美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q
|
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
關於截至的季度期間
2020年3月31日
|
☐ |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
由_的過渡期
委員會檔案第001-35471號
SAExplore控股公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
|
特拉華州 |
27-4867100 |
|
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(I.R.S.僱主 識別號碼) |
得克薩斯州休斯敦乳業阿什福德路1160號，第160號套房，郵編：77079
(主要行政機關地址)
(郵政編碼)
(281) 258-4400
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
|
每一類的名稱 |
|
交易代碼 |
|
每間交易所的註冊名稱 |
|
普通股，面值0.0001美元 |
|
SAEX |
|
納斯達克資本市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
|
大型加速濾波器 |
☐ |
|
加速文件管理器 |
☐ |
|
非加速文件管理器 |
|
小型報表公司 |
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新興成長型公司 |
☐ |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，☐不是，不是，不是。
截至2020年5月8日，註冊人有4436292股已發行普通股。
目錄
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頁 |
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第一部分：財務信息 |
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第二項1.財務報表 |
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截至2020年3月31日和2019年12月31日的簡明合併資產負債表 |
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1 |
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截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月的簡明綜合經營報表 |
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2 |
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截至2020年和2019年3月31日止三個月簡明綜合全面收益表 |
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3 |
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月股東赤字變動簡明綜合報表 |
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4 |
|
截至2020年和2019年3月31日三個月的簡明現金流量表 |
|
5 |
|
未經審計的簡明合併財務報表附註 |
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6 |
|
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
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18 |
|
項目4.控制和程序 |
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23 |
|
第二部分：其他信息 |
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項目1.法律訴訟 |
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27 |
|
項目71A。危險因素 |
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27 |
|
第3項高級證券違約 |
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29 |
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項目5.其他信息 |
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29 |
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項目6.展品 |
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30 |
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簽名 |
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33 |
第一部分財務信息
第一項：財務報表。
SAExplore控股公司
簡明綜合資產負債表
(單位：千)
(未經審計)
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3月31日， 2020 |
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12月31日， 2019 |
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|
資產 |
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|
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|
流動資產： |
|
|
|
|
|
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|
|
|
現金和現金等價物 |
|
$ |
8,543 |
|
|
$ |
5,441 |
|
|
限制性現金 |
|
|
76 |
|
|
|
74 |
|
|
應收帳款，淨額 |
|
|
65,482 |
|
|
|
51,582 |
|
|
合同的遞延成本 |
|
|
4,387 |
|
|
|
14,966 |
|
|
預付費用和其他流動資產 |
|
|
6,423 |
|
|
|
5,324 |
|
|
流動資產總額 |
|
|
84,911 |
|
|
|
77,387 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
財產和設備，扣除累計折舊和攤銷淨額91,899美元 分別為92,204美元 |
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|
34,826 |
|
|
|
37,289 |
|
|
NET多客户端地震數據庫 |
|
|
570 |
|
|
|
2,719 |
|
|
經營性租賃使用權資產 |
|
|
6,992 |
|
|
|
6,421 |
|
|
商譽 |
|
|
1,622 |
|
|
|
1,766 |
|
|
無形資產，分別扣除累計攤銷1,354美元和1,270美元后的淨額 |
|
|
3,631 |
|
|
|
3,751 |
|
|
應收税額抵免，淨額 |
|
|
2,708 |
|
|
|
12,104 |
|
|
其他資產 |
|
|
775 |
|
|
|
778 |
|
|
總資產 |
|
$ |
136,035 |
|
|
$ |
142,215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
負債和股東赤字 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流動負債： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
應付帳款 |
|
$ |
30,090 |
|
|
$ |
30,966 |
|
|
應計負債 |
|
|
8,762 |
|
|
|
6,034 |
|
|
應繳所得税和其他税款 |
|
|
2,395 |
|
|
|
5,902 |
|
|
經營租賃負債 |
|
