對票不會被算作已投的票,也不會對選舉結果產生任何影響。但是,為了確定每個基金的法定人數是否存在,棄權或經紀人未投贊成票將被視為出席會議。
各基金的股東將在2020年10月31日的基金年報中獲知本次會議的投票結果。
每個基金的董事會,包括獨立受託人,一致建議股東投票“支持”基金各自的被提名人的選舉。
下表顯示了每個基金的受託人、受託人和高級管理人員作為一個整體,以及每個基金已知的持有基金5%以上已發行適用股份的實益所有者的個人或組織對適用股份的所有權。
受託人和高管
名稱和地址1 |
佔.的百分比 |
總股份數 |
GLV普通股2 |
||
埃德蒙·J·伯克 |
0% |
0 |
羅伯特·L·巴特勒 |
9409.000 |
|
亞當·D·克雷森齊 |
756.000 |
|
卡倫·迪格拉維奧 |
1100.000 |
|
吉爾·克爾申* |
0% |
0 |
凱文·麥克納利 |
5780.000 |
|
傑瑞·G·拉特利奇 |
0% |
0 |
布拉德利·J·斯文森* |
0% |
0 |
文森特·W·韋爾薩奇 |
0% |
0 |
克利福德·J·韋伯 |
0% |
0 |
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 |
17045.000 |
24
名稱和地址1 |
佔.的百分比 |
總股份數 |
GLQ普通股2 |
||
埃德蒙·J·伯克 |
0% |
0 |
羅伯特·L·巴特勒 |
3697.000 |
|
亞當·D·克雷森齊 |
0% |
0 |
卡倫·迪格拉維奧 |
1250.000 |
|
吉爾·克爾申* |
0% |
0 |
凱文·麥克納利 |
0% |
0 |
傑瑞·G·拉特利奇 |
0% |
0 |
布拉德利·J·斯文森* |
0% |
0 |
文森特·W·韋爾薩奇 |
1050.000 |
|
克利福德·J·韋伯 |
1381.370 |
|
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 |
7378.37 |
名稱和地址1 |
佔.的百分比 |
總股份數 |
Glo普通股2 |
||
埃德蒙·J·伯克 |
0% |
0 |
羅伯特·L·巴特勒 |
1857.000 |
|
亞當·D·克雷森齊 |
405.818 |
|
卡倫·迪格拉維奧 |
1280.000 |
|
吉爾·克爾申* |
0% |
0 |
凱文·麥克納利 |
0% |
0 |
傑瑞·G·拉特利奇 |
0% |
0 |
布拉德利·J·斯文森* |
0% |
0 |
文森特·W·韋爾薩奇 |
0% |
0 |
克利福德·J·韋伯 |
0% |
0 |
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 |
3542.818 |
* |
斯文森先生是每個基金的首席執行官。Kerschen女士是每個基金的首席財務官。 |
5%或更大股東
GLV普通股3 |
||
美國銀行公司
美國銀行企業中心 |
6.40% |
539,343 |
25
GLQ普通股3 |
||
Advisors Asset Management,Inc.
大本營路18925號 |
5.669% |
750,120 |
第一信託投資組合L.P.
First Trust Advisors L.P.
The Charger Corporation(充電器公司) |
6.06%(a) |
801,464(a) |
Glo普通股3 |
||
美國銀行公司 美國銀行企業中心 翠昂街北100號 北卡羅來納州夏洛特,28255 |
5.3% |
1,699,026 |
(a) |
First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation聯合提交了他們的附表13G,沒有區分每個實體的持股情況。 |
(1) |
除非另有説明,否則每個基金的每位受託人和/或高級職員的地址均為1290Broadway,Suite1000,Colorado 80203。 |
(2) |
此信息由每位受託人和高級職員於2020年3月31日提供。“實益所有權”是根據修訂後的1934年“證券交易法”(“1934年法”)第16a-1(A)(2)條確定的。 |
(3) |
上表顯示,截至2020年5月11日,股東持股比例為5%或更高。此表中包含的信息基於2020年5月11日或之前提交的附表13G文件。 |
其他信息
獨立註冊會計師事務所
科恩基金審計服務有限公司。位於俄亥俄州克利夫蘭歐幾裏德大道1350號Suite800,郵編:44145的科恩會計師事務所已被選為各基金截至2020年10月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。在截至2019年10月31日的財年,科恩擔任每隻基金的獨立註冊會計師事務所。這些基金不知道科恩在任何基金中都沒有直接的財務或實質性的間接財務利益。科恩的一名代表將不會出席會議,但將通過電話聯繫到,並將有機會發表聲明(如果提出),並將有機會回答適當的問題。
26
委託人會計費和服務
下表列出了每個基金在過去兩個會計年度中每年因基金首席會計師科恩提供的專業服務而收取的審計和非審計費用總額。
Clough Global紅利收益基金
截止的財年 2019年10月31日 |
截止的財年 2018年10月31日 |
|||||||
(a)審計費(1) |
$ | 24,250 | $ | 21,500 | ||||
(b)審計相關費用(2) |
0 | 0 | ||||||
(C)税費(3) |
3,000 | 3,000 | ||||||
(d)所有其他費用(4) |
933 | 0 | ||||||
(g)非審計費用合計(5) |
3,933 | 3,000 |
(1) |
