nPort-P：文件服務器信息
| 文件服務器CIK | 0001137360 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投資公司類型 | |
| 這是實時歸檔還是測試歸檔？ | 
現場
測試
|
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| 這是以紙質格式提交的官方文件的電子副本嗎？ | |
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通知信息
| 是否只通過備案網站通知？ | |
| 系列ID | S000018474 |
| 類(合同)ID | C000051120 |
nPort-P：A部分：一般信息
A.1項。關於註冊人的信息。
| a.註冊人姓名 | Vaneck Vectors ETF信託基金 |
| b.註冊人投資公司法文件編號：(如811-_) | 811-10325 |
| c.註冊人的CIK號 | 0001137360 |
| d.註冊人的雷 | 549300ZLFKNTXC51ZN76 |
| 街道地址1 | 第三大道666號，9樓 |
| 街道地址2 | |
| 城市 | 紐約 |
| 述明(如適用的話) | |
| 外國(如適用) | |
| 郵編/郵政編碼 | 10017 |
| 電話號碼 | 212-293-2000 |
A.2項。有關該系列的信息。
| a.系列名稱。 | Vaneck Vectors農業企業ETF |
| b.Edgar系列標識符(如果有)。 | S000018474 |
| c.系列的雷。 | 549300PY1GVOA1FO5J32 |
第A.3項。報告期。
| a.會計年末日期。 | 2020-12-31 |
| b.報告信息的日期。 | 2020-03-31 |
第A.4項。最終歸檔
| 基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請？ |
是
否
|
NPORT-P：B部分：基金信息
| 報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
項目B.1。資產和負債。以美元報告金額。
| a.總資產，包括D部分報告的雜項證券應佔資產。 | 510005154.56 |
| b.總負債。 | 17209155.80 |
| c.淨資產。 | 492795998.76 |
項目B.2。某些資產和負債。以美元報告金額。
| a.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
| b.投資於受控外國公司的資產，目的是投資於某些類型的工具，如但不限於商品。 | 0.00000000 |
c.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 1313960.58000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
d.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
| (I)在延遲交貨、發放時或其他確定承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| (Ii)備用承諾： | 0.00000000 |
| e.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
| f.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 346170.08000000 |
第B.3項。投資組合級別的風險度量。
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多，請提供：
c.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ，該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ，期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 |
就第B.3.項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(I)每個債務證券的價值，
(二)每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期，其標的參考資產為債務證券或利率；
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
基金沒有風險敞口的到期日報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
第B.4項。證券借貸。
a.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息：
| 借款人信息記錄：1 | |
| 一、借款人姓名。 | ING金融市場有限責任公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 137536.00000000 |
| 借款人信息記錄：2 | |
| 一、借款人姓名。 | 巴克萊銀行(Barclays Bank PLC) |
| 二、借款人的雷(如果有) | G5GSEF7VJP5I7OUK5573 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 46050.00000000 |
| 借款人信息記錄：3 | |
| 一、借款人姓名。 | 道富銀行信託公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | 571474TGEMMWANRLN572 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 1364446.39020200 |
| 借款人信息記錄：4 | |
| 一、借款人姓名。 | 摩根士丹利有限責任公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 1406326.79871500 |
| 借款人信息記錄：5 | |
| 一、借款人姓名。 | 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 5215818.96000000 |
| 借款人信息記錄：6 | |
| 一、借款人姓名。 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 811249.00000000 |
| 借款人信息記錄：7 | |
| 一、借款人姓名。 | 高盛公司(Goldman Sachs&Co.LLC) |
| 二、借款人的雷(如果有) | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 488733.63600000 |
| 借款人信息記錄：8 | |
| 一、借款人姓名。 | 花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.) |
| 二、借款人的雷(如果有) | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 1946193.66000000 |
| 借款人信息記錄：9 | |
| 一、借款人姓名。 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 382701.30128400 |
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是
否
|
如果是，除非非現金抵押品包括在C部分的 組合投資明細表中，否則請為 出借證券收到的每一類非現金抵押品提供以下 信息：
| 聚合信息記錄：1 | |
| i.本金合計。 | 9448572.35000000 |
| 二、抵押品合計價值。 | 10627416.88000000 |
三、最能代表抵押品的投資類別，從以下
(資產支持證券；機構抵押抵押債券；機構債券和機構條；機構
抵押貸款支持證券；美國國債(包括條)；其他工具)中選擇。
如果是“其他票據”，請包括簡要説明，包括(如果適用)它是否是不可撤銷信用證
。
| 投資類別 |
美國國債(含條帶)
|
第B.5項。返回信息。
a.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金，則 報告每個類別的回報。該等回報須按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金前三個月的月度總回報-1個月。 | -5.27000000 |
| 基金前三個月的月度總回報-2個月。 | -7.61000000 |
| 基金前三個月的每月總回報-3個月。 | -14.49000000 |
| b.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 | C000051120 |
c.在前三個月的每個月中，下列每個類別的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 ： 商品合同、信用合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種類型的衍生品工具的相同信息 ：遠期、 期貨、期權、掉期、掉期。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 ：遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
| 資產類別。 | 股權合同 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
d.前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 858670.34000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -38556625.51000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 7087129.97000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -57077479.62000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 841220.49000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | -88472950.93000000 |
第B.6項。流動信息。
| 提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有， 為了計算基金的銷售、贖回和 回購，請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後，且在 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購，在出售的股票價值中包括基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股票的任何交易。對於 清算，在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
| 1個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 3419917.50000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 3293043.00000000 |
| 2個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 26354682.00000000 |
| 3個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 23820113.00000000 |
第B.7項。高流動性的最低投資額信息。
| a.如果適用，提供基金當前的高流動性最低投資額。 | |
| b.如果適用，提供在報告期內基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| c.在報告期內，基金高流動性的最低投資額是否發生了變化？ |
是
否
不適用
|
項目B.8。衍生品交易。
對於開放式管理投資公司的組合投資，提供 基金的高流動性投資的百分比，該基金已分離以涵蓋或承諾 滿足與規則22E-4規定的 以下類別的衍生品交易相關的保證金要求[17 CFR 270.22E-4]:
| (1)適度流動性投資 | |
| (2)流動性較差的投資 | |
| (3)非流動性投資 | |
| 分類 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Zoetis Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Zoetis Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US98978V1035 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 320325.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 37699049.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.650031523157 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | PhosAgro PJSC |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 25340053KRUNNYUWF472 |
| c.發行名稱或投資説明。 | PhosAgro PJSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 71922G209 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US71922G2093 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 227445.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2323299.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.471452681402 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 馬賽克公司/The |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2YD5STGSJNMUB7H76907 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 馬賽克公司/The |
| d.CUSIP(如果有)。 | 61945C103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US61945C1036 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 522125.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5649392.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.146395773142 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | CNH工業NV |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300WGC2HZ5J67V817 |
| c.發行名稱或投資説明。 | CNH工業NV |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | NL0010545661 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1631691.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9153786.51000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.857520461414 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 5246673.96000000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 臺灣化肥有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 臺灣化肥有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | TW0001722007 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1413000.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新臺幣
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1941099.28000000 |
| 匯率。 | 30.24150000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.393895097542 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
臺灣(中國的一個省)
