在美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表單SD
專業化
披露報告
Lightpath Technologies,Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切名稱)
特拉華州
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000-27548
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86-0708398
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(州或其他司法管轄區
成立公司或組織)
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(委託文件號)
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(税務局僱主
標識號)
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2603 Challenger Tech Court,100套房
佛羅裏達州奧蘭多32826
(主要執行機構地址,含郵政編碼
)
小唐納德·O·雷雷奇(Donald O.Retreage,Jr.)
(407) 382-4003
(與本報告相關的
聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號)
選中相應的框以指明
此表單歸檔所依據的規則,並提供此表單中的
信息適用的期限:
[ X ]根據證券交易法
規則13P-1(17 CFR 240.13P-1),
報告期為2019年1月1日至12月31日
。
LightPath
Technologies,Inc.
表單
SD
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物披露和報告
簡介
本
LightPath Technologies,Inc.
截至2019年12月31日的
日曆年的SD表格專業披露報告(本
“報告”)
(“LightPath”,“公司”,
“WE”,“OUR”或“我們”)是根據經修訂的1934年證券交易法規則13P-1(“規則13P-1”)
編制的。規則13P-1連同表格SD
(統稱為“衝突規則”)要求公共
公司每年披露其使用
由這些公司或
簽約的公司或
合同製造的武裝團體
和
毗鄰國家(連同剛果民主共和國,“涵蓋的
國家”)生產的
特定衝突礦物的使用情況術語
“衝突礦物”包括鉭、錫、金或
鎢。
根據衝突規則,本報告的副本
可在我們的網站上獲得,網址為www.lightpath.com,位於
“技術/材料合規性/表單SD”
選項卡下。
公司概述
我們是
面向工業、國防、電信、
測試和測量以及醫療行業的光學、光電子和
紅外解決方案的全球垂直集成提供商。我們設計、
製造和分銷專有光學和紅外
組件,包括模壓玻璃非球面透鏡和組件、
紅外鏡頭和熱成像組件,以及用於生產處理光的產品的熔融光纖
準直器。我們還提供定製光學組件,包括全面的工程設計
支持。該公司總部設在佛羅裏達州奧蘭多,在拉脱維亞裏加、上海和中國鎮江設有
製造和銷售辦事處。
我們的
全資子公司ISP Optics Corporation
(“ISP”)從高性能MWIR和LWIR鏡頭和鏡頭組件生產全系列紅外產品
。
ISP的紅外鏡頭組件產品線包括用於製冷和非製冷熱像儀的非散熱
鏡頭系統。
內部製造以提供精密光學
組件,包括球形、非球面和衍射鍍膜
ISP的光學工藝使其能夠
使用所有重要類型的紅外
材料和晶體制造產品。製造工藝包括CNC
磨削和拋光、鑽石車削、連續拋光和
常規拋光、光學接觸和先進塗層
技術。
衝突礦產項目框架
團隊。我們組建了一個內部團隊(“團隊”)
來監督衝突規則的遵守情況,包括制定
流程和程序,以及監控發展、
計劃和“最佳實踐”。該團隊由
我們的首席財務官、質量總監、製造
工程經理、質量保證經理、塗層經理和採購經理
組成。我們相信來自各部門的意見
有利於監督我們遵守衝突規則的情況,並執行我們與衝突規則相關的流程和程序
。
策略聲明。我們通過了一份政策聲明,內容涉及
我們關於使用來自覆蓋國家的衝突礦物的原則,以及我們的目標是隻使用從
無衝突的冶煉廠和精煉廠採購的供應商。本政策聲明可以
在我們的網站www.lightpath.com的
“技術/材料合規性/衝突礦產”
選項卡下找到。
合理的原產國查詢
要
在衝突規則的權限範圍內,報告發行人必須
銷售其製造或合同製造的產品,
此類產品必須包含衝突礦物,並且此類衝突
礦物必須是
產品功能或生產所必需的。我們銷售我們製造或承包給
製造的產品,因此符合測試的這些部分。為了確定
我們的產品中是否包含任何衝突礦物,包括此類產品的
部件和組件,團隊對我們產品的所有組件進行了
清點和分析,其中
包括查看物料清單、產品規格和
其他相關文檔。研究小組得出結論,我們的某些產品含有衝突礦物金、鉭、鎢
和錫。該小組還確定,衝突礦物
鎢用於模具、環和套筒中作為製造模製鏡片所需的工具
;但是,衝突規則
不要求我們對工具中使用的
鎢採取任何進一步行動。
接下來,
團隊分析了是否有任何衝突礦物是
“產品功能所必需的”或
