根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
|
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告
|
特拉華州
|
06-1456680
|
|
(法團或組織的州或其他司法管轄區)
|
(國税局僱主識別號)
|
康涅狄格州哈姆登惠特尼大道2319號3B套房哈姆登中心一號
|
06518
|
|
(主要行政辦事處地址)
|
(郵政編碼)
|
(203) 859-6800
|
(註冊人電話號碼,包括區號)
|
每一類的名稱
|
交易代碼
|
每間交易所的註冊名稱
|
普通股,每股面值0.01美元
|
機智
|
納斯達克全球市場
|
大型加速文件管理器☐
|
加速文件管理器
|
☐中的非加速文件管理器
|
規模較小的報告公司。
|
新興成長型公司-☐
|
第一部分-財務信息:
|
頁
|
|
項目1
|
財務報表(未經審計)
|
|
截至2020年3月31日和2019年12月31日的簡明合併資產負債表
|
4
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月簡明綜合運營報表
和
|
5
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月的簡明綜合全面收益(虧損)表
|
6
|
|
截至2020年和2019年3月31日三個月的簡明現金流量表
|
7
|
|
截至2020年和2019年3月31日的三個月的簡明股東權益變動表
|
8
|
|
簡明合併財務報表附註
|
9
|
|
項目2
|
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
|
15
|
項目3
|
關於市場風險的定量和定性披露
|
24
|
項目4
|
管制和程序
|
25
|
第二部分-其他信息:
|
||
項目1
|
法律程序
|
26
|
第1A項
|
危險因素
|
26
|
項目2
|
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
28
|
項目3
|
高級證券違約
|
28
|
項目4
|
礦場安全資料披露
|
28
|
項目5
|
其他資料
|
28
|
項目6
|
陳列品
|
28
|
簽名
|
29
|
第1項 |
財務報表
|
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
資產:
|
(單位為千,共享數據除外)
|
|||||||
流動資產:
|
||||||||
現金和現金等價物
|
$
|
615
|
$
|
4,203
|
||||
應收帳款,淨額
|
6,261
|
6,418
|
||||||
應收票據
|
100
|
1,017
|
||||||
庫存,淨額
|
12,586
|
12,099
|
||||||
預付所得税
|
124
|
180
|
||||||
其他流動資產
|
1,300
|
998
|
||||||
流動資產總額
|
20,986
|
24,915
|
||||||
固定資產,扣除累計折舊後的淨額分別為19,160美元和19,010美元
|
2,414
|
2,244
|
||||||
應收票據,扣除當期部分
|
1,530
|
–
|
||||||
使用權資產
|
4,159
|
2,855
|
||||||
商譽
|
2,621
|
2,621
|
||||||
遞延税項資產
|
3,086
|
2,565
|
||||||
無形資產,分別扣除累計攤銷3,833美元和3,771美元后的淨額
|
754
|
817
|
||||||
其他資產
|
237
|
44
|
||||||
14,801
|
11,146
|
|||||||
總資產
|
$
|
35,787
|
$
|
36,061
|
||||
負債和股東權益:
|
||||||||
流動負債:
|
||||||||
應付帳款
|
$
|
1,737
|
$
|
2,960
|
||||
應計負債
|
2,419
|
3,041
|
||||||
應付循環銀行貸款
|
794
|
–
|
||||||
租賃責任
|
880
|
945
|
||||||
遞延收入
|
643
|
700
|
||||||
流動負債總額
|
6,473
|
7,646
|
||||||
遞延收入,扣除當期部分後的淨額
|
183
|
219
|
||||||
租賃負債,扣除當期部分後的淨額
|
3,456
|
2,104
|
||||||
其他負債
|
170
|
166
|
||||||
3,809
|
2,489
|
|||||||
負債共計
|
10,282
|
10,135
|
||||||
股東權益:
|
||||||||
普通股,面值0.01美元,授權發行20,000,000股;分別發行11,583,527股和11,515,090股
;分別發行7,538,685股和7,470,248股
|
116
|
115