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 魯莫公司(Rumo SA) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 魯莫公司(Rumo SA) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | BRILACNOR9 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1952000.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
巴西雷亞爾
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7395364.98000000 |
| 匯率。 | 5.18660000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.500695013475 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 迪爾公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | PWFTNG3EI0Y73OXWDH08 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 迪爾公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 244199105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2441991054 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 250294.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 34580619.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.017228047105 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | OCI NV |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300NCMRGIBJYUOE57 |
| c.發行名稱或投資説明。 | OCI NV |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | NL0010558797 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 119142.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1416463.16000000 |
| 匯率。 | 0.91136900 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.287433981518 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 844359.08116500 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Bakkafrost P/F |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2138007LH7OP4V112978 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Bakkafrost P/F |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | FO0000000179 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 84878.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3981882.08000000 |
| 匯率。 | 10.50100000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.808018346337 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法羅島
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Toro公司/The |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | YJKE4YIT6BWQHVEW0D14 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Toro公司/The |
| d.CUSIP(如果有)。 | 891092108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8910921084 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 145450.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9467340.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.921148005223 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | cf工業控股公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
| c.發行名稱或投資説明。 | cf工業控股公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1252691001 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 236759.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6439844.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.306797298720 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 日本水產凱撒株式會社 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900MPH5BMANQ3EC50 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 日本水產凱撒株式會社 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3718800000 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 371700.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1629230.83000000 |
| 匯率。 | 107.95500000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.330609589789 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 桑德森農場公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900KZGVFTWHUO2759 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 桑德森農場公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 800013104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8000131040 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 26458.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3262800.56000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.662099645331 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | K+S AG |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900 YURAYD4IJX2J91 |
| c.發行名稱或投資説明。 | K+S AG |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | DE000KSAG888 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 339742.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1944716.70000000 |
| 匯率。 | 0.91136900 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.394629157885 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 1946193.66000000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 拖拉機供應公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300OJ9VZZRO6I137 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 拖拉機供應公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 892356106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8923561067 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 179391.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 15167509.05000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.077847443600 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 樂樂海鮮集團ASA |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5967007LIEEXZXJ2JK50 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 樂樂海鮮集團ASA |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 電話號碼：0003096208 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 472511.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2289891.03000000 |
| 匯率。 | 10.50100000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.464673218890 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 丸哈日弘公司(Maruha Nichiro Corp) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900HGXVKT576NWZ27 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 丸哈日弘公司(Maruha Nichiro Corp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3876600002 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 68300.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1419565.45000000 |
| 匯率。 | 107.95500000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.288063509763 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 莫維·阿薩(Mowi ASA) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300W1OGQF5LZIH349 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 莫維·阿薩(Mowi ASA) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 電話號碼：0003054108 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 761656.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 11401159.54000000 |
| 匯率。 | 10.50100000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.313565769342 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 中國蒙牛乳業有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2549005Q343BSJ8RSS21 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 中國蒙牛乳業有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | KYG210961051 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2976000.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10265831.58000000 |
| 匯率。 | 7.75090000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.083180789988 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Charoen Pokphand印度尼西亞Tbk PT |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900JL5SA37OU87X40 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Charoen Pokphand印度尼西亞Tbk PT |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | ID1000117708 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 13624800.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
印度尼西亞魯皮亞
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4099812.55000000 |
| 匯率。 | 16310.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.831949236665 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
印度尼西亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | NH食品有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 353800NLDBIOUQILWU82 |
| c.發行名稱或投資説明。 | NH食品有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3743000006 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 155500.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5389934.71000000 |