審計費是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務以及通常由科恩提供的與法定和監管文件或活動相關的服務所收取的費用。 |
(2) |
與審計相關的費用是科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) |
税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中顯示的所有時期,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税申報以及審查股息分配計算費用。 |
(4) |
除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) |
非審核費用合計指Cohen就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)及任何控制、控制或與向註冊人提供持續服務的顧問共同控制的實體(統稱“涵蓋實體”)提供服務而收取的非審核費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費。在表中顯示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
克勞夫全球股票基金
截止的財年 2019年10月31日 |
截止的財年 2018年10月31日 |
|||||||
(a)審計費(1) |
$ | 24,250 | $ | 21,500 | ||||
(b)審計相關費用(2) |
0 | 0 | ||||||
(c)税費(3) |
3,000 | 3,000 | ||||||
(d)所有其他費用(4) |
933 | 0 | ||||||
(g)非審計費用合計(5) |
3,933 | 3,000 |
(1) |
審計費是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務以及通常由科恩提供的與法定和監管文件或活動相關的服務所收取的費用。 |
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(2) |
與審計相關的費用是科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) |
税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中顯示的所有時期,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税申報以及審查股息分配計算費用。 |
(4) |
除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) |
非審核費用合計指Cohen就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)及任何控制、控制或與向註冊人提供持續服務的顧問共同控制的實體(統稱“涵蓋實體”)提供服務而收取的非審核費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費。在表中顯示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
Clough Global Opportunities Fund
截止的財年 2019年10月31日 |
截止的財年 2018年10月31日 |
|||||||
(a)審計費(1) |
$ | 21,500 | $ | 21,500 | ||||
(b)審計相關費用(2) |
0 | 0 | ||||||
(c)税費(3) |
3,000 | 3,000 | ||||||
(d)所有其他費用(4) |
933 | 0 | ||||||
(g)非審計費用合計(5) |
3,933 | 3,000 |
(1) |
審計費是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務以及通常由科恩提供的與法定和監管文件或活動相關的服務所收取的費用。 |
(2) |
與審計相關的費用是科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) |
税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中顯示的所有時期,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税申報以及審查股息分配計算費用。 |
(4) |
除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) |
非審核費用合計指Cohen就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)及任何控制、控制或與向註冊人提供持續服務的顧問共同控制的實體(統稱“涵蓋實體”)提供服務而收取的非審核費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費。在表中顯示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
每個基金的審計章程都要求審計委員會預先核準由獨立註冊會計師向基金提供的所有審計和非審計服務,以及由獨立註冊公眾提供的所有非審計服務。
28