|
||||||
額外實收資本
|
33,103
|
32,604
|
||||||
留存收益
|
24,356
|
25,348
|
||||||
累計其他綜合收益(虧損),税後淨額
|
40
|
(31
|
)
|
|||||
庫存股,按成本計算,4,044,842股
|
(32,110
|
)
|
(32,110
|
)
|
||||
股東權益總額
|
25,505
|
25,926
|
||||||
總負債和股東權益
|
$
|
35,787
|
$
|
36,061
|
||||
|
三個月
三月三十一號,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
(單位為千,每股數據除外)
|
||||||||
|
||||||||
淨銷售額
|
$
|
10,247
|
$
|
11,550
|
||||
銷售成本
|
5,329
|
5,464
|
||||||
毛利
|
4,918
|
6,086
|
||||||
|
||||||||
業務費用:
|
||||||||
工程、設計和產品開發
|
1,385
|
1,165
|
||||||
銷售和營銷
|
2,208
|
1,854
|
||||||
一般和行政
|
2,620
|
2,290
|
||||||
|
6,213
|
5,309
|
||||||
|
||||||||
營業收入(虧損)
|
(1,295
|
)
|
777
|
|||||
利息和其他收入(費用):
|
||||||||
淨利息,淨額
|
3
|
(6
|
)
|
|||||
其他,淨
|
(165
|
)
|
90
|
|||||
|
(162
|
)
|
84
|
|||||
|
||||||||
所得税前收入(虧損)
|
(1,457
|
)
|
861
|
|||||
所得税(福利)撥備
|
(465
|
)
|
115
|
|||||
淨收益(損失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
|
||||||||
每股普通股淨收益(虧損):
|
||||||||
基本型
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
稀釋
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
|
||||||||
每股計算中使用的股份:
|
||||||||
基本型
|
7,507
|
7,461
|
||||||
稀釋
|
7,507
|
7,619
|
|
三個月
三月三十一號,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(單位:千)
|
|||||||
|
||||||||
淨收益(損失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
外幣換算調整,扣税淨額
|
71
|
9
|
||||||
綜合收益(虧損)
|
$
|
(921
|
)
|
$
|
755
|
三個月
三月三十一號,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
(單位:千)
|
||||||||
來自經營活動的現金流:
|
||||||||
淨收益(損失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
對淨收益(虧損)與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
||||||||
基於股份的薪酬費用
|
187
|
173
|
||||||
折舊攤銷
|
238
|
252
|
||||||
遞延所得税
|
(518
|
)
|
(35
|
)
|
||||
外幣交易(收益)損失
|
194
|
(66
|
)
|
|||||
營業資產和負債的變化:
|
||||||||
應收帳款
|
106
|
1,210
|
||||||
盤存
|
(573
|
)
|
(1,484
|
)
|
||||
預付所得税
|
51
|
147
|
||||||
其他流動和長期資產
|
(266
|
)
|
(437
|
)
|
||||
應付帳款
|
(1,243
|
)
|
(1,254
|
)
|
||||
應計負債及其他負債
|
(755
|
)
|
(806
|
)
|
||||
經營活動中使用的現金淨額
|
(3,571
|
)
|
(1,554
|
)
|
||||
投資活動的現金流量:
|
||||||||
資本支出
|
(328
|
)
|
(298
|
)
|
||||
添加到大寫軟件中
|
–
|
(4
|
)
|
|||||
發行應收票據
|
(600
|
)
|
–
|
|||||
投資活動所用現金淨額
|
(928
|
)
|
(302
|
)
|
||||
籌資活動的現金流量:
|
||||||||
循環信貸額度借款
|
1,000
|
