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註冊人	每一類的名稱    交易符號        哪個註冊的

杜克能源公司	普通股，面值0.001美元    杜克    紐約證券交易所有限責任公司

杜克能源公司	5.125%次級債券將於7月1日到期。Dukh    紐約證券交易所有限責任公司

杜克能源公司	5.625%次級債券將於7月1日到期。DUKB    紐約證券交易所有限責任公司

杜克能源公司	存托股份，每個代表1/1000億美元。DUK PR A    紐約證券交易所有限責任公司

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◦	冠狀病毒大流行的影響；

◦	州、聯邦和外國的立法和監管舉措，包括遵守現有和未來環境要求的成本，包括與氣候變化有關的要求，以及影響成本和投資回收或影響費率結構或市場價格的裁決；

◦	遵守聯邦和州法律、法規和與粉煤灰治理有關的法律要求(包括要求關閉某些火山灰蓄水池的金額)的費用和責任的範圍和時間是不確定的，也很難估計；

◦	有能力收回符合條件的成本，包括與粉煤灰蓄水退休義務相關的金額和與重大天氣事件相關的成本，並通過費率案件程序和監管程序賺取足夠的投資回報；

◦	核設施退役的費用可能會比估計的數額更大，而且所有費用可能不能通過監管程序完全收回；

◦	法律和行政訴訟、和解、調查和索賠的費用和效果；

◦	服務地區或客户羣的工業、商業和住宅增長或下降，原因是經濟持續低迷和我們服務地區的經濟健康狀況或客户使用模式的變化，包括能效努力和替代能源的使用，如自發電和分佈式發電技術；

◦	聯邦和州法規、法律和其他旨在促進和擴大能效措施和分佈式發電技術(如私人太陽能和電池存儲)在杜克能源服務地區的使用的努力可能會導致客户離開配電系統，過剩的發電資源以及滯留的成本；

◦	技術的進步；

◦	電力和天然氣市場的額外競爭和持續的行業整合；

◦	天氣和其他自然現象對業務的影響，包括嚴重風暴、颶風、乾旱、地震和龍捲風的經濟、業務和其他影響，包括與氣候變化有關的極端天氣；

◦	成功操作發電設施並向客户輸送電力的能力，包括影響美國電網或發電資源的事故對公司造成的直接或間接影響；

◦	在天然氣業務中獲得必要的許可和批准，以及完成必要或可取的管道擴建或基礎設施項目的能力；

◦	我們的天然氣分銷和輸送活動的運營中斷；

◦	有足夠的州際管道運輸能力和天然氣供應；

◦	恐怖襲擊、網絡安全威脅、數據安全漏洞、操作事故、信息技術故障或其他災難性事件(如火災、爆炸、大流行健康事件或其他類似事件)對設施和業務的影響；

◦	與核設施運營相關的固有風險，包括環境、健康、安全、監管和金融風險，包括第三方服務提供商的財務穩定性；

◦	商品價格和利率變化的時間和程度，酌情通過監管程序收回此類成本的能力，以及它們對流動性狀況和標的資產價值的影響；

◦	融資努力的結果，包括以有利條件獲得融資的能力，這可能受到各種因素的影響，包括信用評級、利率波動、遵守債務契約和條件以及一般市場和經濟狀況；

◦	杜克能源註冊商的信用評級可能與預期不同；

◦	權益和固定收益證券的市場價格下降，以及固定收益養卹金計劃、其他退休後福利計劃和核退役信託基金由此產生的現金供資需求；

◦	與完成杜克能源註冊公司的資本投資項目相關的建設和開發風險，包括與融資、獲得和遵守許可證條款、滿足建設預算和進度以及滿足運營和環境績效標準相關的風險，以及及時向客户收回成本的能力，或根本不能收回成本的風險；

◦	區域輸電組織規則的變化，包括費率設計和新的和不斷髮展的容量市場的變化，以及與其他參與者違約造成的義務相關的風險；

◦	控制運維成本的能力；

◦	交易對手方的資信水平；

◦	以可接受的費用獲得適當保險的能力；

◦	員工隊伍因素，包括可能無法吸引和留住關鍵人員；

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◦	子公司向杜克能源公司控股公司(母公司)支付股息或分配的能力；

◦	我們不受監管的企業承擔的項目的績效，以及投資和開發新機會的努力是否成功；

◦	會計準則制定機構定期發佈會計公告的效果；

◦	美國税法對我們的財務狀況、經營結果或現金流以及我們的信用評級的影響；

◦	商譽或權益法投資賬面價值潛在減值的影響；

◦	實施我們業務戰略的能力，包括增強現有技術系統。

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(a)	扣除所得税影響後的淨額約為$23百萬2020年第一季度和2019年第一季度的無形所得税影響。

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(a)	杜克能源公司發佈40百萬A系列優先股存托股份

(b)	留存收益及累計其他全面(虧損)收入金額主要反映實施新會計準則對累計其他全面收入的影響，新會計準則涉及將某些税收影響從累計其他全面收入中重新分類。

(c)	留存收益中的金額主要是由於實施與當前估計的信貸損失相關的新會計準則而產生的影響。有關其他討論，請參見注釋1。

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(a)	金額主要是由於實施與當前估計的信貸損失相關的新會計準則而產生的影響。有關其他討論，請參見注釋1。

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(a)	留存收益及累計其他全面虧損金額主要指因實施新會計準則而對累計其他全面收益造成的影響，該新會計準則涉及從累計其他全面收益中重新分類若干税項影響。

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簡明合併財務報表合併附註索引

以下簡明綜合財務報表的未經審計附註是綜合列報。下表列出了腳註適用的註冊人。

適用説明

註冊人

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

杜克能源公司

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卡羅萊納州杜克能源公司

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進步能量

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杜克能源進展

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佛羅裏達州杜克能源公司

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俄亥俄州杜克能源公司

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印第安納州杜克能源公司

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山麓

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由於(I)Progress Energy合併了Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達和其他不是註冊人的子公司，以及(Ii)不是註冊人但包括在合併後的Duke Energy Balance中的子公司，附註中的表格可能不會合計。

陳述的基礎

這些簡明合併財務報表是根據中期財務信息GAAP以及表格10-Q和S-X規則的説明編制的。因此，這些簡明綜合財務報表不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註，應與Duke Energy Registrants截至年度的Form 10-K合併年報中的綜合財務報表一起閲讀2019年12月31日-2019年12月31日.

這些合併附註中的信息與簡明合併財務報表合併附註索引中註明的每一個杜克能源註冊人有關。然而，沒有任何註冊人就僅與杜克能源公司或杜克能源公司的子公司有關的信息作出任何陳述，而不是與杜克能源公司本身有關。

各公司管理層認為，這些簡明綜合財務報表反映了公平列報每個杜克能源註冊商的財務狀況和經營結果所需的所有正常經常性調整。杜克能源公司的中期簡明綜合營業報表和每個附屬註冊人的中期簡明綜合營業報表和全面收益報表中報告的金額不一定表示由於季節性温度變化對能源消耗的影響、監管規定、發電機組的維護時間、按市值計價的估值變化、商品價格變化和其他因素對各自年度期間的預期金額。

在編制符合公認會計原則的財務報表時，管理層必須作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債報告金額、收入和費用報告金額以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計不同。

鞏固的基礎

這些簡明綜合財務報表包括剔除公司間交易和餘額後的杜克能源註冊商和各自杜克能源註冊商控制的子公司或VIE的賬户。請參閲備註11有關VIE的更多信息，請訪問。這些簡明綜合財務報表還反映了杜克能源註冊人在某些共同擁有的發電和輸電設施中的比例份額。

COVID-19

冠狀病毒大流行正在對全球衞生和經濟環境產生重大影響。2020年3月，世界衞生組織(WHO)宣佈冠狀病毒為全球大流行，特朗普總統宣佈，美國爆發的冠狀病毒構成國家緊急狀態，但截至2020年3月31日，冠狀病毒大流行尚未對杜克能源註冊公司造成實質性的財務影響；不過，冠狀病毒大流行對杜克能源註冊公司2020年及以後的影響程度目前尚不確定。杜克能源註冊公司正在密切關注事態的發展。請參閲註釋3, 5, 11, 12和15瞭解有關冠狀病毒的信息，以及為減輕對我們業務和客户的影響而採取的措施。

非控股權益

杜克能源在某些不受監管的全資子公司中保持着控股權。因此，杜克能源公司合併了這些子公司，並將杜克能源公司的淨收益(虧損)、淨資產和綜合收益(虧損)中的第三方投資者部分作為非控股權益。非控股權益作為權益組成部分計入簡明綜合資產負債表。

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杜克能源公司擁有非控股權益的子公司的幾項經營協議必須根據合同協議對收益、税收屬性和現金流進行分配，這些協議在子公司的整個生命週期內都會有所不同。因此，Duke Energy和其他投資者(所有者)在子公司中的權益不是固定的，子公司應用假設的賬面價值清算(HLBV)方法將收益或虧損和其他綜合收益或虧損(均按税前基礎計量)分配給所有者。HLBV方法衡量每個所有者在每個資產負債表報告日假設要求的金額，包括所有者在假設清算子公司時以其相關資產的賬面淨值實現的税收優惠。每個所有者在報告日期假設收到的金額與其在上一個報告日期收到的金額相比的變化是指在報告期間分配給每個所有者的收入或損失金額。杜克能源公司已經收到$103百萬出售非控股權益予税務權益成員截至三個月 2020年3月31日。杜克大學分配的能源大約$49百萬和$7百萬利用HLBV方法計算非控制性税收權益成員的損失截至三個月 2020年3月31日，及2019年3月31日分別為。

杜克能源公司擁有非控股權益的子公司的其他經營協議根據它們在各自子公司的所有權權益的比例份額來分配損益。因此，杜克能源根據所有者按比例分配這些子公司的淨收益或虧損和其他綜合收益或虧損.

現金、現金等價物和限制性現金

杜克能源(Duke Energy)、進步能源(Progress Energy)和佛羅裏達杜克能源(Duke Energy佛羅裏達)限制了主要與抵押品資產、託管存款和VIE相關的現金餘額。請參閲備註11以獲取更多信息。限制性現金金額計入簡明綜合資產負債表中流動資產和其他非流動資產中的其他項目。下表列出了簡明綜合資產負債表中包含的現金、現金等價物和限制性現金的組成部分。

	2020年3月31日										2019年12月31日-2019年12月31日
							杜克										杜克
	杜克			進展			能量				杜克			進展			能量
	能量			能量			弗羅裏達				能量			能量			弗羅裏達
流動資產
現金和現金等價物	$	1,450		$	52		$	12			$	311		$	48		$	17
其他	185			13			13				222			39			39
其他非流動資產
其他	63			60			—				40			39			—
現金總額、現金等價物和限制性現金	$	1,698		$	125		$	25			$	573		$	126		$	56

盤存

庫存沖銷準備金在以下時間並不重要2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日. 下表列出了庫存的組成部分。

	2020年3月31日
					杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
材料和用品	$	2,280			$	759			$	1,018			$	678			$	340			$	83			$	319			$	5
煤，煤	742				268				246				167				79				10				218				—
天然氣、石油和其他燃料	302				40				199				111				89				28				1				34
總庫存	$	3,324			$	1,067			$	1,463			$	956			$	508			$	121			$	538			$	39

	2019年12月31日-2019年12月31日
					杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
材料和用品	$	2,297			$	768			$	1,038			$	686			$	351			$	79			$	318			$	5
煤，煤	586				187				186				138				48				15				198				—
天然氣、石油和其他燃料	349				41				199				110				90				41				1				67
總庫存	$	3,232			$	996			$	1,423			$	934			$	489			$	135			$	517			$	72

新會計準則

年，杜克能源註冊公司採用了以下新的會計準則2020.

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當前預計的信貸損失。2016年6月，FASB發佈了新的信貸損失會計準則。杜克能源公司採用了新的信貸損失會計準則，從2020年1月1日起生效，採用了修改後的追溯性方法，不需要重報上一年的業績。杜克能源公司沒有采取任何實際的權宜之計。

杜克能源公司根據管理層對某些資產或擔保的生命週期內預計將發生的損失的估計，確認信貸損失撥備。管理層前瞻性地監測信貸質量、預期信貸損失的變化以及信貸損失撥備的適當性。作為現有應收賬款收款評估的一部分，管理層定期審查損失風險。

杜克能源公司(Duke Energy)將審查交易對手的信用質量，作為其定期風險管理流程的一部分，並要求在適當和監管機構允許的情況下進行信用增強，如存款或信用證。

杜克能源公司記錄了與採用新的信貸損失標準有關的會計原則變化的累積影響，包括貿易和其他應收賬款、保險應收賬款和財務擔保的信貸損失撥備。這些金額包括在應收賬款、應收VIE應收賬款、其他非流動資產和其他非流動負債的簡明合併資產負債表中。請參閲註釋4和12以獲取更多信息。

杜克能源在2020年1月1日記錄了因採用本準則而導致的會計原則變化的累積影響調整，如下表所示：

	2020年1月1日
					杜克								杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				山麓
對留存收益的税前總影響	$	120			$	16			$	2			$	1			$	1			$	1

以下新會計準則已發佈，但尚未被杜克能源註冊機構採用，截止日期2020年3月31日.

