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OMB審批 |
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OMB號碼:3235-0697 |
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到期日期:2023年3月31日 |
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估計每個回覆的平均負擔小時數.476.12 |
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格SD
專業披露報告
Axcelis Technologies,Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
美國特拉華州 |
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000-30941 |
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34-1818596 |
(州或其他司法管轄區 |
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(佣金) |
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(美國國税局僱主 |
指公司或組織) |
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文件編號) |
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識別號碼) |
馬薩諸塞州貝弗利市櫻桃山道108號(主要行政辦公室地址) |
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01915(郵政編碼) |
Lynnette C.Fallon,執行副總裁兼總法律顧問,電話:978-787-4120
(與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號。)
勾選相應的框以指明提交此表單所依據的規則,並提供此表單中的信息適用的期限:
x《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1,適用於2019年1月1日至12月31日的報告期。
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
a)產品中的衝突礦物。
表SD第1.01項中定義的衝突礦物對於Axcelis Technologies,Inc.製造的產品的功能或生產是必需的。?Axcelis、?公司或?公司簽約製造(?公司的產品)或由公司承包製造(?公司的產品),如1934年證券交易法規則13P-1所定義,經修訂(?規則?),其製造已在2019年1月1日至2019年12月31日期間完成。因此,我們按照規則的要求,將本報告涵蓋的歷年的SD表格歸檔。
b)我國合理原產地調查的實施情況和結果.
本公司真誠地進行了合理的原產國調查(RCOI?),該調查旨在合理設計,以確定本公司產品中的任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰國,或者來自回收或廢料來源。要實施我們的RCOI,請執行以下操作:
1.從2012年開始,我們向供應商傳達了公司的採購政策和承諾;
2.從2013年開始,我們對供應商進行了關於衝突礦產報告義務的教育;
3.自2014年以來,我們每年都進行與上一歷年相關的RCOI和相關盡職調查;
4.具體到2019年的RCOI,我們從2020年3月27日要求我們的2019年材料供應商提供信息開始,使用的是關於他們向我們出售的部件的礦物含量的在線調查,他們對任何衝突礦物來源的瞭解,包括衝突礦物是來自回收來源還是廢料來源(調查);這一收集持續到2020年5月8日(包括通過電子郵件和/或電話進行跟進)。
調查已發送給公司產品中包括的976家材料供應商。我們收到了來自358個不同供應商地點的對調查的答覆和其他答覆。答覆包括電子郵件、信件、適用政策的副本以及由負責任商業聯盟的負責任礦產倡議(前身為電子行業公民聯盟的無衝突採購倡議)發佈的完整的衝突礦產報告模板。所有這些答覆都進行了審查和分類。在此過程結束時,我們收到了產品中包含的零部件供應商的回覆,佔2019年公司產品材料總支出的83.5%。
2
截至2020年5月8日,220份供應商回覆(佔所有供應商回覆的61%)聲稱:
(A)供應商售予公司的物料中並無衝突礦物;或
(B)供應商出售給公司的物料中的衝突礦物並非源自剛果民主共和國或毗鄰國家;或
(C)售予該公司的物料中的衝突礦物來自循環再造或廢料來源;或
(D)供應商沒有理由相信供應商出售給公司的材料中的衝突礦物可能來自剛果民主共和國或毗鄰國家。
同樣截至2020年5月8日,儘管我們努力獲取明確的信息,但61家做出迴應的供應商沒有提供足夠的清晰度來確定他們是否可以被歸入上述類別。七(7)家迴應供應商報告2019年沒有銷售。
(C)對具體的衝突礦源進行盡職調查。七十(70)家作出答覆的供應商(佔所有作出答覆的供應商的20%)表示,(1)出售給公司的材料中含有一種或多種衝突礦物,(2)他們知道或有理由相信該等衝突礦物原產於剛果民主共和國或鄰國,並且不是來自回收或廢料來源。因此,我們對這些衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查,符合“關於錫、鉭和鎢的補編”和“經濟合作與發展組織(經合組織)框架內的黃金補編:經合組織”(2013年)、“經合組織受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”(第二版)。該公司已就這些衝突礦物提交了衝突礦物報告。
本表格SD和衝突礦產報告已在我們的公開互聯網網站axcelis.com上披露,標題為衝突礦產披露,鏈接如下:https://www.axcelis.com/about/corporate-responsibility/
項目1.02。陳列品
根據1934年證券交易法下的規則13P-1,Axcelis提交了1.01項要求的衝突礦產報告,作為本表格SD的證物。
第2節展品
第2.01項展品
以下證物作為本報告的一部分歸檔
附件1.01按照本表格第1.01和1.02項的要求提交衝突礦物報告。
3
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由下列正式授權的人代表其簽署。
Axcelis Technologies,Inc. |
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(註冊人) |
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/s/Lynnette C.Fallon |
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2020年5月22日 |
林內特·C·法倫(Lynnette C.Fallon),執行副總裁, |
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(日期) |
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