–
|
||||||
循環信貸額度付款
|
(206
|
)
|
–
|
|||||
普通股股息的支付
|
–
|
(668
|
)
|
|||||
行使股票期權所得收益
|
353
|
–
|
||||||
股票發行預扣税金
|
(41
|
)
|
(199
|
)
|
||||
支付銀行融資成本
|
(201
|
)
|
–
|
|||||
融資活動提供的現金淨額
|
905
|
(867
|
)
|
|||||
匯率變動對現金和現金等價物的影響
|
6
|
(24
|
)
|
|||||
現金和現金等價物減少
|
(3,588
|
)
|
(2,747
|
)
|
||||
期初現金和現金等價物
|
4,203
|
4,691
|
||||||
期末現金和現金等價物
|
$
|
615
|
$
|
1,944
|
||||
非現金投資活動補充日程表:
|
||||||||
資本支出計入應付賬款
|
$
|
38
|
$
|
59
|
|
三個月
三月三十一號,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(以千為單位,不包括每股和每股數據)
|
|||||||
權益期初餘額
|
$
|
25,926
|
$
|
27,567
|
||||
普通股
|
||||||||
期初餘額
|
115
|
115
|
||||||
從股票獎勵中發行股票
|
1
|
–
|
||||||
期末餘額
|
116
|
115
|
||||||
額外實收資本
|
||||||||
期初餘額
|
32,604
|
32,129
|
||||||
基於股份的薪酬費用
|
187
|
173
|
||||||
通過行使股票期權發行股票
|
353
|
–
|
||||||
放棄股票獎勵和遞延股票單位以支付預扣税
|
(41
|
)
|
(199
|
)
|
||||
期末餘額
|
33,103
|
32,103
|
||||||
留存收益
|
||||||||
期初餘額
|
25,348
|
27,515
|
||||||
淨收益(損失)
|
(992
|
)
|
746
|
|||||
普通股宣佈和支付的股息
|
–
|
(668
|
)
|
|||||
期末餘額
|
24,356
|
27,593
|
||||||
庫存股
|
||||||||
餘額、期初和期末
|
(32,110
|
)
|
(32,110
|
)
|
||||
累計其他綜合收益(虧損)
|
||||||||
期初餘額
|
(31
|
)
|
(82
|
)
|
||||
外幣換算調整,扣税淨額
|
71
|
9
|
||||||
餘額,期末
|
40
|
(73
|
)
|
|||||
權益期末餘額
|
25,505
|
27,628
|
||||||
補充共享信息
|
||||||||
從股票獎勵中發行股票
|
82,525
|
56,998
|
||||||
放棄股票獎勵以繳納預扣税
|
14,088
|
19,637
|
||||||
普通股每股股息
|
$
|
–
|
$
|
0.09
|
•
|
在獲得購買力平價貸款收益之前,我們大約10%的員工暫時休假;
|
•
|
包括高管在內的所有受薪士官減薪10%,
|
•
|
降低所有委託員工的銷售佣金;
|
•
|
所有非僱員董事的現金聘用費降低百分之十;以及
|
•
|
儘可能取消可自由支配的開支。
|
•
|
PPP貸款-2020年5月1日,根據根據“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE”)設立的美國小企業管理局(“SBA”)管理的Paycheck保護計劃(“PPP
貸款”),公司獲得了220萬美元的貸款,這使我們能夠讓我們的休假員工恢復全職
就業。
|
•
|
新的信貸安排-我們還與錫耶納貸款集團有限責任公司(Siena Lending Group LLC)獲得了一項新的循環信貸安排,提供高達1000萬美元的循環信貸額度,但受借款基礎的限制;以及
|
•
|
減少資本支出-在市場狀況改善之前,我們的資本支出也是有限的。
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
||||||||||||||||||||||
(單位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
美國
|
國際
|
總計
|
美國
|
國際
|
總計
|
|||||||||||||||||||
餐飲服務技術
|
$
|
1,239
|
$
|
132
|
$
|
1,371
|
$
|
1,117
|
$
|
96
|
$
|
1,213
|
||||||||||||
POS自動化和銀行業務
|
1,554
|
4
|
1,558
|
1,259
|
18
|
1,277
|
||||||||||||||||||
賭場和博彩業
|
2,558
|
2,373
|
4,931
|
3,424
|
2,059
|
5,483
|
||||||||||||||||||