參考匯率改革。2020年3月，FASB發佈了新的參考匯率改革會計指導意見。這一指導是可選的，並提供了便利措施，為預期到2021年底擺脱倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行間參考利率的財務報告提供便利。可選的權宜之計對在2020年3月12日至2022年12月31日期間執行的現有合同或新安排的修改有效。

杜克能源(Duke Energy)擁有可變利率債務，並通過簽訂包括利率掉期在內的金融合同來管理利率風險，這些合約通常與倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)掛鈎。2021年以後受影響的財務安排可能需要修改或終止合同，以完全適應倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)後的環境。杜克能源公司正在評估這些財務安排，並正在評估新會計準則中概述的可選權宜之計的使用情況。還在評估替代指數條款，並將其納入2021年以後的新財務安排。

杜克能源公司

杜克能源公司的部門結構包括以下部門：電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業和基礎設施和商業可再生能源。電力公用事業和基礎設施部門主要包括杜克能源公司在卡羅萊納州、佛羅裏達州和中西部地區受監管的電力公用事業公司。天然氣公用事業和基礎設施部門包括皮埃蒙特公司(Piedmont)、杜克能源公司(Duke Energy)在俄亥俄州和肯塔基州的天然氣當地分銷公司，以及杜克能源公司(Duke Energy)的天然氣儲存和中游管道投資。商業可再生能源部門主要由遍佈全美的不受監管的公用事業規模的風能和太陽能發電資產組成。Duke Energy的其餘業務以其他形式列示，主要包括控股公司債務的利息支出、未分配的企業成本、Duke Energy的全資自保保險公司Bison以及Duke Energy在National甲醇公司的權益。

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下表顯示了業務細分信息。列報的分部資產不包括公司間資產。

	截至2020年3月31日的三個月
	電式				氣態								總計
	公用事業和				公用事業和				商品化				可報告的
(百萬)	基礎設施				基礎設施				可再生能源				分段				其他				沖銷				總計
非關聯收入	$	5,174			$	640			$	129			$	5,943			$	6			$	—			$	5,949
部門間收入	9				24				—				33				17				(50		)		—
總收入	$	5,183			$	664			$	129			$	5,976			$	23			$	(50	)		$	5,949
分部收入(虧損)(a)	$	705			$	249			$	57			$	1,011			$	(112	)		$	—			$	899
添加：非控股權益(b)																									(48		)
新增：優先股股息																									39
淨收入																									$	890
細分資產	$	134,838			$	14,098			$	6,184			$	155,120			$	4,964			$	(12	)		$	160,072

	截至2019年3月31日的三個月
	電式				氣態								總計
	公用事業和				公用事業和				商品化				可報告的
(百萬)	基礎設施				基礎設施				可再生能源				分段				其他				沖銷				總計
非關聯收入	$	5,321			$	732			$	106			$	6,159			$	4			$	—			$	6,163
部門間收入	8				24				—				32				17				(49		)		—
總收入	$	5,329			$	756			$	106			$	6,191			$	21			$	(49	)		$	6,163
分部收入(虧損)	$	750			$	226			$	13			$	989			$	(89	)		$	—			$	900
添加：非控股權益(b)																									(7		)
淨收入																									$	893

(a)	其他包括一個$98百萬由於杜克能源卡羅萊納州2019年北卡羅來納州費率案的部分和解，包括在簡明綜合運營報表上的運營、維護和其他費用中的2018年遣散費的沖銷。請參閲備註3以獲取更多信息。

(b)	包括將損失分配給非控制性税收權益成員。請參閲備註1以獲取更多信息。

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司已經二可報告的部門，電力公用事業和基礎設施以及天然氣公用事業和基礎設施。俄亥俄州杜克能源公司的其餘業務作為其他業務呈現。

	截至2020年3月31日的三個月
	電式				氣態				總計
	公用事業和				公用事業和				可報告的
(百萬)	基礎設施				基礎設施				分段				其他				沖銷				總計
總收入	$	346			$	152			$	498			$	—			$	—			$	498
分部收入/淨(虧損)收入	$	30			$	36			$	66			$	(1	)		$	—			$	65
細分資產	$	6,238			$	3,135			$	9,373			$	26			$	(2	)		$	9,397

	截至2019年3月31日的三個月
	電式				氣態				總計
	公用事業和				公用事業和				可報告的
(百萬)	基礎設施				基礎設施				分段				其他				總計
總收入	$	355			$	176			$	531			$	—			$	531
分部收入/淨(虧損)收入	$	36			$	35			$	71			$	(2	)		$	69

與費率相關的信息

NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准各自州內的電力和天然氣零售服務費率。FERC批准向按成本價提供服務的批發客户(不包括俄亥俄州和印第安納州)出售電力的費率，以及傳輸服務的銷售費率。FERC還監管新的州際天然氣管道項目的認證和選址。

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杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步

冠狀病毒檔案

北卡羅萊納州

2020年3月10日，州長羅伊·庫珀(Roy Cooper)發佈第116號行政命令，宣佈因冠狀病毒大流行而進入緊急狀態。為了幫助減輕冠狀病毒大流行對其客户的財務影響，2020年3月19日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向NCUC提交了一份請求，尋求授權免除：(1)住宅或非住宅客户發生的任何逾期付款費用，自2020年3月21日起生效；(2)對住宅和非住宅客户因資金不足而退還支票的費用；(3)當住宅或非住宅客户尋求為最近因不付款而被切斷服務的客户恢復服務，並就恢復服務的其他要求(包括重新建立信用)與客户合作時的重聯費；以及(4)與使用信用卡或借記卡支付住宅電費賬單相關的費用，自2020年3月21日起生效。NCUC於2020年3月20日批准了這些公司的請求。

2020年3月31日，州長髮布了第124號行政命令，該命令除了要求上述NCUC命令中的步驟外，還規定第124號行政命令中的任何內容都不能免除客户為接受所提供的公用事業服務支付賬單的義務。第124號行政命令的有效期為60天，除非以其他方式撤銷或由替代行政命令取代。

2020年3月31日，卡羅萊納州公用事業客户協會(CUCA)向NCUC提交請願書，要求暫時暫停商業和工業客户的最低需求收費。2020年4月2日，NCUC發佈命令，要求北卡羅來納州公共工作人員(Public Staff)和北卡羅來納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和其他公用事業公司提交回應。2020年4月9日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提交了對庫卡的請願書的迴應，該請願書反對庫卡的請求。兩家公司堅稱，取消委員會批准的關税，並允許要求費率表上的所有商業和工業客户避免支付部分賬單，在法律上是不允許的，並將導致這些成本不公平地轉移到其他客户身上，這些客户已經在支付各自公平份額的類似固定部件。根據NCUC 4月2日的命令，CUCA、公共工作人員和Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress於2020年4月15日提交了回覆意見。NCUC決定庫卡請求的最終命令正在等待中。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

南卡羅來納州

2020年3月13日，州長亨利·麥克馬斯特(Henry McMaster)發佈了第2020-08號行政命令，宣佈因冠狀病毒大流行而進入緊急狀態。州長還於2020年3月14日向ORS執行董事發出了一封信，內容是暫停因不付款而切斷基本公用事業服務。2020年3月16日，ORS援引州長的信，提交了一份請求，要求PSCSC給予豁免，以便公用事業公司可以暫停不付款的公用事業服務斷開。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司支持這樣的動議。2020年3月18日，PSCSC發佈了一項命令，批准了此類豁免，並批准了與滯納費和重接費相關的規定的豁免。PSCSC的命令還要求公用事業公司跟蹤根據此類豁免採取的行動的財務影響，以便可能向PSCSC報告。

2020年4月30日，ORS請求PSCSC豁免適用的法規，允許客户靈活地獲得逾期金額超過6個月的延期付款計劃。2020年5月5日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提交了迴應意見，稱雖然公用事業賬單仍將到期，但卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司不打算在緊急狀態到期後立即重新斷開連接，並打算隨着經濟復甦的開始度過一段潛在的寬限期。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司也同意ORS的觀察結果，即使用量的減少正在影響包括在費率中的固定成本回收和收入假設。這些成本不僅包括為客户提供服務所需的持續運營和融資成本，還包括支持延期付款安排所需的借款，這將是擺脱冠狀病毒大流行的重要組成部分。卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司將繼續跟蹤此類成本、收入損失和潛在的成本節約，以供PSCSC未來評估。

此外，ORS在2020年5月8日提交了一項動議，要求PSCSC徵求公用事業公司和感興趣的利益相關者對應採取的措施的意見，以減輕冠狀病毒對公用事業客户的影響並要求保存記錄。ORS在一項詳細的議案中特別要求PSCSC：(1)徵求公用事業公司對解決冠狀病毒的臨時緩解措施的意見；(2)要求公用事業公司告知PSCSC公用事業公司必須恢復正常運營的計劃；(3)要求公用事業公司跟蹤與冠狀病毒有關的收入影響、增加的成本和節省的資金，並按季度將結果提交PSCSC；以及(4)包括PSCSC認為應解決的任何其他事項。ORS要求在PSCSC批准該動議的命令發佈後30天內提交這些評論。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

卡羅萊納州杜克能源公司

2017年北卡羅來納州税率案

2017年8月25日，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請，要求提高零售客户的費率約為$647百萬，這代表了一個近似值13.6%年度基本收入增加。費率上調的要求是由上一次基本費率案後的資本投資推動的，包括William States Lee聯合循環設施、電網改善項目、AMI、客户服務技術投資、遵守CCR法規和粉煤灰法案的成本以及收回與William States Lee III核電站許可和開發相關的成本。

2018年2月28日，卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，解決了訴訟的某些部分。和解條款包括9.9%和資本結構52%股權和48%債務。

2018年6月22日，NCUC下達命令，批准部分結算規定，要求減收。

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2018年7月20日，北卡羅來納州總檢察長從2018年6月22日起向北卡羅來納州最高法院提交上訴通知，命令接受NCUC發佈的規定，裁決有爭議的問題，並要求減少收入。律政司認為，該委員會的命令應予以撤銷和發回，因為該命令超越了該委員會的法定權力；受法律錯誤影響；鑑於所提交的整份紀錄，並無稱職的重要及實質證據支持；以及武斷或反覆無常。塞拉俱樂部、北卡羅來納州可持續能源協會、北卡羅來納州司法中心、北卡羅來納州住房聯盟、自然資源保護委員會和南方清潔能源聯盟也向北卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。2018年8月8日，公職人員向北卡羅來納州最高法院提交了一份交叉上訴通知，該法院認為，該委員會2018年6月22日的命令應該撤銷併發回，因為它受到法律錯誤的影響，而且沒有得到該委員會未能考慮與粉煤灰相關的環境違規行為的實質性證據的實質性證據的支持。2018年11月29日，北卡羅來納州總檢察長辦公室向北卡羅來納州最高法院提交了一項動議，要求法院合併杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴，並下令採納文件中規定的雙方擬議的簡報時間表。2018年11月29日，北卡羅來納州最高法院通過了合併杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴的動議中提出的簡報時間表。上訴人案情摘要於2019年4月26日提交。Appellee回覆簡報於2019年9月25日提交。北卡羅來納州最高法院的口頭辯論於3月11日舉行。, 2020年。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測這件事的結果。

2019年北卡羅來納州税率案

2019年9月30日，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請，要求將零售客户的淨費率提高約$291百萬，這代表了一個近似值6%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加請求為$445百萬，它被編輯騎手$154百萬退還給客户，北卡羅來納州和聯邦政府編輯最近降低的公司税率。加息請求是由上一次基本利率案件後的重大資本投資、粉煤灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊和2018年風暴成本推遲推動的。卡羅萊納州杜克能源公司要求費率不遲於2020年8月1日生效。NCUC制定了一個程序性時間表，證據聽證會將於2020年3月23日開始。2020年3月16日，考慮到冠狀病毒大流行帶來的公共衞生和安全問題，卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一項動議，要求暫停RATE案的程序時間表，包括髮出發現請求，並將證據聽證會推遲60天。同樣在2020年3月16日，NCUC發佈了一項命令，推遲聽證會並解決程序問題，推遲證據聽證會，直到委員會進一步命令。

2020年3月25日，卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一份部分和解協議和規定，有待NCUC審查和批准，解決了基本利率程序中的某些問題。和解協議的主要組成部分包括：