|
2,029 |
|
|
|
2,576 |
|
|
長期債務和融資租賃的當期部分 |
|
|
98,998 |
|
|
|
112,401 |
|
|
遞延收入 |
|
|
7,477 |
|
|
|
8,724 |
|
|
流動負債總額 |
|
|
149,751 |
|
|
|
166,603 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
長期債務和融資租賃 |
|
|
6,341 |
|
|
|
7,145 |
|
|
其他長期負債 |
|
|
5,092 |
|
|
|
4,280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
承諾和或有事項 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股東赤字： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
額外實收資本 |
|
|
240,201 |
|
|
|
240,068 |
|
|
累積赤字 |
|
|
(265,886 |
) |
|
|
(274,535 |
) |
|
累計其他綜合損失 |
|
|
(129 |
) |
|
|
(2,912 |
) |
|
庫存股 |
|
|
(2,232 |
) |
|
|
(2,232 |
) |
|
SAExplore股東虧損 |
|
|
(28,046 |
) |
|
|
(39,611 |
) |
|
非控股權益 |
|
|
2,897 |
|
|
|
3,798 |
|
|
股東虧損總額 |
|
|
(25,149 |
) |
|
|
(35,813 |
) |
|
總負債和股東赤字 |
|
$ |
136,035 |
|
|
$ |
142,215 |
|
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
1
SAExplore控股公司
簡明合併操作報表
(以千為單位，每股金額除外)
(未經審計)
|
|
|
三個月 截至3月31日， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
服務收入 |
|
$ |
125,385 |
|
|
$ |
93,055 |
|
|
服務成本 |
|
|
89,259 |
|
|
|
70,125 |
|
|
折舊攤銷 |
|
|
5,133 |
|
|
|
2,862 |
|
|
毛利 |
|
|
30,993 |
|
|
|
20,068 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
業務費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售、一般和行政費用 |
|
|
12,149 |
|
|
|
9,287 |
|
|
挪用資金 |
|
|
— |
|
|
|
152 |
|
|
業務費用共計 |
|
|
12,149 |
|
|
|
9,439 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
營業收入 |
|
|
18,844 |
|
|
|
10,629 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(費用)收入，淨額： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出，淨額 |
|
|
(3,708 |
) |
|
|
(3,497 |
) |
|
匯兑(虧損)收益(淨額) |
|
|
(5,454 |
) |
|
|
127 |
|
|
其他收入，淨額 |
|
|
928 |
|
|
|
129 |
|
|
其他費用合計(淨額) |
|
|
(8,234 |
) |
|
|
(3,241 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税前收入 |
|
|
10,610 |
|
|
|
7,388 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税 |
|
|
541 |
|
|
|
3,666 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入 |
|
|
10,069 |
|
|
|
3,722 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
減去：可歸因於非控股權益的淨收入 |
|
|
1,420 |
|
|
|
1,409 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可歸因於SAExplore的淨收入 |
|
$ |
8,649 |
|
|
$ |
2,313 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股每股收益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本型 |
|
$ |
0.87 |
|
|
$ |
0.30 |
|
|
稀釋 |
|
$ |
0.50 |
|
|
$ |
0.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
加權平均已發行普通股： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本型 |
|
|
9,967 |
|
|
|
7,616 |
|
|
稀釋 |
|
|
20,421 |
|
|
|
18,056 |
|
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
2
SAExplore控股公司
簡明綜合全面收益表
(單位：千)
(未經審計)
|
|
|
三個月 截至3月31日， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
淨收入 |
|
$ |
10,069 |
|
|
$ |
3,722 |
|
|
其他全面收益(虧損)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外幣折算調整 |
|
|
2,783 |
|
|
|
(43 |
) |
|
綜合收益 |
|
|
12,852 |
|
|
|
3,679 |
|
|
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益 |
|
|
1,420 |
|
|
|
1,409 |
|
|
可歸因於SAExplore的全面收入 |
|
$ |
11,432 |
|
|
$ |
2,270 |
|
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
SAExplore控股公司
股東虧損變動表簡明合併報表
(單位：千)
(未經審計)
|
|
|
普普通通 股票 |
|
|
附加 實繳 資本 |
|
|
累積 赤字 |
|
|
累積 其他 綜合 損失 |
|
|
財務處 股票 |
|
|
總計 SAExplore 股東的 赤字 |
|
|
非控制性 利息 |
|
|
總計 股東的 赤字 |
|
||||||||
|
2019年12月31日的餘額 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
240,068 |
|
|
$ |
(274,535 |
) |
|
$ |
(2,912 |
) |
|
$ |
(2,232 |
) |
|
$ |
(39,611 |
) |
|
$ |
3,798 |
|
|
$ |
(35,813 |
) |
|
淨收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,649 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,649 |
|
|
|
1,420 |
|
|
|
10,069 |
|
|
其他綜合收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
基於股權的薪酬成本 |
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
對非控股權益的分配 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(2,321 |
) |
|
|
(2,321 |
) |
|
2020年3月31日的餘額 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
240,201 |
|
|
$ |
(265,886 |
) |
|
$ |
(129 |
) |
|
$ |
(2,232 |
) |
|
$ |
(28,046 |
) |
|
$ |
2,897 |
|
|
$ |
(25,149 |
) |
|
|
|