樂透
|
–
|
–
|
–
|
697
|
–
|
697
|
||||||||||||||||||
Printtrex
|
61
|
56
|
117
|
297
|
45
|
342
|
||||||||||||||||||
交易服務組
|
2,003
|
267
|
2,270
|
2,213
|
325
|
2,538
|
||||||||||||||||||
*總淨銷售額
|
$
|
7,415
|
$
|
2,832
|
$
|
10,247
|
$
|
9,007
|
$
|
2,543
|
$
|
11,550
|
三月三十一號,
2020
|
十二月三十一號,
2019
|
|||||||
(單位:千)
|
||||||||
客户預付款
|
$
|
82
|
$
|
232
|
||||
遞延收入,當期
|
643
|
700
|
||||||
遞延收入,非流動
|
183
|
219
|
||||||
合同總負債
|
$
|
908
|
$
|
1,151
|
三月三十一號,
2020
|
十二月三十一號,
2019
|
|||||||
(單位:千)
|
||||||||
原材料和外購零部件
|
$
|
9,071
|
$
|
7,724
|
||||
在製品
|
7
|
–
|
||||||
成品
|
3,508
|
4,375
|
||||||
$
|
12,586
|
$
|
12,099
|
三個月
三月三十一號,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
(單位:千)
|
||||||||
期初餘額
|
$
|
215
|
$
|
273
|
||||
已發佈的保修
|
45
|
40
|
||||||
保修結算
|
(47
|
)
|
(60
|
)
|
||||
期末餘額
|
$
|
213
|
$
|
253
|
|
三個月
三月三十一號,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(單位為千,每股數據除外)
|
|||||||
|
||||||||
淨收益(損失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
|
||||||||
股份:
|
||||||||
基本情況:加權平均已發行普通股
|
7,507
|
7,461
|
||||||
新增:由庫存股法確定的未償還期權和限制性股票單位的稀釋效應
|
–
|
158
|
||||||
稀釋後:已發行普通股和等值普通股加權平均
|
7,507
|
7,619
|
||||||
|
||||||||
每股普通股淨收益(虧損):
|
||||||||
基本型
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
稀釋
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
三個月
三月三十一號,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
租賃的經營性現金流出
|
$
|
259
|
$
|
257
|
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
加權平均剩餘租期(年)
|
|
5.6
|
|
5.0
|
||||
加權平均貼現率
|
4.1
|
% |
3.7
|
% |
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
2020
|
$
|
780
|
$
|
1,042
|
||||
2021
|
967
|
711
|
||||||
2022
|
875
|
434
|
||||||
2023
|
709
|
268
|
||||||
2024
|
714
|
273
|
||||||
此後
|
797
|
616
|
||||||
未貼現的租賃付款總額
|
4,842
|
3,344
|
||||||
扣除的計入利息
|
506
|
295
|
||||||
租賃總負債
|
$
|
4,336
|
$
|
3,049
|
•
|
在獲得購買力平價貸款之前,我們大約10%的員工暫時休假
收益;
|
•
|
包括高管在內的所有受薪士官減薪10%,
|
•
|
降低所有委託員工的銷售佣金;
|
•
|
所有非僱員董事的現金聘用費降低百分之十;以及
|
•
|
儘可能取消可自由支配的開支。
|
•
|
PPP貸款-2020年5月1日,公司根據Paycheck
保護計劃(“PPP貸款”)獲得了220萬美元的貸款,該計劃由根據“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE”)設立的小企業管理局(“SBA”)管理,使我們得以讓被暫時解僱的員工恢復
全職工作。
|
•
|
新的信貸安排-我們還與錫耶納貸款集團有限責任公司(Siena Lending Group LLC)獲得了一項新的循環信貸安排,提供高達1000萬美元的循環信貸額度,具體取決於借款基數