| 匯率。 | 107.95500000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.093745631775 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 488733.63600000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 泰森食品公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | WD6L6041MNRW1JE49D58 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 泰森食品公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 902494103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9024941034 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 395552.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 22890594.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.645044663024 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 吉隆坡科邦有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2549009JSTRFMR7A8D34 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 吉隆坡科邦有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | MYL244500004 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 675170.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3274092.50000000 |
| 匯率。 | 4.32000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.664391047865 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Incitec Pivot有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 254900UW2F3BKV6Z9V18 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Incitec Pivot有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | AU000000IPL1 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1980381.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2444332.44000000 |
| 匯率。 | 1.63385300 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.496013045185 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 1339123.10775200 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Neogen公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300HJT9FC36N4UW43 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Neogen公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 640491106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6404911066 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 61715.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4134287.85000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.838945092980 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 智利米埃拉·奎米卡社會公司(Sociedad Quimica y Minera de智利SA |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | TJ88LXZZW5PWIN93ZC81 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 智利米埃拉·奎米卡社會公司(Sociedad Quimica y Minera de智利SA |
| d.CUSIP(如果有)。 | 833635105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8336351056 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 227313.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5125908.15000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.040168378578 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
智利
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 金色農業資源有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900GAK9LTNC3IFY40 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 金色農業資源有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | MU0117U00026 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 7676545.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新加坡元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 758532.25000000 |
| 匯率。 | 1.42385000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.153924190112 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
毛里求斯
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 國庫酒業有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900LVOPJGAX6ILK66 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 國庫酒業有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | AU000000TWE9 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1087604.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6718981.98000000 |
| 匯率。 | 1.63385300 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.363440855223 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 382701.30128400 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 豐益國際有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300H2EAI4YRLWBB20 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 豐益國際有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | SG1T56930848 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5391051.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新加坡元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 12169951.67000000 |
| 匯率。 | 1.42385000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.469571932528 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新加坡
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | IDEXX實驗室公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | OGMTXK0LUU1HKV2P0J84 |
| c.發行名稱或投資説明。 | IDEXX實驗室公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 45168D104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US45168D1046 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 122458.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 29664225.92000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 6.019575238971 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | PPB集團Bhd |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | PPB集團Bhd |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | MYL40650008 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 998580.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3786206.68000000 |
| 匯率。 | 4.32000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.768311165173 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 拜耳股份公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300J4U55H3WP1XT59 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 拜耳股份公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | DE000BAY0017 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 659920.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 37618713.65000000 |
| 匯率。 | 0.91136900 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.633729523912 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Schouw&Co A/S |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 213800V2R9WMMZASKK57 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Schouw&Co A/S |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | DK0010253921 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 24076.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
丹麥克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1588266.61000000 |
| 匯率。 | 6.80080000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.322296977653 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
丹麥
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 朝聖者的驕傲公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300ZSLGV64ZL3HD75 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 朝聖者的驕傲公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 72147K108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US72147K1088 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 103682.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1878717.84000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.381236423332 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 達林配料公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | L1N0SPPKS7EXZYUMZ898 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 達林配料公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 237266101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2372661015 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 179533.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3441647.61000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.698391955019 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 邦吉有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493007M0RIN8HY3MM77 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 邦吉有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | BMG169621056 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 195545.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8023211.35000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.628099937943 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 正大薄荷食品PCL |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900FJ3AI2GKGIWK15 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 正大薄荷食品PCL |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | TH0101010R14 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 7480236.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
泰銖
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5509144.64000000 |
| 匯率。 | 32.81750000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.117936154892 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