•	從費率案例中剔除延遲風暴費用；

•	在此利率案中，在佣金命令發出後120天內，就風暴成本的合理性和穩健性提交請願書，尋求將遞延風暴成本證券化；

•	同意某些假設，以證明證券化融資給客户帶來的可量化利益；以及

•	就某些會計事項達成協議，包括收回員工獎勵、遣散費、航空費和高管薪酬。

2020年5月6日，卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和公共工作人員(Public Staff)提交了一項聯合動議，要求NCUC發佈命令，安排一次合併證據聽證會，以考慮兩家公司的淨費率上調申請。該聯合動議建議，在健康和安全允許的情況下，委員會考慮在7月份舉行合併聽證會的可能性。如果NCUC批准這項聯合動議，卡羅萊納州杜克能源公司預計NCUC將在今年年底前發佈提高淨費率的命令。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測這件事的結果。

2018年南卡羅來納州税率案

2018年11月8日，卡羅萊納州杜克能源公司向PSCSC提交了一份申請，要求為零售客户提高約$168百萬，這代表了一個近似值10%零售收入的增加。提高費率的要求是由於卡羅萊納州杜克能源公司自上一次費率案件以來取得的資本投資和環境合規進展，包括進一步實施杜克能源卡羅萊納州的發電現代化計劃，該計劃包括淘汰、更換和升級發電廠，對客户服務技術的投資，以及對基礎工作的持續投資，以維護其輸電和配電系統。該請求包括#年税法產生的淨税收優惠。$66百萬以反映正在進行的税收支出的變化，主要是由於聯邦所得税税率從35%降至21%。該請求還包括$46百萬返回自2018年1月以來聯邦税率更改和遞延收入產生的與更改和好處相關的編輯$17百萬來自北卡羅來納州可分配給南卡羅來納州的所得税的減少(編輯騎手)。

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卡羅萊納州杜克能源公司還要求批准其擬議的電網改善計劃(GIP)，調整其預付費優勢計劃，以及與環境合規的持續成本相關的各種會計命令，包括在五-年份期間$242百萬這些費用包括遞延粉煤灰相關合規成本、費率變動之間的電網投資、增量折舊費用、上述2017年北卡羅來納州費率案例批准的新折舊率研究產生的新折舊率以及與取消Lee核電項目相關的開發成本餘額。最後，卡羅萊納州杜克能源公司尋求批准建立核燃料、材料和供應的報廢核成本準備金和應計費用。2019年3月8日，ORS採取行動，建立了一個新的單獨的聽證會議程，以審查和考慮卡羅萊納州杜克能源公司提出的GIP。隨後，2019年3月12日，ORS和杜克能源卡羅萊納州執行了一項規定，解決了ORS的動議。該規定規定，2019年1月1日之後發生的GIP費用將隨回報一起遞延，具體取決於未來費率程序中的評估。該規定於2019年6月19日經PSCSC批准。2019年12月16日，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提交了一份聯合請願書，要求建立一個信息摘要，供審查和審議電網改善計劃，通過該計劃，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司將向感興趣的利益相關者提供有關公司電網活動的信息。PSCSC要求締約方在2020年1月31日之前就程序事項發表評論；因此，各團體都提交了評論，沒有一個反對信息性的摘要。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測這件事的結果。

經過2019年3月的聽證會，PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令，其中包括9.5%和資本結構53%股權和47%債務。訂單還包括以下材料組件：

•	批准取消李核電項目，卡羅萊納州杜克能源公司保留合併經營許可證；

•	批准追討$125百萬(南卡羅來納州零售部分)李核電項目開發成本(包括AFUDC至2017年12月)12-年期，但拒絕返還遞延費用餘額；

•	批准追討$96百萬五年內的粉煤灰成本，在卡羅萊納州杜克能源公司的WACC上有回報；

•	拒絕追討$115百萬某些粉煤灰成本被認為與“粉煤灰法案”有關，並根據聯邦CCR規則遞增；

•	批准一項$66百萬降低基本税率，以反映正在進行的税收支出的變化，主要是聯邦所得税税率從35%降至21%；

•	批准一項$45百萬通過編輯附加程序減少，以返回聯邦税率更改產生的編輯和自2018年1月以來與更改相關的遞延收入，對於受保護的編輯，將根據平均税率假設方法(ARAM)在20年內退還，對於與財產、廠房和設備相關的不受保護的編輯，將在5年內退還，對於遞延收入，將在5年內退還；以及，對於遞延收入，根據平均税率假設方法(ARAM)退還；對於與財產、廠房和設備相關的不受保護的編輯，在20年內退還；對於遞延收入，在5年內退還；以及

•	批准一項$17百萬通過與北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%相關的編輯騎手降低，將在五年內退還。

由於該訂單，修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日，卡羅萊納州杜克能源公司提交了一份重新審理或重新考慮該命令的請願書，辯稱卡羅萊納州杜克能源公司的實質性權利受到委員會在訴訟中提出的某些問題上的非法、武斷和反覆無常的裁決的損害。2019年6月19日，PSCSC發佈了一項指令，拒絕了卡羅萊納州杜克能源公司關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題的裁決的請求，這些問題包括粉煤灰補救和處置成本、股本回報率以及收回遞延運營和維護費用的回報。2019年10月18日發佈了一項命令，詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源卡羅萊納州於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。2019年11月20日，南卡羅來納州能源用户委員會提交上訴通知，ORS向南卡羅來納州最高法院提交交叉上訴通知。2020年2月12日，卡羅萊納州杜克能源公司和ORS提交了一項延長簡報時間表截止日期的聯合動議，並於2020年2月20日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。2020年3月10日，ORS提交了一項同意動議，要求撤回他們的上訴。最初的案情摘要提交於2020年4月21日。回覆簡報和回覆簡報分別於2020年7月6日和2020年8月11日到期。同樣在2020年4月21日，南卡羅來納州能源用户委員會提交了一份簡報，辯稱PSCSC在允許卡羅萊納州杜克能源公司收回與李核電站相關的成本方面犯了錯誤。根據法律分析和上訴的提交，卡羅萊納州杜克能源公司沒有對其遞延的粉煤灰成本進行調整。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測這件事的結果。

杜克能源進展

2017年北卡羅來納州税率案

2017年6月1日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請，要求零售客户加價約$477百萬，這代表了一個近似值14.9%年度基本收入增加。在提交申請後，Duke Energy Progress將請求的金額調整為$420百萬，代表一個近似值13%增加。上調費率的要求是由上一次基本費率案件後的資本投資、遵守CCR法規和粉煤灰法案的成本、與風暴恢復相關的成本、客户服務技術投資以及回收與可再生購買電力相關的成本推動的。

2017年11月22日，杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定，解決了訴訟的某些部分。和解條款包括9.9%和資本結構52%股權和48%債務。2018年2月23日，NCUC發佈命令批准該規定。

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2018年5月15日，公職人員就NCUC 2018年2月23日的命令向北卡羅來納州最高法院提交了交叉上訴通知。公職人員認為，NCUC的命令應該被推翻並還押候審，因為它受到法律錯誤的影響，而且鑑於所提交的整個記錄，沒有稱職的、實質性的和實質性的證據支持。北卡羅來納州總檢察長和塞拉俱樂部也從2018年2月23日的命令開始向北卡羅來納州最高法院提交上訴通知。2018年11月29日，北卡羅來納州總檢察長辦公室向北卡羅來納州最高法院提交了一項動議，要求法院合併杜克能源進步和杜克能源卡羅萊納州上訴，並下令採納文件中規定的雙方擬議的簡報時間表。上訴人案情摘要於2019年4月26日提交。Appellee回覆簡報於2019年9月25日提交。2020年3月11日，北卡羅來納州最高法院進行了口頭辯論。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

2019年北卡羅來納州税率案

2019年10月30日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請，要求將零售客户的淨費率提高約$464百萬，這代表了一個近似值12.3%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加請求為$586百萬，這被騎手們抵消了$122百萬，主要是編輯$120百萬退還給客户，北卡羅來納州和聯邦政府編輯最近降低的公司税率。加息請求是由上一次基本利率案件後的重大資本投資、粉煤灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊和2018年風暴成本推遲推動的。杜克能源進步公司尋求在這一程序中推遲並收回颶風多裏安風暴的增量成本，並要求費率不遲於2020年9月1日生效。由於冠狀病毒大流行，2020年3月24日，NCUC暫停了程序日程，無限期推遲了原定就此事舉行的證據聽證會。2020年4月7日，NCUC發佈命令，部分恢復程序時間表，要求幹預者於2020年4月13日提交直接證詞。公職人員於2020年4月23日提交了補充直接證詞。杜克能源進步公司於2020年5月4日提交了反駁證詞。2020年5月6日，杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)、杜克能源卡羅萊納州公司(Duke Energy Carolinas)和公共工作人員(Public Staff)提交了一項聯合動議，要求NCUC發佈命令，安排一次合併證據聽證會，以考慮兩家公司的淨費率上調申請。該聯合動議建議，在健康和安全允許的情況下，委員會考慮在7月份舉行合併聽證會的可能性。如果NCUC批准這項聯合動議，Duke Energy Progress預計NCUC將在今年年底前發佈提高淨費率的命令。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

颶風多裏安

颶風多裏安於2019年9月抵達卡羅萊納州，作為2級颶風在杜克能源進步公司的服務區域內登陸。大致270,000北卡羅來納州的客户和30,000南卡羅來納州的客户受到了移動緩慢的風暴的影響，風暴帶來了大風、龍捲風和暴雨。在風暴應對動員和互助夥伴的協助下，所有能夠接受服務的客户在四天內完成了全面恢復。修復和恢復系統所產生的預計增量操作和維護費用總額約為$177百萬加上一個額外的$4百萬用於修復工作的資本投資。大致$151百萬和$179百萬截至2020年3月31日和2019年12月31日，運營和維護費用分別在簡明綜合資產負債表上其他非流動資產中的監管資產中遞延。杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)2019年10月30日向NCUC提交的普通費率案件中包括了一項推遲與颶風多裏安相關的增加風暴成本的會計命令的請求。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

2020年2月7日，在2019年風暴延期摘要中向PSCSC提交了一份請願書，要求推遲大約$22百萬在運營和維護費用中，應向PSCSC先前批准的現有風暴延期餘額支付費用。PSCSC於2020年3月4日投票批准了這一請求，並於2020年4月7日發佈了最終命令。

2018年南卡羅來納州税率案

2018年11月8日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申請，要求將零售客户的費率提高約$59百萬，這代表了一個近似值10.3%年度基本收入增加。提高費率的要求是由杜克能源進步公司自上一次費率案以來的資本投資和環境合規進展推動的，包括進一步實施杜克能源進步公司的發電現代化計劃，該計劃包括淘汰、更換和升級發電廠，對客户服務技術的投資，以及對基礎工作的持續投資，以維護其輸電和配電系統。該請求包括因#年税法而導致的減税。$17百萬以反映正在進行的税收支出的變化，主要是聯邦所得税税率從35%降至21%。該請求還包括$10百萬返回聯邦税率更改產生的編輯和自2018年1月以來與更改相關的遞延收入(編輯騎手)和$12百萬由於與減少可分配給南卡羅來納州的北卡羅來納州所得税相關的編輯到期而增加。

Duke Energy Progress還要求批准其擬議的GIP，批准預付費優勢計劃和與環境合規的持續成本相關的各種會計命令，包括在五-年份期間$51百萬這包括與遞延粉煤灰相關的合規成本、AMI部署、費率變化之間的電網投資以及與北卡羅來納州阿什維爾發電廠退役相關的監管資產處理。最後，杜克能源進步公司尋求批准為材料和用品以及核燃料的報廢核成本建立儲備和應計費用。2019年3月8日，ORS採取行動，建立了一個新的單獨的聽證會議程，以審查和審議杜克能源進步公司提出的GIP。隨後，2019年3月12日，ORS夫婦和杜克能源卡羅萊納州執行了一項解決ORS動議的規定，杜克能源進步公司同意該規定，費率案的其他各方也同意這一規定。該規定規定，2019年1月1日之後發生的GIP成本將隨回報一起遞延，所有成本都將在未來的費率程序中進行評估，杜克能源進步公司將在2020年1月1日之前重新提交新的議程，供GIP審議。該規定於2019年6月19日經PSCSC批准。2019年12月16日，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas提交了一份聯合請願書，要求建立一個供審查和考慮電網改善計劃的信息摘要，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas將通過該摘要向感興趣的利益相關者提供有關公司電網活動的信息。PSCSC要求締約方在2020年1月31日之前就程序事項發表評論；因此，各團體都提交了評論，沒有一個反對信息性的摘要。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

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經過2019年4月的聽證會，PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令，其中包括9.5%和資本結構53%股權和47%債務。訂單還包括以下材料組件：