|
•
|
減少資本支出-在市場狀況改善之前,我們的資本支出也是有限的。
|
•
|
交錯輪班和輪換/靈活的工作時間表,將工廠的員工數量保持在最低限度;
|
•
|
在公共區域提供並要求使用口罩、手套等防護裝備;
|
•
|
在工作空間(如製造單元、午餐/休息室、會議室和其他公共區域)安排座位間距,以
遵守社交距離準則;
|
•
|
要求(一)出現冠狀病毒症狀或者(二)接觸過其他出現冠狀病毒症狀或者
冠狀病毒檢測呈陽性的員工,十四天內不得返回工作崗位;
|
•
|
禁止任何訪客進入任何設施;
|
•
|
在所有設施執行日常清潔和消毒規程;以及
|
•
|
所有員工在進入所有設施之前每天都要測量體温。
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
餐飲服務技術
|
$
|
1,371
|
13.4
|
%
|
$
|
1,213
|
10.5
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
||||||||||||
POS自動化和銀行業務
|
1,558
|
15.2
|
%
|
1,277
|
11.1
|
%
|
281
|
22.0
|
%
|
|||||||||||||||
賭場和博彩業
|
4,931
|
48.1
|
%
|
5,483
|
47.4
|
%
|
(552
|
)
|
(10.1
|
%)
|
||||||||||||||
樂透
|
-
|
0.0
|
%
|
697
|
6.0
|
%
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
||||||||||||||
Printtrex
|
117
|
1.1
|
%
|
342
|
3.0
|
%
|
(225
|
)
|
(65.8
|
%)
|
||||||||||||||
TSG
|
2,270
|
22.2
|
%
|
2,538
|
22.0
|
%
|
(268
|
)
|
(10.6
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
10,247
|
100.0
|
%
|
$
|
11,550
|
100.0
|
%
|
$
|
(1,303
|
)
|
(11.3
|
%)
|
|||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||
國際**
|
$
|
2,832
|
27.6
|
%
|
$
|
2,543
|
22.0
|
%
|
$
|
289
|
11.4
|
%
|
* |
國際銷售不包括向國內分銷商或其他國內客户銷售的打印機和終端,這些經銷商或其他國內客户可能會將這些打印機和終端運往國際目的地。
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
1,239
|
90.4
|
%
|
$
|
1,117
|
92.1
|
%
|
$
|
122
|
10.9
|
%
|
||||||||||||
國際
|
132
|
9.6
|
%
|
96
|
7.9
|
%
|
36
|
37.5
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
1,371
|
100.0
|
%
|
$
|
1,213
|
100.0
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
三個月
|
三個月
|
|||||||||||||||||||||||
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
|||||||||||||||||||||
硬體
|
$
|
755
|
55.1
|
%
|
$
|
903
|
74.4
|
%
|
$
|
(148
|
)
|
(16.4
|
%)
|
|||||||||||
軟件、標籤和其他經常性收入
|
616
|
44.9
|
%
|
310
|
25.6
|
%
|
306
|
98.7
|
%
|
|||||||||||||||
$
|
1,371
|
100.0
|
%
|
$
|
1,213
|
100.0
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
1,554
|
99.7
|
%
|
$
|
1,259
|
98.6
|
%
|
$
|
295
|
23.4
|
%
|
||||||||||||
國際
|
4
|
0.3
|
%
|
18
|
1.4
|
%
|
(14
|
)
|
(77.8
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
1,558
|
100.0
|
%
|
$
|
1,277
|
100.0
|
%
