美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
當前報告
依據“條例”第13或15(D)條
1934年證券交易法
上報日期(最早上報事件日期): 2020年5月21日
摩根斯坦利
(註冊人的確切姓名
如憲章所指明)
(法團的國家或其他司法管轄區) | (委託文件編號) | (税務局僱主身分證號碼) |
(主要行政辦事處地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,含
區號:(212)
不適用
(前姓名或前地址,如果自上次報告以來更改 )
如果表格 8-K備案旨在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的複選框:
根據 證券法(17CFR 230.425)第425條規定進行的書面通信 |
根據交易法(17 CFR 240.14a-12) 規則14a-12徵集材料 |
根據《交易法》規則14d-2(B) (17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信(17 CFR 240.14d-2(B)) |
根據《交易法》規則13e-4(C) (17 CFR 240.13e-4(C))進行啟動前通信 |
根據該法第 12(B)節登記的證券:
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
存托股份,每股相當於浮動利率股份的千分之一利息 。 非累計優先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000%權益 |
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存托股份,每股相當於固定至浮動利率股份的第1000次權益 非累積優先股,F系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000%權益 非累積優先股,系列I,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000%權益 非累積優先股,K系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於4.875%股份的千分之一權益 非累積優先股,L系列,面值0.01美元 |
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用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記 表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
第5.07項。將事項提交給證券持有人 投票表決。
在摩根士丹利(“本公司”)2020年股東年會(“年會”)上,股東投票表決了 項建議:(I)選舉董事進入公司董事會(“董事會”),(Ii)批准 任命德勤律師事務所為獨立審計師,以及(Iii)批准2020年4月3日提交給美國證券交易委員會(“年會”)的委託書中披露的 高管薪酬( )建議:(I)選舉董事進入公司董事會(“董事會”);(Ii)批准任命德勤律師事務所(Deloitte&Touche LLP)為獨立審計師;以及(Iii)批准2020年4月3日提交給美國證券交易委員會(SEC)的年度會議委託書中披露的高管薪酬 。
選舉進入董事會的所有被提名人 的任期將持續到下一次年度股東大會或董事的 繼任者已正式選出並符合資格或董事提前辭職、去世或免職為止。 股東投票批准了獨立審計師的任命。2020年委託書中披露的通過諮詢投票批准 名高管薪酬的提案獲得批准。
對每項提案投贊成票或反對票的票數以及 棄權和中間人反對票的票數(視情況而定)如下。本公司 獨立選舉檢查員報告了股東的最終投票結果如下:
1. | 董事選舉名單 | 為 | vbl.反對,反對 | 棄權 | 經紀人
無投票權 | ||||
伊麗莎白·科利(Elizabeth Corley) | 1,327,596,417 | 2,654,696 | 1,904,696 | 117,242,515 | |||||
阿利斯泰爾·達林 | 1,326,736,429 | 2,845,684 | 2,573,696 | 117,242,515 | |||||
託馬斯·H·格羅瑟(Thomas H.Glocer) | 1,321,283,859 | 8,759,057 | 2,112,893 | 117,242,515 | |||||
詹姆斯·P·P·戈爾曼 | 1,294,286,307 | 33,065,881 | 4,803,621 | 117,242,515 | |||||
羅伯特·H·赫茲 | 1,323,680,515 | 6,373,517 | 2,101,777 | 117,242,515 | |||||
平野信之 | 1,316,771,166 | 13,544,737 | 1,839,906 | 117,242,515 | |||||
斯蒂芬·J·盧佐 | 1,327,741,331 | 2,334,146 | 2,080,332 | 117,242,515 | |||||
賈米·米西克(Jami Miscik) | 1,327,703,420 | 2,458,921 | 1,993,468 | 117,242,515 | |||||
丹尼斯·M·納利 | 1,321,320,004 | 8,727,573 | 2,108,232 | 117,242,515 | |||||
小川武 | 1,327,514,560 | 2,777,267 | 1,863,982 | 117,242,515 | |||||
胡瑟姆和S.C.奧拉揚 | 1,291,353,721 | 38,674,262 | 2,127,826 | 117,242,515 | |||||
瑪麗·L·夏皮羅 | 1,326,453,801 | 3,907,036 | 1,794,972 | 117,242,515 | |||||
佩裏·M·特拉奎納 | 1,327,279,230 | 2,741,940 | 2,134,639 | 117,242,515 | |||||
小雷福德·威爾金斯(Rayford And Wilkins,Jr.) | 1,313,383,423 | 16,739,896 | 2,032,490 | 117,242,515 | |||||
2. | 批准獨立審計師任命書 | 1,403,266,201 | 44,546,693 | 1,585,430 | * | ||||
3. | 批准高管薪酬標準 (不具約束力的諮詢投票) | 1,256,454,434 | 71,297,405 | 4,403,970 | 117,242,515 |
______________
*不適用。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
摩根士丹利 (註冊人) | |||||
日期: | 2020年5月22日 | 依據: | /s/馬丁·M·科恩(Martin M.Cohen) | ||
姓名: | 馬丁·M·科恩 | ||||
標題: | 公司祕書 |