•	批准追討$4百萬五年內粉煤灰成本的下降，杜克能源進步公司WACC的回報；

•	拒絕追討$65百萬某些粉煤灰成本被認為與“粉煤灰法案”有關，並根據聯邦CCR規則遞增；

•	批准一項$17百萬降低基本税率，以反映正在進行的税收支出的變化，主要是聯邦所得税税率從35%降至21%；

•	批准一項$12百萬通過編輯節税附加條款減少聯邦税率變化導致的減税，以及自2018年1月以來與變化相關的遞延收入，根據ARAM退還受保護編輯，在20年內退還與財產、廠房和設備相關的不受保護編輯，在5年內退還與財產、廠房和設備無關的不受保護編輯，在3年內退還遞延收入；以及，根據ARAM退還與財產、廠房和設備相關的不受保護編輯，在5年內退還與財產、廠房和設備無關的不受保護編輯，在3年內退還遞延收入；以及

•	批准一項$12百萬由於編輯到期而增加，與北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%有關。

由於該訂單，修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日，杜克能源進步公司提交了一份重新審理或重新考慮該命令的請願書，稱杜克能源進步公司的實質性權利因委員會在訴訟中提出的某些問題上的非法、武斷和反覆無常的裁決而受到損害。2019年6月19日，PSCSC發佈了一項指令，拒絕了Duke Energy Progress關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題(包括粉煤灰補救和處置成本、股本回報率和收回遞延運營和維護費用回報)的裁決的請求，但允許支付額外的訴訟相關費用。由於指令允許與訴訟相關的費用，客户費率自2019年7月1日起修訂。2019年10月18日發佈了一項命令，詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源進步公司於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。ORS於2019年11月20日提交了交叉上訴通知。2020年2月12日，杜克能源進步公司和ORS提交了一項延長簡報時間表截止日期的聯合動議，該動議於2020年2月20日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。2020年3月10日，ORS提交了一項同意動議，要求撤回他們的上訴。最初的案情摘要提交於2020年4月21日。回覆簡報和回覆簡報分別於2020年7月6日和2020年8月11日到期。根據法律分析和上訴的提交，Duke Energy Progress沒有對其遞延的粉煤灰成本進行調整。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

西卡羅來納州現代化計劃

2015年11月4日，杜克能源進步公司宣佈了一項西卡羅來納州現代化計劃，其中包括退役現有的阿什維爾燃煤電廠，建設兩座具有雙燃料能力的280兆瓦聯合循環天然氣發電廠，並根據降低該地區電力需求的舉措的結果，選擇在2023年建造第三臺天然氣簡單循環機組。該計劃還包括升級現有的傳輸線和變電站，安裝太陽能發電和一個試點電池儲存項目。

杜克能源進步公司讓376-MW Asheville燃煤電廠，2020年1月29日，屆時賬面淨值，包括相關的灰池關閉成本，$214百萬由發電設施轉至待報廢之發電設施，淨額轉至流動資產內的監管資產及合併綜合資產表內的其他非流動資產。

2016年3月28日，NCUC發佈命令，批准新建聯合循環天然氣廠的公共便利和必要性證書(CPCN)，估計成本為$893百萬，但要求Duke Energy Progress重新提交CPCN對應急簡單循環機組的批准。

2019年12月27日，阿什維爾聯合循環動力1座和為兩個聯合循環機組服務的共同系統投入商業運營。1號機組由5號機組燃燒汽輪機和6號機組汽輪發電機組成(它們共同構成了CPCN訂單中批准的第一臺聯合循環機組)。2號機組由7號機組燃燒汽輪機和8號機組汽輪發電機組成(它們共同構成了CPCN訂單中批准的第二臺聯合循環機組)。杜克能源進步公司於2020年1月15日將2號動力區塊的7號機組燃燒透平部分以簡單循環模式投入商業運營。8號機組汽輪發電機於2020年4月5日投入商業運行。

2018年10月8日，杜克能源進步公司向NCUC提交了建設CPCN的申請温泉微電網太陽能和電池儲存設施。2019年3月22日，杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份聯合提議命令。2019年5月10日，NCUC發佈了有條件授予公共便利和必要性證書的命令。2019年11月19日，Duke Energy Progress為其温泉微電網太陽能和電池存儲設施提交了半年度進展報告。根據2019年12月6日發佈的NCUC命令的要求，於2020年1月15日提交了最新的進度報告。2020年3月5日舉行了證據聽證會。建設預計將於2020年第二季度開始，商業運營預計將於2020年12月開始。

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佛羅裏達州杜克能源公司

冠狀病毒檔案

2020年3月1日，州長羅恩·德桑蒂斯(Ron DeSantis)發佈第20-51號行政命令，指示佛羅裏達州州衞生官員宣佈佛羅裏達州進入與冠狀病毒大流行相關的公共衞生緊急狀態。州長隨後於2020年3月9日發佈了第二個第20-52號行政命令，其中他宣佈佛羅裏達州進入緊急狀態，並指示應急管理司司長實施該州的綜合應急管理計劃。州長髮布了額外的行政命令-2020-68、2020-69、2020-71、2020-72和2020-83號-以應對正在進行的醫療緊急情況，其中包括暫停州機構和地方政府的面對面公開會議要求，並指示州衞生局局長髮布公共衞生建議，以限制潛在的冠狀病毒暴露，建議不要舉行10人或更多人的集會。2020年3月19日，佛羅裏達杜克能源公司提交了修改電費的請求，允許其免除客户的滯納金。2020年4月6日，FPSC發佈了一項命令，批准了這一請求。佛羅裏達杜克能源公司已經自願免除了重新連接費用和信用卡費用，並且不會因為不付款而切斷客户的電話。2020年4月2日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC提交了一份請願書，要求加快$78百萬2020年5月向客户退還燃料費。通常，退款將在2021年進行。FPSC於2020年4月28日批准了這份請願書。

風暴恢復成本回收

2018年10月，颶風邁克爾作為5級颶風登陸，最大持續風速為每小時160英里，杜克能源佛羅裏達州的服務領土遭到破壞。這場風暴造成了風和風暴潮的災難性破壞，特別是從巴拿馬城海灘到墨西哥海灘，導致佛羅裏達州中部狹長地帶的大範圍停電和輸電和配電設施嚴重受損。為了應對颶風邁克爾，佛羅裏達杜克能源公司恢復了大約72,000顧客。估計的增量運維和資本成本總額為$311百萬。大致$106百萬和$107百萬成本的一半分別計入截至2020年3月31日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表上的淨資產、廠房和設備。大致$205百萬和$204百萬截至2020年3月31日和2019年12月31日，成本分別包括在簡併資產負債表上流動資產和其他非流動資產中的監管資產中，代表着根據FPSC的風暴規則和佛羅裏達杜克能源公司的OATT公式費率可收回的成本。

佛羅裏達州杜克能源公司於2019年4月30日向FPSC提交了一份請願書，要求收回颶風邁克爾估計增加的風暴恢復成本的零售部分。2019年6月11日，FPSC批准了收回與颶風邁克爾相關的估計增量風暴恢復成本的請願書。FPSC還批准了佛羅裏達州杜克能源公司提交的規定，該規定將允許佛羅裏達州杜克能源公司利用税法節省的税收來收回這些風暴成本，而不是實施風暴附加費。目前預計批准的風暴成本將在2021年年底左右全部收回。2019年11月22日，佛羅裏達州杜克能源公司提交了一份請願書，要求批准與颶風邁克爾相關的實際零售可回收風暴恢復成本，金額為$191百萬加上利息。2020年1月30日發佈了建立程序的命令，聽證會定於2020年9月15日開始。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。

颶風多裏安

2019年9月，杜克能源佛羅裏達州的服務區域受到颶風多裏安的威脅，登陸時可能是5級颶風。幾天來，各種預報和模型預測，佛羅裏達杜克能源公司的服務區域將受到重大影響；因此，佛羅裏達杜克能源公司為確保必要的資源為這種潛在影響做好準備而產生了成本。儘管颶風多裏安從未在佛羅裏達州登陸，但人們仍然感受到了它的影響，確實發生了停電。需要做好準備，以便如果颶風多裏安登陸，影響更嚴重，佛羅裏達杜克能源公司就會準備好及時恢復客户的電力供應。

2019年12月19日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC提交了一份請願書，要求收回$169百萬，這些成本的估計零售部分，與2017年和解協議中的規定一致。2020年2月24日，歐盟委員會批准了這項為期12個月的恢復請求，利率將於2020年3月生效，並以真實利率為準。最終的實際金額將在2020年晚些時候提交，FPSC將舉行聽證會，以確定增量成本的最終金額。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。大致$147百萬和$167百萬其中，截至2020年3月31日和2019年12月31日，這些成本分別包括在簡併資產負債表的流動資產和其他非流動資產中的監管資產中，代表着根據FPSC的風暴規則和佛羅裏達杜克能源公司的OATT公式費率可收回的成本。

太陽能基本費率調整

2018年7月31日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC請願，根據2017年和解協議的授權，將其前兩個太陽能發電項目-漢密爾頓項目和哥倫比亞項目-的收入要求納入基本費率。漢密爾頓項目於2018年12月22日投入使用，每年的零售收入要求為$15百萬。在2018年10月30日的議程會議上，FPSC批准了與Hamilton項目相關的費率上調，從2019年1月其備案和暫停授權的第一個計費週期開始生效，修訂後的客户費率於2019年1月生效。2019年4月2日，委員會批准了這兩個太陽能項目的備案。哥倫比亞項目，該項目預計年收入需求為$14百萬，於2020年3月投入服務，修訂後的客户費率於2020年4月生效。

2019年3月25日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC請願，根據2017年和解協議的授權，將其下一波太陽能發電項目特倫頓、普萊西德湖和德巴里太陽能項目的收入要求納入基本費率。特倫頓和普萊西德湖項目的年零售收入要求是$13百萬和$8百萬它們分別於2019年12月投入使用，費率於2020年1月生效。DeBary項目的預計年收入需求為$11百萬預計服務日期為2020年第二季度。相關費率將在每個太陽能發電項目投入使用後的第一個月計費週期內進行。2019年7月22日，FPSC發佈了一項命令，批准了佛羅裏達州杜克能源公司的請求。

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水晶河3號機組加速退役備案

2019年5月29日，佛羅裏達杜克能源公司與ADP CR3，LLC和ADP SF1，LLC就加速退役位於佛羅裏達州柑橘縣的Crystal River 3號機組核電站簽訂了退役服務協議，這兩家公司都是NorthStar Group Services，Inc.的合資企業Accelerated Deommissioning Partners，LLC的全資子公司。和Orano USA LLC。本協議的結束取決於美國核管理委員會(NRC)和FPSC的批准。如果獲得批准，退役將從2020年開始加速，一直持續到2027年，而不是根據SAFSTOR的預期時間框架，即從2067年開始，到2074年結束。佛羅裏達杜克能源公司預計，核退役信託基金的資產將足以支付合同價格。2019年7月10日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC請願，要求批准該協議。2020年4月1日，NRC發佈命令批准許可證轉讓申請。在NRC命令之後，2020年4月15日，FPSC發佈了它的第二個命令修改命令，建立了程序，其中聽證會定於2020年7月7日開始。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。

俄亥俄州杜克能源公司

杜克能源公司俄亥俄州冠狀病毒備案

為應對冠狀病毒大流行，2020年3月9日，州長邁克·德温發佈第2020-01D號行政命令，宣佈俄亥俄州進入緊急狀態。PUCO發佈了一項命令，指示公用事業公司停止不付款的斷開，並免除逾期付款和重新連接費用，並儘量減少與客户的直接接觸。PUCO還指示公用事業公司保持靈活的支付計劃和費率解釋，以在這場危機中幫助客户，並在必要時尋求任何監管豁免。作為迴應，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)已經停止了除安全相關問題之外的所有斷電，並將免除逾期付款和重聯費。2020年3月19日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)向PUCO提交了合規計劃，並尋求豁免幾項法規，以最大限度地減少與客户的直接接觸。

2020年4月16日，俄亥俄州杜克能源公司提交申請，要求做出合理安排，暫時降低按需計量的商業和工業客户的最低賬單。該提議的條件是通過杜克能源俄亥俄州現有的經濟競爭力基金騎手(Rider ECF)完全復甦，該基金過去曾被杜克能源俄亥俄州用於與客户的其他合理安排。2020年4月24日，PUCO的工作人員提交了建議，認為俄亥俄州杜克能源公司的申請是合理的，PUCO應該批准它。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2020年5月11日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)向PUCO提交了一份請求，要求推遲產生的增量成本，以及具體的雜項收入損失。該請求尋求將現有的壞賬和無法收回的乘客用於電力和天然氣業務。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)隨後將在晚些時候申請收回乘客。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