|
$
|
281
|
22.0
|
%
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
2,558
|
51.9
|
%
|
$
|
3,424
|
62.4
|
%
|
$
|
(866
|
)
|
(25.3
|
%)
|
|||||||||||
國際
|
2,373
|
48.1
|
%
|
2,059
|
37.6
|
%
|
314
|
15.3
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
4,931
|
100.0
|
%
|
$
|
5,483
|
100.0
|
%
|
$
|
(552
|
)
|
(10.1
|
%)
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
$
|
697
|
100.0
|
%
|
$
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
|||||||||||
國際
|
-
|
0.0
|
%
|
-
|
0.0
|
%
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
$
|
697
|
100.0
|
%
|
$
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
61
|
52.1
|
%
|
$
|
297
|
86.8
|
%
|
$
|
(236
|
)
|
(79.5
|
%)
|
|||||||||||
國際
|
56
|
47.9
|
%
|
45
|
13.2
|
%
|
11
|
24.4
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
117
|
100.0
|
%
|
$
|
342
|
100.0
|
%
|
$
|
(225
|
)
|
(65.8
|
%)
|
|
三個月
|
三個月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%變化
|
||||||||||||||||||||
國內
|
$
|
2,003
|
88.2
|
%
|
$
|
2,213
|
87.2
|
%
|
$
|
(210
|
)
|
(9.5
|
%)
|
|||||||||||
國際
|
267
|
11.8
|
%
|
325
|
12.8
|
%
|
(58
|
)
|
(17.8
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
2,270
|
100.0
|
%
|
$
|
2,538
|
100.0
|
%
|
$
|
(268
|
)
|
(10.6
|
%)
|
三個月
三月三十一號,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
變化
|
總銷售額-2020
|
總銷售額-2019年
|
||||||||||||||
$
|
4,918
|
$
|
6,086
|
(19.2
|
%)
|
48.0
|
%
|
52.7
|
%
|
三個月
三月三十一號,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
變化
|
總銷售額-2020
|
總銷售額-2019年
|
||||||||||||||
$
|
1,385
|
$
|
1,165
|
18.9
|
%
|
13.5
|
%
|
10.1
|
%
|
三個月
三月三十一號,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
變化
|
總銷售額-2020
|
總銷售額-2019年
|
||||||||||||||
$
|
2,208
|
$
|
1,854
|
19.1
|
%
|
21.5
|
%
|
16.1
|
%
|
三個月
三月三十一號,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
變化
|
總銷售額-2020
|
總銷售額-2019年
|
||||||||||||||
$
|
2,620
|
$
|
2,290
|
14.4
|
%
|
25.6
|
%
|
19.8
|
%
|
三個月
三月三十一號,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
變化
|
總銷售額-2020
|
總銷售額-2019年
|
||||||||||||||
$
|
(1,295
|
)
|
$
|
777
|
(266.7
|
%)
|
(12.6
|
%)
|
6.7
|
%
|
● |
我們報告淨虧損100萬美元。
|
● |
我們記錄了20萬美元的折舊和攤銷,以及20萬美元的基於股票的薪酬支出。
|
● |
應收賬款減少了10萬美元,降幅為1%,主要是由於2020年前三個月的銷售額下降。