泰國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Elanco動物健康公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300SHPNDCE059M934 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Elanco動物健康公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 28414H103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US28414H1032 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 444014.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9941473.46000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.017360831868 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 道富環球顧問公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493008BJIBKQ5KTIF74 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 道富證券借出政府貨幣市場組合 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 857492706 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國8574927062 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2070979.50000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2070979.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.420250875658 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| 如果是，請提供代表現金的投資價值 抵押品。 | 2070979.50000000 |
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300LO13MQ9HYSTR83 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 039483102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0394831020 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 653163.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 22978274.34000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.662837035572 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 薩爾瑪·阿薩(Salmar ASA) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5967007LIEEXZXGDBK67 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 薩爾瑪·阿薩(Salmar ASA) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 編號0010310956 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 89862.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2943389.37000000 |
| 匯率。 | 10.50100000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.597283536677 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 西美達比種植園有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 西美達比種植園有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | MYL5285OO001 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4832400.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5525479.14000000 |
| 匯率。 | 4.32000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.121250812487 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 久保田公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300CSY4INHEHQQT13 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 久保田公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3266400005 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1682030.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 21308588.67000000 |
| 匯率。 | 107.95500000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.324018198933 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | FMC公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CKDHZ2X64EEBQCSP7013 |
| c.發行名稱或投資説明。 | FMC公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 302491303 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3024913036 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 165805.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13544610.45000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.748522813513 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Corteva Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300WZN9I2QKLS0O94 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Corteva Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 22052L104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US22052L1044 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1004748.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 23611578.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.791349373658 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 雅拉國際協會 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 213800WKOUWXWFJ5Z514 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 雅拉國際協會 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 編號0010208051 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 293202.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9178471.52000000 |
| 匯率。 | 10.50100000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.862529635608 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | AGCO公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | LYOM0B2GCF1JWXK5ZG04 |
| c.發行名稱或投資説明。 | AGCO公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 001084102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0010841023 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 89778.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4242010.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.860804574443 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Nutrien有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493002QQ7GD21OWF963 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Nutrien有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 67077M108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | CA67077M1086 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1027259.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 34865170.46000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.074970281359 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Balchem公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300VR70OPMHUI3557 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Balchem公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 057665200 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國0576652004 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 37763.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3727963.36000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.756492213690 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 布赫工業股份公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 52990014AQ91A29HPB27 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 布赫工業股份公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | CH0002432174 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11422.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2994840.28000000 |
| 匯率。 | 0.96755000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.607724147017 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | IOI公司Bhd |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | IOI公司Bhd |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | MYL1961OO001 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4888455.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4506689.30000000 |
| 匯率。 | 4.32000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.914514182611 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 以色列化工有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900FQVQD88SHIGM04 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 以色列化工有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | IL0002810146 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1305684.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4008449.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.813409583293 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
以色列
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 1551271.00000000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 屬PLC |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930022EOITNKSIGH56 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 屬PLC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | GB0002074580 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 109373.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4412017.92000000 |
| 匯率。 | 0.80648400 |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.895303113479 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
NPORT-P: Part E: Explanatory Notes (if any)
| The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
| Note Item | B.5.a |
| Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
NPORT-P: Signatures
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | VanEck Vectors ETF Trust |
| By (Signature): | James Parker |
| Name: | James Parker |
| Title: | Assistant Treasurer |
| Date: | 2020-05-04 |