杜克能源肯塔基冠狀病毒

為應對冠狀病毒大流行，2020年3月6日，州長安迪·貝希爾發佈了第2020-215號行政命令，宣佈肯塔基州聯邦進入緊急狀態。KPSC發佈了一項命令，指示公用事業公司停止不付款的斷開，並免除逾期付款和重新連接費用。KPSC還指示公用事業公司保持靈活的支付計劃和費率解釋，以在這場危機期間幫助客户，並在必要時尋求任何監管豁免。肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)已經自願停止了除安全相關問題以外的所有斷開，並免除了逾期付款和重聯費。

2017年度電力保障計劃備案

2017年6月1日，俄亥俄州杜克能源公司向PUCO提交了一份以ESP形式提供標準服務的請求。2018年2月15日，程序日程暫停，以方便正在進行的和解討論。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提交了一項動議，將這一程序與PUCO面臨的其他幾起待決案件合併，包括但不限於其電力基本費率案件。此外，2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司與某些幹預者一起，向PUCO提交了一份規定和建議(規定)，以解決此訴訟中的某些問題。ESP的任期將從2018年6月1日至2025年5月31日，包括通過競爭性採購流程繼續基於市場的客户費率，以生成、延續和擴展現有的附加機制，並提議與監管任務有關的新附加機制，增強客户體驗和改造電網所產生的成本，以及植被管理的服務可靠性附加條件。該規定通過ESP的批准，為未來七年建立了監管模式，並延續了目前為非購物客户採購供應的模式，包括回收機制。2018年12月19日，浦項制鐵在未作實質性修改的情況下批准了該規定。包括俄亥俄州消費者法律顧問辦公室(OCC)在內的幾個政黨提交了重新審理的申請。2019年2月6日，PUCO批准當事人重審。PUCO於2019年7月17日發佈了第二次重審記錄，維持了2018年12月19日的命令，否認了非約定各方提出的所有錯誤分配。2019年10月11日，OCC提交了第三次重審申請，辯稱PUCO錯誤地認定OCC的第二次重審申請不恰當。俄亥俄州杜克能源公司於10月21日提交了備忘錄Contra, 2019年根據法律規定，PUCO拒絕了OCC的第三次重審申請。2019年9月13日，州際天然氣供應/零售供應協會向俄亥俄州最高法院提起上訴，稱PUCO的命令是錯誤的，因為它批准了向競爭對手供應商收取不受支持的費用，以及購物客户為非購物客户支付的成本補貼。2019年9月16日，OCC提起上訴，質疑PUCO通過俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)的價格穩定騎手(Rider PSR)批准OVEC恢復的做法，指控FPA搶佔了委員會的管轄權，記錄不支持發現Rider PSR導致購物限制。上訴人案情摘要於2020年1月6日提交。被上訴人的案情摘要定於2020年3月16日提交。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院批准了OCC撤回與OVEC恢復有關的上訴的動議。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。

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電費底價箱

2017年3月，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向PUCO提交了配電基本費率案件申請和支持證詞。俄亥俄州杜克能源公司要求每年增加大約$15百萬和股本回報率為10.4%。申請還包括繼續某些現有車手和建立新車手的請求。2017年9月26日，PUCO工作人員提交了一份報告，建議收入減少約在$18百萬和$29百萬以及兩家公司之間的股本回報率9.22%和10.24%。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提交了一項動議，將這一程序與PUCO面臨的其他幾起未決案件合併。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)與某些幹預者一起，向PUCO提交了解決眾多問題的規定，包括這次基本利率訴訟中的問題。與基本分配率情況有關的規定的主要組成部分包括$19百萬年度基本分配收入減少，股本回報率與目前持平9.84%基於以下資本結構50.75%股權和49.25%債務。一旦新費率獲得批准，俄亥俄州杜克能源公司恢復其最初SmartGrid實施的騎手計劃就結束了，因為這些成本將通過基本費率收回。該規定還續簽了14名現有的騎手，其中一些包括在公司的ESP中，並增加了兩名新的騎手，包括增強的服務可靠性騎手，以收回基本費率中未包括的植被管理成本，最高可達$10百萬每年(僅限運營和維護)和Power Forward Rider用於收回為增強客户體驗和進一步改造電網(運營和維護和資本)而產生的成本。除了該規定導致的收入變化外，杜克能源(Duke Energy)俄亥俄州的資本相關騎手，包括分銷資本投資騎手(Distribution Capital Investments Rider)，從2018年4月1日開始更新客户賬單，開始反映與税法相關的較低聯邦所得税税率。這一變化使電力收入減少了大約$20百萬按年計算。2018年12月19日，浦項制鐵在未作實質性修改的情況下批准了該規定。新的基本費率自2019年1月2日起實施。包括OCC在內的幾個當事人提交了重審申請。2019年2月6日，PUCO批准當事人重審。PUCO於2019年7月17日發佈了第二次重審記錄，維持了2018年12月19日的命令，否認了非約定各方提出的所有錯誤分配。2019年10月11日，OCC提交了第三次重審申請，辯稱PUCO錯誤地認定OCC的第二次重審申請不恰當。俄亥俄州杜克能源公司於2019年10月21日提交了備忘錄Contra。根據法律規定，PUCO拒絕了OCC的第三次重審申請。2019年9月13日，州際天然氣供應/零售供應協會向俄亥俄州最高法院提起上訴，稱PUCO的命令是錯誤的，因為它批准了向競爭對手供應商收取不受支持的費用，以及購物客户為非購物客户支付的成本補貼。2019年9月16日，OCC提起上訴，質疑PUCO通過Rider PSR批准OVEC恢復的做法，指控FPA搶佔了委員會的管轄權，記錄不支持Rider PSR導致購物限制的結論。上訴人案情摘要於2020年1月6日提交。被上訴人的案情摘要定於2020年3月16日提交。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院批准了OCC撤回與OVEC恢復有關的上訴的動議。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。

俄亥俄谷電力公司

2017年3月31日，俄亥俄州Duke Energy申請批准調整其現有的Rider PSR，以轉嫁與其從OVEC擁有的發電資產獲得容量和能源的合同權利相關的淨成本。Duke Energy俄亥俄州尋求延期支付2017年4月1日起發生的淨成本，直到Rider PSR項下的新費率生效。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提交了一項動議，將這一程序與PUCO目前懸而未決的其他幾起案件合併。此外，2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)與某些幹預者一起，向PUCO提交了一份規定，解決了許多問題，包括與Rider PSR相關的問題。該規定激活了Rider PSR，以收回2018年1月1日至2025年5月發生的淨成本。2018年12月19日，浦項制鐵在未作實質性修改的情況下批准了該規定。PSR騎手於2019年4月1日生效。包括OCC在內的幾個當事人提交了重審申請。2019年2月6日，PUCO批准當事人重審。PUCO於2019年7月17日發佈了第二次重審記錄，維持了2018年12月19日的命令，否認了非約定各方提出的所有錯誤分配。2019年10月11日，OCC提交了第三次重審申請，辯稱PUCO錯誤地認定OCC的第二次重審申請不恰當。俄亥俄州杜克能源公司於2019年10月21日提交了備忘錄Contra。根據法律規定，PUCO拒絕了OCC的第三次重審申請。2019年9月13日，州際天然氣供應/零售供應協會向俄亥俄州最高法院提起上訴，稱PUCO的命令是錯誤的，因為它批准了向競爭對手供應商收取不受支持的費用，以及購物客户為非購物客户支付的成本補貼。2019年9月16日, OCC對PUCO通過Rider PSR恢復OVEC的批准提出上訴，指控FPA搶佔了委員會的管轄權，記錄不支持Rider PSR導致購物限制的結論。上訴人案情摘要於2020年1月6日提交。被上訴人的案情摘要定於2020年3月16日提交。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院批准了OCC撤回與OVEC恢復有關的上訴的動議。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。

2019年7月23日，俄亥俄州的一項法案簽署成為法律，並於2020年1月1日生效。除其他事項外，該法案還允許收回俄亥俄州投資者所有的公用事業公司在扣除任何收入後謹慎產生的成本，這些公用事業公司是OVEC電力協議的參與者。回收應通過一個不可繞過的附加條款進行，該條款將取代PUCO批准的任何現有回收機制，並將持續到2030年。可向客户收回的金額將受到年度上限的限制，超過該上限的增量成本有資格延期和收回，但需進行審查。關於俄亥俄州杜克能源公司在OVEC的所有權權益的額外討論見附註13。

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能源效率成本回收

2014年3月28日，俄亥俄州杜克能源公司提交申請，要求收回與其能效和高峯需求削減計劃相關的計劃成本、損失的分銷收入和業績激勵。這些項目是為了遵守俄亥俄州法律中規定的環境要求而進行的。PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司的申請，但發現俄亥俄州杜克能源公司不允許使用前幾年銀行節省的能源來計算允許的獎勵金額。這一結論表明，在以前的案例中，由幹預者商定並得到行政長官辦公室批准的費用回收機制發生了變化。PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)和一名幹預者提交的重審申請。2016年1月6日，俄亥俄州杜克能源公司和PUCO員工簽訂了一項規定，等待PUCO的批准，以解決與績效激勵和PUCO員工對2013年成本的審計等相關的問題。2015年12月，根據規定，俄亥俄州杜克能源公司重新成立了大約$20百萬之前被逆轉的收入。2016年10月26日，浦項制鐵發佈命令，批准該規定，未作修改。2016年12月，PUCO批准了幹預者為進一步審查而重新審理的請求。2019年4月10日，PUCO發佈了關於重審的分錄，駁回了重審申請。2020年2月26日，PUCO發佈了一項命令，指示公用事業公司在2020年9月30日之前結束需求側管理計劃，並在2020年12月31日之前終止這些計劃，以迴應俄亥俄州法律的變化，取消了俄亥俄州的能效要求。2020年3月27日，俄亥俄州杜克能源公司提交重審申請，要求澄清2020年後的最終整頓和對賬程序。2020年4月22日，PUCO批准重審，供進一步審議。

2016年6月15日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請，要求批准一項為期三年的能效和高峯需求削減項目組合。規定和修改規定分別於2016年12月22日和2017年1月27日備案。根據規定的條款，包括支持所有成本的延期授權和對共享節省激勵的上限，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)在2017年全年提供了能效和峯值需求減少計劃。2017年2月3日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)申請推遲其2017年因擬議的能效和高峯需求減少組合而產生的成本。2017年9月27日，浦項制鐵下達命令，批准修改規定。這些修改規定了每年的上限約為$38百萬關於項目成本和共享節省激勵措施的總和，但允許俄亥俄州杜克能源公司在2017年申請豁免超過上限的成本。PUCO批准了2017年的豁免請求，總成本為$56百萬。2017年11月21日，PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司和幹預者對2017年9月27日命令的重審申請。2018年1月10日，PUCO駁回了OCC對批准俄亥俄州杜克能源公司豁免請求的PUCO命令進行重審的申請；不過，關於俄亥俄州杜克能源公司重審申請的決定仍在等待中。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

天然氣管道擴建工程

俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)正提議在其俄亥俄州服務區安裝一條新的天然氣管道(中央走廊項目)，以提高系統可靠性，並使較老的基礎設施能夠退役。俄亥俄州杜克能源公司目前估計管道開發成本和建設活動將在$163百萬至$245百萬直接成本(不包括間接費用和AFUDC)。2017年1月20日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向俄亥俄州電力選址委員會(OPSB)提交了修改後的申請，要求批准兩條擬議路線中的一條。2017年6月15日舉行了公開聽證會。2018年4月，俄亥俄州杜克能源公司向OPSB提交了一項動議，要求建立一個程序性時間表，並提交了支持其申請的補充信息。2018年12月18日，OPSB制定了程序性時間表，其中包括2019年3月21日舉行的地方公開聽證會。證據聽證會於2019年4月9日開始，2019年4月11日結束。摘要於2019年5月13日提交，回覆摘要於2019年6月10日提交。2019年11月21日，OPSB批准了俄亥俄州杜克能源公司的申請，但有41個建設條件。2019年12月23日，幾個利益相關者提交了重審申請，辯稱OPSB的批准是不正確的。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)於2020年1月2日提交了一份備忘錄合同。2020年2月20日，OPSB拒絕了重審請求。管道延長線的建設預計將在2021/2022年冬季之前完成。2020年4月15日，聯合上訴人就OPSB批准杜克能源公司俄亥俄州中央走廊申請的決定向俄亥俄州最高法院提交了上訴通知。2020年4月16日，幾名聯合上訴人提交了暫緩執行的動議，要求法院暫停OPSB的命令。2020年4月27日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)和OPSB分別提交了一項反對暫緩執行的動議。如果批准暫緩執行，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)在上訴過程中不能繼續工作。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2012天然氣費率案例/MGP成本回收