|
● |
庫存增加了60萬美元,或5%,原因是在2020年第一季度購買了庫存,以支持由於
冠狀病毒大流行對我們3月份銷售的影響而沒有發生的預期銷售。
|
● |
其他流動和長期資產增加了30萬美元,增幅為26%,這主要是由於2020年第一季度預付的ERP軟件年度維護費用
。
|
● |
應付賬款減少120萬美元,降幅為42%,主要原因是在2019年第四季度末進行的庫存採購,隨後在2020年第一季度支付了
。
|
● |
應計負債和其他負債減少80萬美元,或11%,主要原因是2020年3月支付了2019年年度獎金。
|
● |
我們公佈的淨收入為70萬美元。
|
● |
我們記錄了30萬美元的折舊和攤銷,以及20萬美元的基於股票的薪酬支出。
|
● |
由於收取2018年銷售的應收賬款,應收賬款減少了120萬美元,降幅為15%。
|
● |
庫存增加了150萬美元,或12%,這是因為手頭的庫存增加了,以支持博哈未來的預期銷售!面向餐飲服務
技術市場的硬件產品。
|
● |
2019年第一季度,預付所得税減少了10萬美元。
|
● |
其他流動和長期資產增加了40萬美元,增幅為65%,這主要是由於預付了特許權使用費。
|
● |
應付賬款減少了130萬美元,降幅為36%,主要是由於在2018年第四季度末進行的庫存採購,隨後在2019年第一季度支付了
。
|
● |
應計負債和其他負債減少100萬美元,或27%,主要原因是2019年3月支付了2018年年度獎金。
|
項目3.修訂 |
關於市場風險的定量和定性披露
|
項目4. |
管理控制和程序
|
•
|
我們沒有在
公司的ERP系統Oracle中設計和維護對用户訪問的有效控制,以確保適當的職責分工,並充分限制用户對適當人員的訪問。*具體地説,配置和用户重新認證控制的設計不能確保用户
保持適當的職責劃分,因此可能具有不適當的訪問權限(“訪問控制弱點”)。
|
•
|
我們沒有設計和維護對支持我們的會計記錄的關鍵電子表格中包含的
信息的完整性和準確性的有效控制(“電子表格控制弱點”)。
|
•
|
為了解決訪問控制方面的弱點,我們正在利用Oracle諮詢公司的服務來幫助我們
分析和審查所有用户的Oracle訪問權限。在2020年第一季度,我們完成了分析,並制定了一項行動計劃,為發現衝突的每位員工修改指定的Oracle職責,以刪除我們認為存在衝突的任何Oracle事務職責,在某些情況下,將這些職責重新分配給不同的員工,以確保適當的職責分工。截至2020年3月31日,我們已完成設計,並正在對創建的新Oracle職責進行測試。此外,我們計劃增強和實施調配和用户認證控制,以確保我們
在分析後在Oracle內部保持適當的職責分工。
|
•
|
為了解決電子表格控制的弱點,對於使用Oracle數據的每個關鍵電子表格,我們正在評估和
確定(1)是否存在包含與電子表格相同信息的標準Oracle報告,如果存在,我們將利用標準Oracle報告(未經修改)而不是電子表格來支持我們的會計
記錄,以及(2)如果不能使用標準Oracle報告,我們將實施新的密鑰控制,員工通過在測試基礎上驗證合計和其他信息,執行正式驗證,以確保來自Oracle的信息已完整、準確地傳輸(自動或
手動)到電子表格。*對於所有其他關鍵電子表格,我們計劃設計和實施新的密鑰控制,以驗證支持我們
會計記錄的信息的完整性和準確性。*在2020年第一季度,我們開始了基於上述標準評估每個關鍵電子表格的過程,並針對幾個關鍵電子表格,我們實施了一個新的密鑰控件來驗證每個此類電子表格中包含和支持的信息的完整性
和準確性。
|
第1項 |
*法律訴訟程序
|
第1A項 |
三個風險因素
|
•
|
供應鏈中斷,包括位於中國和泰國的兩家合同製造商的產品發貨延遲,這兩家制造商分別承擔了我們約80%和19%的打印機和終端製造工作,如果持續下去,可能會導致庫存水平不足,並損害我們按時或根本無法向
客户交付產品的能力;
|
•
|
我們賭場行業客户的業務持續關閉,餐飲服務行業客户的業務受到限制,這已經並可能繼續導致我們服務的兩個主要市場對我們產品的需求減少;
|
•
|
我們的客户無法及時付款或根本無法付款,如果經濟狀況持續低迷,即使在
取消經營限制後,這種情況也可能繼續存在;
|
•
|
投入大量時間、管理層注意力和資源來監控冠狀病毒大流行
及其對我們業務的影響和預期影響,並尋求減輕大流行對我們業務和勞動力的影響,這會將管理層的注意力和資源從戰略舉措、新業務
機會、我們的業務向餐飲服務、賭場和博彩市場的過渡,以及我們業務的整體盈利能力上轉移;
|
•
|
對我們的業務做法和運營進行必要的修改,包括暫停員工
出差,取消實際參加會議、活動和會議以及社交距離措施,包括在家工作的政策,以及政府當局可能要求或我們
認為符合我們員工、客户和供應商的最佳利益的進一步行動,這可能會對效率和生產力產生不利影響,並可能增加運營風險,包括網絡安全風險,並影響我們
進行產品開發的方式。市場營銷、客户支持等活動;
|
•
|
員工休假和全面降薪10%,以及我們為幫助減輕冠狀病毒危機對我們業務的影響而採取的其他成本削減