向基金(“備兑服務提供商”)提供持續服務的基金投資顧問和服務提供商(“聯屬公司”)控制、控制或在共同控制下的基金投資顧問和服務提供商(“備兑服務提供商”)的會計,前提是該合約與基金的運作和財務報告直接相關。每個審計委員會均可將其預先批准任何此類審計和允許的非審計服務的責任轉授給審計委員會主席,審計委員會主席必須在審計委員會主席預先批准該等服務後的下一次定期會議上向基金審計委員會報告其決定。審核委員會亦可根據適用法律訂立詳細的預先批准政策及程序,以預先批准該等服務,包括將審核委員會的部分或全部預先批准責任轉授其他人士(投資顧問或基金管理人員除外)。任何許可的非審計服務無須經審計委員會事先批准,只要:(I)向基金、投資顧問提供的所有此類許可的非審計服務的總金額, 任何承保服務提供者在提供許可非審計服務的會計年度內,基金向其獨立會計師支付的收入總額不超過5%;(Ii)在聘用時,基金未將許可的非審計服務確認為非審計服務;及(Iii)該等服務在審計完成前迅速提請適用的審計委員會注意,並經審計委員會或審計委員會主席批准;及(Iii)在審計完成之前,該等服務已立即提請適用的審計委員會注意,並經審計委員會或審計委員會主席批准;及(Iii)在審計完成前,該等服務已迅速提請適用的審計委員會注意,並經審計委員會或審計委員會主席批准;及(Iii)該等服務在審計完成前已獲審計委員會或審計委員會主席批准。科恩在截至2019年10月31日的財年向基金收費的上述所有審計及審計相關服務和税務服務均已由審計委員會預先批准。
其他代理徵集方式
除了通過互聯網或郵件徵集委託書外,基金管理人員和DST Systems,Inc.的管理人員和正式員工。(“DST”),基金轉讓代理,阿爾卑斯基金服務公司(Alps Fund Services,Inc.)。基金管理人(“阿爾卑斯”)、DST的關聯公司、阿爾卑斯或基金的其他代表也可通過電話、互聯網或親自徵集委託書。與準備委託書及其附件相關的費用將由基金支付。這些基金還將報銷經紀公司和其他人向基金份額的實益所有者轉發募集材料的費用。此外,這些基金還聘請Computershare Shareowner Services LLC(“Computershare”)協助基金的代理工作。根據合同條款,Computershare將提供一個網站來傳播這些代理材料和製表服務。
投資顧問兼管理員
克勞夫是每隻基金的投資顧問,其營業地址是馬薩諸塞州波士頓27樓道富53號,郵編02110。
阿爾卑斯是每個基金的管理人,其業務地址是科羅拉多州丹佛市百老匯12901000Suit1000,郵編80203。
29
第16(A)節受益所有權報告合規性
1934年法案第16(A)節和1940年法案第30(H)節及其下的規則要求基金的高級職員和受託人、投資顧問的高級職員和董事、投資顧問的關聯人以及實益擁有基金普通股登記類別10%以上的人(“報告人”)向SEC和NYSE American提交所有權報告和所有權變更報告,並向基金提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。僅根據報告人向基金提供的這些報告和其他信息,每個基金相信所有報告人在截至2019年10月31日的財政年度內都及時提交了所需的報告。
會議前的其他事項
各基金的受託人並不打算在會議上提出任何其他業務,亦不知道有任何股東有意這樣做。但是,如果任何其他事項,包括休會,被適當地提交給會議,在隨附的委託書中被點名的人將根據他們的判斷進行投票。
股東與董事會的溝通
股東可以向各基金董事會、董事會委員會或由基金祕書負責的特定個人受託人郵寄書面通信,地址為:1290Broadway,Suite1000,Denver,Colorado 80203。祕書收到的所有股東通信將迅速轉發給適用的董事會、相關董事會委員會或指定的個別受託人(視情況而定),但如果股東通信與基金或其運營、管理、活動、政策、服務提供商、董事會、高級管理人員、股東或與基金投資有關的其他事項沒有合理的關係,或純粹是部長級的,則祕書可真誠地決定不應如此轉發。
股東提案
基金祕書應在不遲於2020年1月31日收到任何股東建議,包括由股東提名一名人士擔任受託人,以考慮納入基金於2020年舉行的股東周年大會的委託書及委託書表格內。要提交基金2021年年會的股東提案,股東必須在2021年1月29日之前根據1934年法案第14a-8條向基金提交任何提案的通知和具體信息。此外,根據每個基金的附例,股東須在不遲於第一二十(120)天或不早於一百五十(150)天的營業時間結束前,向基金髮出該股東擬在2021年年會上提交的任何建議的通知,並提供有關該建議的具體資料。
30
至基金首次郵寄上一年年會的委託書之日的一週年日。在1934年法案第14a-4(C)條所述的情況下,基金可徵集與2021年年會有關的委託書,該委託書授予基金祕書未按照上述日期收到通知的任何股東提案的酌情決定權。及時提交建議書並不保證會包含此類建議書。
代理材料入庫
擁有相同地址和姓氏的股東只能收到一份代理材料的副本,除非Broadbridge(對於登記在冊的股東)或此類股東的經紀人、銀行或被提名人(如果股東的股票是以街道名稱持有的)收到了相反的指示。這種做法被稱為“家政”,旨在降低印刷和郵寄成本。希望終止房屋持有並收到單獨的代理材料副本的股東,可以(1)如果他們的股票是以街道名義持有的,通知他們的經紀人、銀行或代名人,或(2)如果他們是登記在冊的股東,可以直接向基金祕書提出書面請求,地址是80203,丹佛,丹佛,百老匯1290C/o,Suite1000。
如果用紙面委託書投票,請立即返回委託書,這一點很重要。因此,我們敦促不希望參加會議的股東儘快將代理卡填好、簽名、註明日期並將其放在隨附的郵資已付信封中退還。
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[故意留空]
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[故意留空]
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[故意留空]
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