作為2012年天然氣基本費率案件的一部分，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)已獲準推遲並收回前MGP運營所在的兩個地點(東區和西區)的環境修復相關成本。俄亥俄州杜克能源公司每年都會申請收回這些遞延成本。俄亥俄州杜克能源公司已經收集了大約$55百萬2009年至2012年期間，通過另一家騎手Rider MGP降低了環境修復成本，該公司目前已暫停運營。俄亥俄州杜克能源公司已每年向PUCO提出申請，以收回其增量補救成本，這與PUCO在2012年俄亥俄州杜克能源公司天然氣費率案中的指令一致。到目前為止，PUCO還沒有對俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)2013年至2017年的年度申請做出裁決。2018年9月28日，PUCO的工作人員發佈了一份報告，建議不允許大約$12百萬中的$26百萬在2013至2017年間發生的MGP補救費用中，工作人員認為這些費用不符合恢復條件。工作人員將PUCO 2012年批准俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)恢復MGP補救措施的命令解讀為限制恢復工作直接在東端和西端進行。2018年10月30日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回覆意見，反對工作人員的建議，並解釋説，根據俄亥俄州法律，杜克能源公司俄亥俄州有義務補救所有受前MGPS影響的地區，而不僅僅是前工廠和設備所在的有形財產。到目前為止，PUCO還沒有對俄亥俄州杜克能源公司的申請做出裁決。2019年3月29日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申請，要求收回2018日曆年的增量補救費用，尋求收回約$20百萬在補救費用上。2019年7月12日，工作人員建議不給予約$11百萬對於工作人員認為發生在未授權恢復的地區的工作。此外，工作人員建議，任何與俄亥俄州杜克能源公司收回正在進行的MGP費用有關的討論都應該直接與俄亥俄州杜克能源公司收取的保險收益掛鈎或從其淨值中扣除。證據聽證會於2019年11月18日開始，2019年11月21日結束。最初的簡報於2020年1月17日提交，回覆摘要於2020年2月14日提交。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

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2020年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司提交年度申請，要求收回2019年日曆年的增量補救費用，尋求收回約$39百萬在2019年期間發生的補救費用。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2012年的PUCO命令還包含完成MGP地點的MGP環境調查和補救費用的有條件的最後期限。命令發佈後，最後期限延長至2019年12月31日。2019年5月10日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請，要求繼續其現有的MGP補救和調查延期授權，該授權必須在2019年12月31日之後進行。2019年9月13日，提交了幹預者意見，反對俄亥俄州杜克能源公司繼續現有延期授權的請求，2019年10月2日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回覆意見。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。

杜克能源公司肯塔基州電力基本費率案例

2019年9月3日，肯塔基州杜克能源公司向KPSC提起費率訴訟，要求將電力基本費率提高約$46百萬，它表示一個近似值12.5%在所有客户類別中都有所增長。上調費率的要求是因為自2017年上一次電力基本費率案件以來，公用事業廠的投資增加。肯塔基州杜克能源公司尋求實施風暴延期機制，使肯塔基州杜克能源公司能夠推遲超過或低於基本費率的主要風暴所產生的實際成本。為了迴應大客户獲得可再生資源的願望，肯塔基州杜克能源公司提出了一項綠色資源優勢電價，專為那些希望投資於可再生能源以實現可持續發展目標的大客户而設計。肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)正在提議一項電動汽車(EV)基礎設施試點和適度的激勵措施，以幫助客户投資於電動汽車技術。此外，肯塔基州杜克能源公司提議建造一個近似的3.4-兆瓦配電電池儲能系統將連接到杜克能源公司肯塔基州的配電系統，為肯塔基州的客户提供頻率調節和增強的可靠性。委員會發布了一份程序性時間表，其中包括兩輪發現以及幹預者和反駁證詞的機會。肯塔基州總檢察長提交證詞，建議增加大約$26百萬。2020年1月31日，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)提交了反駁證詞，將其利率上調計算更新為大約$44百萬。聽證會於2020年2月19日至20日舉行，簡報於2020年3月20日完成。2020年4月27日，KPSC發佈了一項決定，批准一項$24百萬肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy)增加9.25%股本回報率。KPSC否認了肯塔基州杜克能源公司的主要風暴推遲機制以及電動汽車和電池儲存飛行員。KPSC批准了肯塔基州杜克能源公司的綠色資源優勢關税。新客户費率於2020年5月1日生效。肯塔基州杜克能源公司正在評估這一命令，以及是否尋求重審。肯塔基州杜克能源公司無法預測此事的結果。

印第安納州杜克能源公司

COVID-19

為了應對冠狀病毒大流行，2020年3月6日，州長埃裏克·霍爾科姆(Eric Holcomb)發佈了第20-02號行政命令，根據法律，除非延長，否則該命令將在30天內到期，宣佈印第安納州進入公共衞生災難緊急狀態。2020年4月3日，州長隨後發佈了第20-17號行政命令，將公共衞生災難緊急聲明再延長30天，至2020年5月5日。2020年5月1日，第20-25號行政命令將公共衞生災難緊急情況再延長30天，至2020年6月4日。自2020年3月6日以來發布的所有其他行政命令(第20-04-20-16號)均在相同的30天期間續簽，前提是它們是第20-02號行政命令的補充。第20-05號行政命令於2020年3月19日發佈，要求該州的公用事業公司暫停斷開公用事業服務。印第安納州杜克能源公司(Duke Energy)已經自願暫停所有斷電，並將免除逾期付款費用和支票退還費用。該公用事業公司還為住宅客户免除信用卡手續費。

2020年5月8日，印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)和其他印第安納州公用事業公司向IURC提交了一份請求，要求批准推遲治療與冠狀病毒大流行相關的成本和收入減少。公用事業公司於2020年7月請求初步推遲批准，將為每一家公用事業公司建立單獨的子文件，以考慮公用事業特定的成本和收入影響、成本回收時間和客户付款計劃。同一天，印第安納州公用事業消費者顧問辦公室提交了一份請願書，要求IURC繼續暫停斷開，允許公用事業公司推遲會計核算，並要求追加成本節約。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

2019年印第安納州費率案

2019年7月2日，印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起了普通費率訴訟，這是16年來的第一起普通費率訴訟，要求零售客户上調約$395百萬。電費上調的要求是由戰略投資推動的，目的是生產更清潔的電力，提高可靠性，併為不斷增長的客户羣提供服務。該請求的前提是印第安納州杜克能源公司的費率基數為$10.2十億截至2018年12月31日，並根據截至2020年12月31日的預期變化進行調整。2019年9月9日，印第安納州杜克能源公司將其收入申請從$395百萬至$393百萬併為零售率案提交了最新證詞。最新的申報反映了對公用事業收據税列報的澄清，a$2百萬降低將保留在乘客手中的收入的收入要求，並改變費率類別內的收入分配要求。公用事業收入税目前包含在基本費率和乘客費率中。建議的處理方法是將公用事業收入税作為客户賬單上的行項目，而不是包括在差餉中。該請求是一個近似值15%零售收入增加，大約17%當包括估計的公用事業收入税時。2019年12月4日提交的反駁案件更新了所要求的收入要求，以導致15.6%或$396百萬平均零售率增加，包括公用事業收入税的影響。聽證會於2020年2月7日結束，預計税率將於2020年年中生效。印第安納州杜克能源公司無法預測這些事情的結果。

由於利率案的複雜性，IURC決定將兩個問題從利率案中剔除，並將它們分別置於單獨的子摘要程序中。委員會將批准電力運輸試點和未來粉煤灰回收問題的請求移至單獨的子摘要。2019年之前的粉煤灰支出仍包括在費率案例中。2020年4月15日，印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)在粉煤灰分案中提交證詞，要求為印第安納州環境管理部(Indiana Department Of Environmental Management)批准的計劃收回2018年後的粉煤灰盆地關閉成本，除此之外，還將繼續推遲，並支付攜帶成本。證據聽證會定於2020年9月14日開始，預計將在2021年第一季度下達命令。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

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山麓

冠狀病毒檔案

北卡羅萊納州

2020年3月10日，州長羅伊·庫珀(Roy Cooper)發佈第116號行政命令，宣佈因冠狀病毒大流行而進入緊急狀態。為了幫助減輕冠狀病毒大流行對客户的財務影響，皮埃蒙特公司於2020年3月19日向NCUC提交了一份請求，要求授權免除：(1)住宅或非住宅客户發生的任何逾期付款費用，從2020年3月21日起生效；(2)對住宅和非住宅客户退還資金不足的支票收取費用；(3)當住宅或非住宅客户尋求恢復對最近因不付款和工作而被切斷服務的客户的服務時，收取重新接通費用。(2)從2020年3月21日起，皮埃蒙特向NCUC提出請求，要求免除：(1)住宅或非住宅客户因資金不足而退還支票的費用；(3)當住宅或非住宅客户最近因不付款和工作而被切斷服務時的重新接通費用。(四)使用信用卡、借記卡支付居民電費的收費標準，自2020年3月21日起施行。NCUC於2020年3月20日批准了皮德蒙特的請求。

2020年3月31日，州長髮布了第124號行政命令，該命令除了要求上述NCUC命令中的步驟外，還規定第124號行政命令中的任何內容都不能免除客户為接受所提供的公用事業服務支付賬單的義務。第124號行政命令的有效期為60天，除非以其他方式撤銷或由替代行政命令取代。

南卡羅來納州

2020年3月13日，州長亨利·麥克馬斯特(Henry McMaster)發佈了第2020-08號行政命令，宣佈因冠狀病毒大流行而進入緊急狀態。州長還於2020年3月14日向ORS執行董事發出了一封信，內容是暫停因不付款而切斷基本公用事業服務。2020年3月16日，ORS援引州長的信，提交了一份請求，要求PSCSC給予豁免，以便公用事業公司可以暫停不付款的公用事業服務斷開。皮埃蒙特支持這樣的動議。2020年3月18日，PSCSC發佈了一項命令，批准了此類豁免，並批准了與滯納費和重接費相關的規定的豁免。PSCSC的命令還要求公用事業公司跟蹤根據此類豁免採取的行動的財務影響，以便可能向PSCSC報告。

2020年4月30日，ORS請求PSCSC豁免適用的法規，允許客户靈活地獲得逾期金額超過6個月的延期付款計劃。2020年5月5日，皮埃蒙特公司提交了迴應意見，聲明雖然公用事業賬單仍將到期，但皮埃蒙特公司不打算在緊急狀態結束後立即重新斷開連接，並打算隨着經濟復甦的開始度過一段潛在的寬限期。皮埃蒙特還同意ORS的觀察結果，即使用量的減少正在影響包括在費率中的固定成本回收和收入假設。這些成本不僅包括為客户提供服務所需的持續運營和融資成本，還包括支持延期付款安排所需的借款，這將是擺脱冠狀病毒大流行的重要組成部分。皮埃蒙特公司將繼續跟蹤這些成本、收入損失和潛在的成本節約，以供PSCSC未來評估。

此外，ORS在2020年5月8日提交了一項動議，要求PSCSC徵求公用事業公司和感興趣的利益相關者對應採取的措施的意見，以減輕冠狀病毒對公用事業客户的影響並要求保存記錄。ORS在一項詳細的議案中特別要求PSCSC：(1)徵求公用事業公司對解決冠狀病毒的臨時緩解措施的意見；(2)要求公用事業公司告知PSCSC公用事業公司必須恢復正常運營的計劃；(3)要求公用事業公司跟蹤與冠狀病毒有關的收入影響、增加的成本和節省的資金，並按季度將結果提交PSCSC；以及(4)包括PSCSC認為應解決的任何其他事項。ORS要求在PSCSC批准該動議的命令發佈後30天內提交這些評論。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。

田納西州

2020年3月12日，州長比爾·李(Bill Lee)發佈第14號行政命令，宣佈因冠狀病毒大流行而進入緊急狀態。為了幫助減輕冠狀病毒大流行對客户的財務影響，皮埃蒙特於2020年3月20日向TPUC提交了一份請求，要求授權從2020年3月21日起免除：(1)住宅或非住宅客户發生的任何逾期付款費用；(2)對住宅和非住宅客户資金不足而退還支票的費用；以及(3)當住宅或非住宅客户尋求恢復對最近因不付款和工作而被切斷服務的客户的服務時的重新接通費用。TPUC通過2020年3月31日發佈的命令批准了皮德蒙特的請求。該命令還指出，客户沒有免除他們為所收到的公用事業服務付款的義務。

北卡羅來納州誠信管理騎手備案

2020年4月，皮埃蒙特根據IMR機制向NCUC提交了一份請願書，要求額外收取$15百萬年收入，從2020年6月起，基於截至2020年3月31日的6個月期間對誠信和安全項目關閉的合格資本投資。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。