措施,這些措施以及未來可能採取的任何其他此類措施可能會削弱我們的運營能力,並對
員工忠誠度和我們的聲譽產生負面影響,如果被解僱的員工在危機之後沒有回來,或者如果員工尋求更高工資的工作,可能會限制我們在危機後重新開始運營的能力,以及按計劃發展我們的食品服務技術業務的能力
;
|
•
|
商譽或其他無形資產的價值未來可能減少,導致此類資產的賬面價值超過其公允價值,這可能需要我們確認資產減值;
|
•
|
由於不穩定的經濟狀況
以及客户何時恢復運營的不確定性,很難準確預測我們的製造需求,這可能會在低估的情況下導致製造能力或庫存不足、生產中斷和延遲向客户交付(
導致訂單損失或客户降低我們的淨銷售額),或者在高估的情況下導致零部件或製成品的過剩庫存;
|
•
|
生產我們產品所需的零部件和原材料的價格上漲和/或可用性下降;
|
•
|
由於動盪的全球經濟狀況導致的匯率波動,這可能會對我們在美國境外持有的收益和資產價值產生負面影響,如果我們提高價格以吸收部分貨幣影響,可能會導致需求減少;
|
•
|
我們普通股交易價格的波動和下降;以及
|
•
|
我們可能需要通過股權或債務融資籌集額外資本以支持運營,但由於全球經濟狀況、全球金融市場狀況、我們普通股的交易價格以及我們所服務行業的前景等原因而無法做到這一點,這一切都可能受到冠狀病毒大流行的負面影響
,因此無法保證我們將獲得此類融資。
|
•
|
合併、合併、組建子公司或者處置資產;
|
•
|
收購非正常業務範圍內的資產;
|
•
|
在正常業務過程之外進行其他交易;
|
•
|
出售、轉讓、返還或者處置抵押品;
|
•
|
向關聯公司貸款或向其投資,或與其進行交易;
|
•
|
招致或擔保負債、產生留置權;
|
•
|
在信貸安排項下借款未償還時贖回股權;
|
•
|
改變我們的資本結構;或
|
•
|
解散、拆分、更改我們的業務線,或者停止或中斷我們的全部或部分業務
。
|
第二項: |
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
項目3.修訂 |
高級證券違約
|
項目4.修訂 |
礦場安全資料披露
|
第五項。 |
其他資料
|
10.1
|
Bomax Properties,LLC與Transact Technologies Inc.之間日期為2020年2月28日的租賃協議第3號修正案(通過引用公司於2020年3月4日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告(證券交易委員會文件No.000-21121)附件10.1併入)。
|
|
10.2
|
貸款和擔保協議,日期為2020年3月13日,由錫耶納貸款集團有限責任公司(作為貸款人)、Transact Technologies公司(作為借款人)和其他貸款方不時簽訂。
|
|
10.3
|
註明日期為2020年5月1日,由Transact Technologies Inc.以伯克希爾銀行為受益人(通過引用公司於2020年5月5日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告(證券交易委員會文件No.000-21121)的附件10.1合併而成)。
|
|
附件
31.1
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條頒發首席執行官證書。
|
|
展品
31.2
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
|
|
展品
32.1
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18篇第1350節的認證。
|
|
101.INS
|
XBRL實例文檔。
|
|
101.SCH
|
XBRL分類擴展架構文檔。
|
|
101.CAL
|
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
|
|
101.DEF
|
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
|
|
101.LAB
|
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
|
|
101.PRE
|
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
|
合併了Transact技術
|
|
(註冊人)
|
|
作者:/s/Steven A.DeMartino
|
|
日期:2020年5月22日
|
記者史蒂文·A·德馬蒂諾(Steven A.DeMartino)
|
*執行總裁、首席財務官、財務主管兼祕書
|
|
首席財務官(首席財務官)
|
|
作者:/s/大衞·B·彼得斯
|
|
日期:2020年5月22日
|
路透社記者大衞·B·彼得斯(David B.Peters)
|
*副總裁兼首席會計官
|
|
財務總監(首席會計官)
|