普普通通 股票 |
|
|
附加 實繳 資本 |
|
|
累積 赤字 |
|
|
累積 其他 綜合 損失 |
|
|
財務處 股票 |
|
|
總計 SAExplore 股東的 赤字 |
|
|
非控制性 利息 |
|
|
總計 股東的 赤字 |
|
||||||||
|
2018年12月31日的餘額 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
232,661 |
|
|
$ |
(249,349 |
) |
|
$ |
(3,035 |
) |
|
$ |
(1,866 |
) |
|
$ |
(21,589 |
) |
|
$ |
4,225 |
|
|
$ |
(17,364 |
) |
|
淨收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,313 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,313 |
|
|
|
1,409 |
|
|
|
3,722 |
|
|
其他綜合損失 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
發行普通股 |
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
基於股權的薪酬成本 |
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
對非控股權益的分配 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(750 |
) |
|
|
(750 |
) |
|
2019年3月31日的餘額 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
234,039 |
|
|
$ |
(247,036 |
) |
|
$ |
(3,078 |
) |
|
$ |
(1,866 |
) |
|
$ |
(17,941 |
) |
|
$ |
4,884 |
|
|
$ |
(13,057 |
) |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
4
SAExplore控股公司
簡明現金流量表合併表
(單位：千)
(未經審計)
|
|
|
截至3月31日的三個月， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
業務活動現金流量： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入 |
|
$ |
10,069 |
|
|
$ |
3,722 |
|
|
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整 活動： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
退還給阿拉斯加州的税收抵免 |
|
|
9,396 |
|
|
|
— |
|
|
折舊攤銷 |
|
|
5,305 |
|
|
|
3,032 |
|
|
基於股權的薪酬成本 |
|
|
133 |
|
|
|
800 |
|
|
壞賬撥備 |
|
|
1,432 |
|
|
|
941 |
|
|
出售財產和設備的收益 |
|
|
(206 |
) |
|
|
(473 |
) |
|
貸款發放成本攤銷和債務貼現 |
|
|
1,033 |
|
|
|
921 |
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外幣交易未實現虧損(收益) |
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5,254 |
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(255 |
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遞延税金 |
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— |
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2,024 |
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經營性資產和負債變動情況 |
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(11,267 |
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(17,476 |
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經營活動提供(用於)的現金淨額 |
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21,149 |
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(6,764 |
) |
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投資活動的現金流量： |
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購買財產和設備 |
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(283 |
) |
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(327 |
) |
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出售財產和設備的收益 |
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206 |
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143 |
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投資活動所用現金淨額 |
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(77 |
) |
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(184 |
) |
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籌資活動的現金流量： |
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長期債務和融資租賃償還 |
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(15,240 |
) |
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(210 |
) |
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長期債務借款 |
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— |
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9,666 |
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發行普通股所得款項 |
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— |
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100 |
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分配給非控股權益 |
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(2,321 |
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(750 |
) |
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融資活動提供的現金淨額(用於) |
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(17,561 |
) |
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8,806 |
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