田納西州誠信管理附加申請

2019年11月，皮埃蒙特根據IMR機制向TPUC提交請願書，要求額外收取$2百萬年收入，從2020年1月起，基於截至2019年10月31日的12個月期間對誠信和安全項目關閉的合格資本投資。2020年5月11日舉行了證據聽證會。經TPUC批准後，收入調整將實施，追溯至2020年1月。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。

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其他監管事項

大西洋海岸管道有限責任公司

2014年9月2日，Duke Energy，Dominion Energy，Inc.道明(Dominion)、皮埃蒙特和南方天然氣公司宣佈成立大西洋海岸管道有限責任公司(ACP)，建設並擁有擬議中的大西洋海岸管道(ACP管道)，這是一條從西弗吉尼亞州到北卡羅來納州的大約600英里長的州際天然氣管道。ACP管道的設計部分是為了滿足杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和皮埃蒙特公司(Piedmont)確定的需求。Dominion將負責建造和運營ACP管道，並持有ACP的領先所有權百分比53%，繼2020年3月收購南方天然氣公司之後5%所有權權益。杜克能源公司擁有一家47%利息，通過其天然氣公用事業和基礎設施部門作為股權方法投資入賬。請參閲備註11有關杜克能源公司所有權權益的更多信息，請訪問。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和皮德蒙特公司(Piedmont)等公司將成為這條管道的客户。購買將在以下幾項下進行20-為期一年的供應合同，有待州監管部門批准。

2018年，FERC發佈了一系列繼續進行的通知，授權該項目開始管道沿線的某些與施工相關的活動，包括供應集管和壓縮機。2018年5月11日和2018年10月19日，FERC發佈通知，允許在西弗吉尼亞州的所有地區進行全面建設活動，但莫農加赫拉國家森林除外。2018年7月24日，FERC發佈通知，允許在北卡羅來納州進行項目沿線的全面建設活動。2018年10月19日，弗吉尼亞州401水質認證的生效條件得到滿足，在收到弗吉尼亞州401認證後，ACP提交了一份請求，要求FERC發出通知，繼續在弗吉尼亞州進行全面建設活動。由於與在弗吉尼亞州繼續進行通知的請求沒有直接相關的法律挑戰，這一請求仍在等待中。

ACP是州和聯邦法院和機構挑戰的對象，除其他外，包括對該項目的生物學意見(BIOP)和附帶聲明(ITS)的挑戰，藍嶺公園大道、阿巴拉契亞小徑以及莫農加赫拉和喬治華盛頓國家森林的交叉路口，該項目的美國陸軍工程兵團(USACE)404許可證，該項目在弗吉尼亞州白金漢市一個壓縮機站的空氣許可證，FERC環境影響聲明令，以及美國聯邦能源管制委員會(FERC)的環境影響聲明令(ERC Environmental Impact Statement Order)，該項目的美國陸軍工程兵團(USACE)404許可證，該項目在弗吉尼亞州白金漢市一個壓縮機站的空氣許可證，FERC環境影響聲明令，以及這些挑戰中的每一個都聲稱聯邦和州許可當局不遵守規定，如果項目被允許進行，會產生不利的生態後果。自2018年12月以來，這些挑戰中值得注意的事態發展包括美國第四巡迴上訴法院(第四巡迴上訴法院)於2018年12月發佈的暫緩令和該法院於2019年7月26日發佈的暫緩令，該項目的Biop及其(該項目的停頓和隨後的空置暫停了大多數項目建設活動)的空置，第四巡迴法院的裁決取消了該項目穿越莫農加赫拉和喬治·華盛頓國家森林以及阿巴拉契亞小徑的許可，第四巡迴法院將該項目的還押還給了ACP的亨廷頓地區40C第四巡迴法院還押給國家公園管理局ACP的藍嶺公園公路通行權，以及最近一次騰出的弗吉尼亞州白金漢市壓縮機站的空中許可。非加太正在積極捍衞這些挑戰，並與直接應對這些挑戰的聯邦和州當局進行協調。2019年6月25日，美國總檢察長和非加太向美國最高法院提交了關於阿巴拉契亞小徑穿越的移送請願書，並於10月4日批准了移送, 2019年最高法院的聽證會於2020年2月24日舉行，預計將在2020年第二季度做出裁決。

由於預計第四巡迴法院將騰出BIOP和ITS，ACP和FWS於2019年5月中旬開始工作，為重新發布BIOP和ITS奠定基礎。2020年2月10日，FERC致函FWS，要求重新啟動正式諮詢，以支持重新發放BIOP和ITS，並於2020年4月14日，ACP提交了生物評估，這可能會成為FWS BIOP的基礎。非加太繼續與FWS和其他各方協調和合作，為重新發行BIOP和ITS做準備。

ACP於2019年12月觸發了其與客户協議中的不利政府行動(AGA)條款。正式談判達成了實質性條款的協議，如最新的定價和建設里程碑。修改後的客户協議預計將在2020年第三季度之前執行。

2020年4月15日，美國蒙大拿州地區法院在北部平原資源委員會訴美國陸軍工程兵團(北部平原)一案中做出了部分有利於原告的簡易判決，撤銷了USACE的全國許可證12(NWP 12)，並根據1973年《瀕危物種法案》(ESA)將其發回USACE進行諮詢。在北部平原，法院裁定NWP 12是非法的，因為USACE在NWP 12於2017年重新發行之前，沒有根據歐空局與FWS和/或國家海洋漁業局進行磋商。由於核電廠12號已被騰空，其申請被禁止，美國海關總署目前已暫停核實核電廠12號下的任何新的或未決的申請，直到進一步的法庭行動澄清情況。機場核心計劃正在審查這項裁決對其自身依賴西北太平洋12號管道沿線小型水體穿越的潛在影響，以及潛在的緩解措施。

考慮到法律挑戰和正在與客户進行的討論，ACP預計該項目將於2022年上半年全面投入使用。

上述法律挑戰造成的延誤也影響了項目的成本。$8十億，不包括融資成本。這一估計是基於目前可獲得的關於建築成本和時間表的事實，並可能隨着這些事實的發展而在未來發生變化。異常天氣、工作延誤(包括因司法或監管行動或冠狀病毒社會距離造成的延誤)和其他情況可能會導致成本或進度修改、因ACP暫停AFUDC和/或可能對Duke Energy的現金流、財務狀況和運營結果產生重大影響的減損費用。

杜克能源公司對ACP的投資是$1.2十億於2020年3月31日。杜克能源公司在2020年3月31日和2019年12月31日對這項投資進行了減值評估，確定公允價值接近賬面價值，因此沒有必要減值。杜克能源公司還有一份擔保協議，支持其在ACP循環信貸安排中的份額。根據擔保條款，杜克能源面臨的最大損失風險為$845百萬，它表示47%截至2020年3月31日信貸安排下的未償還借款。有關詳細信息，請參閲附註13。

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憲法管道公司

杜克能源公司擁有一家24%憲法中的所有權權益，作為權益法投資入賬。憲法是一個天然氣管道項目，計劃將天然氣供應從賓夕法尼亞州北部的馬塞盧斯供應區輸送到東北部的主要市場。這條管道將由Williams Partners L.P.建造和運營，該公司擁有41%所有權份額。剩餘的權益由Cabot石油天然氣公司和WGL控股公司持有。2014年12月，憲法獲得了FERC的批准，可以建造和運營擬議的管道。然而，自2016年4月以來，由於監管機構和法院的允許延誤和不利裁決，憲法停止了建設，並停止了未來開發成本的資本化。

2019年末，憲法確定其主要託運人不會同意修改後的先例協議。如果沒有這樣的修改，該項目將不再可行，截至2020年2月5日，憲法合作伙伴正式決議啟動憲法解散，並終止憲法管道項目。請參閲備註11有關投資的所有權、權益和賬面價值的其他信息。威廉姆斯合夥公司(Williams Partners L.P.)作為項目運營商，目前正在努力清算該項目的資產。

潛在的燃煤電廠退役人數

子公司註冊人定期向其州監管委員會提交內部審查申請。綜合報告提供了對長期(10至20年)的預測能源需求的看法，以及正在考慮的滿足這些需求的備選方案。子公司註冊人提交的IRPS包括規劃假設，即北卡羅來納州和印第安納州的某些燃煤發電設施可能會比目前估計的使用壽命更早退役。Duke Energy繼續評估這些燃煤發電設施提前退役的潛在必要性，並計劃尋求監管機構收回在這些資產退役時無法收回的金額。

下表包含計劃退役或計入最近報廢評估的潛在退役發電設施的賬面淨值。下表中的美元金額包括在截至以下日期的簡明綜合資產負債表上的淨財產、廠房和設備中2020年3月31日，並不包括資本化的資產報廢成本。

				剩餘淨額
	容量			賬面價值
	(單位：兆瓦)			(百萬)
卡羅萊納州杜克能源公司
艾倫蒸汽站1-3號機組(a)	585			$	149
印第安納州杜克能源公司
加拉赫2號和4號機組(b)	280			118
吉布森單元1-5(c)	3,132			1,708
卡尤加1-2號機組(c)	1,005			964
總杜克能源	5,002			$	2,939

(a)	卡羅萊納州杜克能源公司將在2024年12月31日之前淘汰艾倫蒸汽站1至3號機組，這是一起涉及涉嫌違反New Source Review的訴訟的解決方案的一部分。

(b)	印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)承諾在2022年12月31日之前退役或停止在加拉格爾2號和4號機組燃煤，這是2016年EdwardSports IGCC事宜和解協議的一部分。

(c)	2019年7月1日，印第安納州杜克能源公司向IURC提交了2018年IRP。2018年IRP包括評估吉布森和卡尤加燃煤發電機組潛在退役的情景。2019年7月2日提交的税率案件包括反映2026年至2038年退休日期的擬議折舊率。

杜克能源公司繼續評估比目前估計的使用年限更早退役發電設施的潛在需要，並計劃在必要時尋求監管機構的恢復，以彌補在任何這些資產退役時無法收回的金額。然而，這種回收，包括按剩餘賬面價值收回賬面成本，可能需要未來的批准，因此不能得到保證。

卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司正在評估賬面淨值約為300萬美元的燃煤發電機組退役潛力$707百萬和$1.2十億分別計入截至2020年3月31日的簡明綜合資產負債表上的淨資產、廠房和設備。

環境

杜克能源註冊人必須遵守聯邦、州和地方關於空氣和水質量、危險和固體廢物處理、粉煤灰和其他環境問題的法規。這些規定可以隨時改變，對杜克能源註冊機構施加新的義務。以下環境問題會影響所有杜克能源註冊公司。

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補救活動

除了根據各種環境法規記錄的ARO外，杜克能源註冊機構還負責各個地點的環境補救工作。其中包括屬於正在進行的運營的某些物業，以及以前由杜克能源實體擁有或使用的場地。這些地點正處於調查、補救和監測的不同階段。補救活動與相關的聯邦、州和地方機構一起管理，根據現場條件和位置、補救要求、複雜性和責任分擔而有所不同。如果補救活動涉及連帶責任條款、嚴格責任或成本回收或貢獻行動，杜克能源註冊公司可能需要對其他潛在責任方造成的環境影響負責，還可能受益於覆蓋部分或全部清理費用的保險單或合同賠償。當損失變得可能並且可以合理估計時，就記錄負債。由於尚未確定所有地點的環境影響程度、潛在責任方之間的分配、補救替代方案和/或監管決定，因此無法估計可能發生的總成本。與補救活動相關的額外費用可能會在未來產生，而且可能是巨大的。除非監管機構認為有可能收回成本，否則成本通常在簡明綜合營業報表中作為運營、維護和其他費用列支。

下表包含與各種環境場地相關的可能和可估算成本的準備金信息。這些準備金記錄在簡明綜合資產負債表的流動負債和其他非流動負債中的應付賬款中。

	截至2020年3月31日的三個月
					杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
期初餘額	$	58			$	11			$	16			$	4			$	9			$	19			$	4			$	8
撥備/調整	3				—				—				1				—				1				1				—
現金削減	(3		)		(1		)		(1		)		—				—				(1		)		—				—
期末餘額	$	58			$	10			$	15			$	5			$	9			$	19			$	5			$	8

除下表所示外，目前已評估的環境場地勘測、補救和監測階段可能發生的超出記錄儲量的額外損失不是重大損失。

(百萬)
杜克能源公司	$	58
卡羅萊納州杜克能源公司	11
俄亥俄州杜克能源公司	41
山麓	2

訴訟

杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步

粉煤灰保險承保訴訟

2017年3月，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向北卡羅來納州高等法院提起民事訴訟，起訴多家保險提供商。這起訴訟要求賠償第三方責任保險單承保的與粉煤灰相關的責任。這些保險單是在1971至1986年間發行的，提供財產損失的第三者責任保險。民事訴訟要求對違反合同的行為進行賠償，並要求賠償因粉煤灰法案和EPA CCR規則而產生的費用，網址為15北卡羅來納州和南卡羅來納州的燃煤電廠。儘管訴訟從2019年5月暫停到2019年9月，允許雙方討論可能的解決方案，但沒有達成解決方案，訴訟繼續進行。2020年2月和3月，法院聽取了雙方提出的許多交叉動議的辯論，以尋求對保險提供者提出的幾項與保險相關的抗辯作出法律裁決。審判定於2021年2月進行。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。