“產品生產所必需的”。為了
確定是否有任何衝突礦物是“產品功能所必需的
”,研究小組考慮了
衝突礦物是否是故意添加到產品或產品的
組件中並且不是自然產生的副產品,
衝突礦物是否是產品
通常預期的功能、用途或用途所必需的,如果任何
衝突礦物是為了裝飾、
裝飾或裝飾目的而加入的為了確定
是否有任何衝突礦物是“生產產品所必需的”,研究小組考慮了
衝突礦物是否故意包含在產品的
生產過程中(
工具、機器或用於生產產品的間接設備中包含的衝突礦物除外),
衝突礦物是否是生產產品所必需的,以及
衝突礦物是否包含在產品最初製造的
產品的組成部分中團隊
針對列出的每種
衝突礦物確定了以下內容:
黃金。應客户要求,我們的精密模製
非球面鏡片可以安裝在鍍金支架上;但是,
在2019年期間,沒有客户要求鍍金
支架。應客户要求,我們的其中一種準直器應用也可能是鍍金
;但是,在2019年,
沒有客户要求鍍金準直儀應用。
最後,應客户要求,我們的某些鏡片使用的抗反射塗層中使用了黃金
;
但是,在2019年,沒有客户要求
包含黃金的抗反射塗層。團隊得出結論
,對於這些產品中的每一種,在使用時,都是
故意添加的,是產品的
一般預期功能、用途或用途所必需的。
鉭。氧化鉭是
應客户要求在我們的一些鏡片上應用的
減反射膜中使用的一種成分。研究小組得出結論,在使用時,
氧化鉭是故意添加的,是此類
產品通常預期的功能、使用或
用途所必需的。
鎢。鎢是
製造玻璃預製件時使用的一種成分,我們的一些
鏡片會模製成這種預製件。研究小組得出結論,在使用時,鎢是
故意添加的,是此類產品
通常預期的功能、用途或用途所必需的。
錫。應客户要求,我們的一個準直儀
應用可以鍍錫。在2019年曆年,沒有
客户要求使用鍍錫準直儀應用。團隊
得出結論,在使用時,TIN是故意添加的,是此類產品通常預期的功能、使用
或用途所必需的
。
在
得出結論認為衝突礦物對於我們某些產品的
功能是必要的之後,團隊根據OECD盡職調查
受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈
進行了
合理的原產國調查,以確定我們2019年產品中是否有
衝突礦物來自覆蓋的國家
。我們不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買衝突礦物
,因此,在我們與我們
產品中包含的衝突礦物的
原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此,我們合理的原產國調查
集中在我們的一級供應商,我們依賴這些
直接供應商(他們反過來又依賴於他們的
供應商)提供有關我們產品中任何衝突
礦物的來源的信息。該團隊確定了20家一級
供應商。團隊向這些供應商中的每一家發出詢問
,詢問供應商是否向我們提供了任何含有衝突礦物的組件或
部件,或者是否向我們出售了含有任何衝突礦物的原材料
,如果是,衝突礦物的來源是
供應給我們的組件或部件中使用的
,或者作為原材料出售給我們的
,並要求每個此類供應商提供關於衝突礦物
來源的
申報函或其他書面答覆,或填寫並返回
電子行業公民聯盟和全球
電子可持續性(“EICC/GESI”)衝突礦物
報告模板。該小組對所列每種衝突礦物的
詢問結果如下
:
黃金。在2019年曆年,沒有客户請求
黃金申請,因此,我們沒有從任何
供應商購買黃金。因此,對於黃金,我們沒有采取任何
進一步的行動。
鉭。我們的四家供應商提供了書面答覆
,表明其供應商的鉭不是
來自覆蓋的國家/地區。
鎢。我們的兩家供應商提供了書面答覆
,表明其供應商的鎢不是
來自覆蓋的國家/地區。
錫。在2019年曆年,沒有客户要求
含有錫的產品,因此,我們沒有從任何供應商購買錫
。因此,關於錫,我們
沒有采取任何進一步的行動。
基於合理原產地的結論
查詢
我們真誠地得出結論,在2019年,(I)我們
製造並簽約製造我們產品的功能或生產所必需的
衝突礦物
,以及(Ii)根據我們合理的原產地
查詢,我們沒有理由相信我們
產品的功能或生產所需的任何衝突
礦物可能起源於覆蓋的國家/地區。
項目1.02展品
不需要
。
簽名
根據經
修訂的《1934年證券交易法》的要求,註冊人已正式安排本報告由正式授權的下列簽名人
代表其簽署
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Lightpath
Technologies,Inc.
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日期:2020年5月13日
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發信人:
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/s/ 小唐納德·O·英退(Donald O.Retreage),
Jr.
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小唐納德·O·雷雷奇(Donald O.Retreage,Jr.)
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首席財務官
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