卡羅萊納州杜克能源公司

與石棉有關的傷害和損害索賠

卡羅萊納州杜克能源公司已經經歷了許多與石棉接觸有關的賠償和醫療費用報銷要求。這些索償涉及聲稱因1985年之前在其發電廠進行的建造和維修活動中接觸或使用石棉而造成的身體傷害的損害賠償。自.起2020年3月31日，這裏有118就非惡性案件提出的申索，累計尋求的濟助最高可達$30百萬，及51就惡性案件提出的申索，累計尋求的濟助金額最高可達$17百萬。根據卡羅萊納州杜克能源公司的經驗，預計大多數這些索賠的最終解決方案可能會低於索賠金額。

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卡羅萊納州杜克能源公司已經確認了與石棉相關的儲量$596百萬在…2020年3月31日，及$604百萬在…2019年12月31日-2019年12月31日。該等儲備在簡明綜合資產負債表中分類為其他非流動負債及流動負債內的其他儲備。這些儲量是基於卡羅萊納州杜克能源公司對目前和未來2039年石棉索賠的最佳估計，並以未貼現的基礎記錄。鑑於較長期預測固有的不確定性，管理層不相信他們能夠合理估計2039年後可能發生的與此類潛在索賠相關的賠償和醫療成本。卡羅萊納州杜克能源公司可能會承擔超過記錄儲量的石棉債務。

卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)有第三方保險，以支付與石棉相關的傷害和損害相關的某些損失，超過總的自我保險保留額。2008年，卡羅萊納州杜克能源公司的累計付款開始超過自我保險保留額。未來超過保單限額的付款將由第三方保險公司報銷。未來可能獲得的保險賠償和醫療費用索賠的保險單限額為$747百萬超過自保留成的部分。用於保險追回的應收賬款為$742百萬在…2020年3月31日，及$742百萬在…2019年12月31日-2019年12月31日。該等金額於簡明綜合資產負債表的其他非流動資產及流動資產內的應收賬款中分類。卡羅萊納州杜克能源公司沒有意識到關於保險索賠的法律充分性的任何不確定性。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)認為，保險回收資產有可能復甦，因為這家保險公司繼續擁有強勁的財務實力評級。

杜克能源進步和佛羅裏達杜克能源

乏核燃料事宜

2018年6月18日，杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和佛羅裏達杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達)在美國聯邦法院起訴美國，要求其在2014年至2018年期間支付損害賠償金。訴訟稱，能源部違反了一項合同，未能根據1982年《核廢料政策法案》接受乏核燃料，並聲稱對現場儲存成本的損害金額為#。$100百萬和$203百萬分別為杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司。發現正在進行中，預計將在2021年初進行試驗。

印第安納州杜克能源公司

燃煤灰池封閉計劃呼籲

2020年1月27日，胡西爾環境委員會向印第安納州環境裁決辦公室(法院)提交了行政複審請願書，挑戰印第安納州環境管理部2019年12月10日部分批准印第安納州杜克能源公司關閉灰池的計劃。2020年3月11日，印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)提交了駁回動議。2020年5月5日，法院發佈了一項命令，駁回了這項動議。法院將在未來的某個日期安排對案情的審判。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。

其他訴訟和法律訴訟

杜克能源註冊公司還參與了正常業務過程中出現的其他法律、税務和監管程序，其中一些程序涉及大量資金。杜克能源註冊公司相信，這些訴訟的最終處置不會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。

下表是根據管理層對法律事項可能損失的最佳估計記錄的儲量，不包括上文討論的與石棉相關的儲量。準備金在簡明綜合資產負債表中分類為其他非流動負債內的準備金和流動負債內的其他準備金。除上文所述外，超出已記錄儲備的合理可能損失範圍並不重要。

(百萬)	2020年3月31日				2019年12月31日-2019年12月31日
法律事務儲備
杜克能源公司	$	61			$	62
卡羅萊納州杜克能源公司	3				2
進步能量	52				55
杜克能源進展	9				12
佛羅裏達州杜克能源公司	23				22
山麓	1				1

其他承付款和或有事項

一般信息

作為其正常業務的一部分，杜克能源註冊公司是各種財務擔保、履約擔保和其他合同承諾的一方，向各子公司、被投資人和其他第三方提供信用擔保和其他援助。這些擔保涉及履約和信用風險因素，這些因素在簡明綜合資產負債表上沒有完全確認，並且沒有設定最高潛在付款上限。然而，杜克能源註冊公司不認為這些擔保會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。

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此外，杜克能源註冊公司簽訂了各種固定價格、不可撤銷的承諾，購買或出售電力或天然氣、按需付費安排、運輸或吞吐量協議以及其他合同，這些合同可能會也可能不會在各自的合併資產負債表上得到確認。如果該等合約符合衍生工具的定義，而NPNS例外並不適用，則其中一些安排可能會在其各自的簡明綜合資產負債表上按公允價值確認。在大多數情況下，杜克能源註冊公司的購買義務合同包含價格調整、最低購買水平和其他財務承諾的條款。

如附註1所述，杜克能源採用了新的信貸損失指導方針，從2020年1月1日起生效，採用了修改後的追溯採納方法，不需要重述上一年報告的業績。採用新準則的應收保險賬款信用損失準備金為$15百萬杜克能源公司和卡羅萊納州杜克能源公司。保險應收賬款是根據違約風險以及圍繞應收賬款的歷史損失、當前條件和預期條件進行評估的。管理層根據支付歷史、信用評級和信用機構違約風險的變化，每年評估違約風險。

採用新準則的財務擔保信用損失準備金為$99百萬杜克能源公司。管理層根據違約時的預期未清償金額，考慮根據本標準進行評估的財務擔保。信貸損失準備金是根據對財務擔保的或有組成部分進行評估的。管理層評估每份合同的違約風險、風險敞口和剩餘時間長度。

重大債務發行摘要

下表彙總了重大債務發行情況(單位：百萬)。

					截至2020年3月31日的三個月
									杜克				杜克				杜克
	成熟性	利息			杜克				能量				能量				能量
發行日期	日期	率			能量				(家長)				卡羅萊納州				印第安納州
無擔保債務
2020年3月(a)	2021年3月	1.400	%	(b)	$	1,688			$	1,688			$	—			$	—
第一抵押債券
2020年1月(c)	2030年2月	2.450	%		500				—				500				—
2020年1月(c)	2049年8月	3.200	%		400				—				400				—
2020年3月(d)	2050年4月	2.750	%		550				—				—				550
總髮行量					$	3,138			$	1,688			$	900			$	550

(a)	為應對與冠狀病毒大流行相關的市場波動擔憂而發行的債券。請參閲備註1獲取有關冠狀病毒大流行的更多信息。所得款項將用於減少未償還商業票據和一般公司用途。

(b)	債券發行實行浮動利率。

(c)	為到期償還而發行的債務$450百萬第一，2020年6月到期的抵押債券，用於一般企業用途。

(d)	為到期償還而發行的債務$500百萬首先是2020年7月到期的抵押債券，並償還短期債務。

長期債務的當期到期日

下表顯示了簡明綜合資產負債表中長期債務當前到期日的重要組成部分。杜克能源註冊公司目前預計用手頭的現金和額外借款的收益來履行這些義務。

(百萬)	到期日		利率，利率			2020年3月31日
無擔保債務
杜克能源公司(母公司)	2020年6月		2.100	%		$	330
杜克能源進展	2020年12月		2.292	%	(a)	700
進步能源公司	2021年1月		4.400	%		500
杜克能源公司(母公司)	2021年3月		1.400	%	(a)	1,688
第一抵押債券
佛羅裏達州杜克能源公司	2020年4月		4.550	%		250
卡羅萊納州杜克能源公司	2020年6月		4.300	%		450
印第安納州杜克能源公司	2020年7月		3.750	%		500
杜克能源進展	2020年9月		1.076	%	(a)	300
其他(b)						359
長期債務的當期到期日						$	5,077

(一)政府發債實行浮動利率。

(B)債務包括融資租賃義務、攤銷債務和小額子彈到期日。

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可用的信貸安排

總信貸安排

2020年3月，杜克能源公司修改了其現有的$8十億主信貸安排將終止日期延長至2025年3月。杜克能源註冊人(不包括Progress Energy)在總信貸安排下的借款能力最高可達每個借款人的指定昇華。杜克能源擁有隨時增加或減少每個借款人的借款昇華的單方面能力，但受每個借款人的最大昇華限制。主信貸安排下的可用金額已減少到商業票據、某些信用證和可變利率要求免税債券的後備發行，這些債券可以根據持有人的選擇提交給杜克能源註冊商。杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司也被要求各自維護$250百萬將主信貸機制下的可用容量作為擔保，以履行2015年與美國司法部達成的認罪協議下的義務，這些協議涉及北卡羅來納州設有灰池的設施的違規行為。此要求將於2020年5月15日到期。

下表包括這些信貸安排下的當前借款昇華和可用容量。

	2020年3月31日
					杜克				杜克				杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				能量				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				(家長)				卡羅萊納州				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
設施規模(a)	$	8,000			$	2,650			$	1,500			$	1,250			$	800			$	600			$	600			$	600
減少對後盾發行的支持
商業票據(b)	(2,540		)		(1,140		)		(300		)		(275		)		(167		)		(243		)		(150		)		(265		)
未償還信用證	(49		)		(42		)		(4		)		(2		)		—				—				—				(1		)
免税債券	(81		)		—				—				—				—				—				(81		)		—
粉煤灰留在一邊	(500		)		—				(250		)		(250		)		—				—				—				—
總信貸安排下的可用容量	$	4,830			$	1,468			$	946			$	723			$	633			$	357			$	369			$	334

(a)	代表着每個借款人的昇華。

(b)	杜克能源公司發佈$625百萬並通過資金池將收益借給了卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司、俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司。餘額在簡明綜合資產負債表上分類為應付聯屬公司的長期債務。

其他信貸安排

	2020年3月31日
(百萬)	設施規模				已支取的金額
杜克能源(母公司)三年期循環信貸安排(a)	$	1,000			$	1,000
杜克能源進步定期貸款安排	700				700

(a)	2020年3月，杜克能源(母公司)動用了剩餘的$500百萬.

杜克能源公司

下表按Duke Energy的壓縮合並資產負債表中包含的可報告部分列出了商譽，具體如下：2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日.

	電力公用事業				燃氣公用事業				商品化
(百萬)	和基礎設施				和基礎設施				可再生能源				總計
商譽餘額	$	17,379			$	1,924			$	122			$	19,425
累計減損費用	—				—				(122		)		(122		)
商譽，經累計減值費用調整	$	17,379			$	1,924			$	—			$	19,303

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司的商譽平衡$920百萬，已分配$596百萬至電力公用事業和基礎設施以及$324百萬對於天然氣公用事業和基礎設施，計入的是扣除累計減值費用後的淨額$216百萬關於簡明綜合資產負債表2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日.

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進步能量

Progress Energy的商譽包括在電力公用事業和基礎設施部門，還有不是的累計減損費用。

山麓

皮埃蒙特的商譽包括在天然氣公用事業和基礎設施部門，有不是的累計減損費用。

子公司註冊人根據適用的州和聯邦委員會法規從事關聯方交易。有關應付或應付關聯方的餘額，請參閲附屬註冊人的簡明綜合資產負債表。與關聯方交易有關的重大金額列於簡明綜合經營及全面收益表，詳見下表。

	截至3月31日的三個月，
(百萬)	2020				2019
卡羅萊納州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)	$	134			$	212
賠償範圍(b)	5				5
聯合派單協議(JDA)收入(c)	7				23
JDA費用(c)	24				93
公司間天然氣採購(d)	6				4
進步能量
公司治理和分擔服務費用(a)	$	146			$	176
賠償範圍(b)	9				9
JDA收入(c)	24				93
JDA費用(c)	7				23
公司間天然氣採購(d)	19				19
杜克能源進展
公司治理和分擔服務費用(a)	$	75			$	106
賠償範圍(b)	4				4
JDA收入(c)	24				93
JDA費用(c)	7				23
公司間天然氣採購(d)	19				19
佛羅裏達州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)	$	71			$	70
賠償範圍(b)	5				5
俄亥俄州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)	$	84			$	85
賠償範圍(b)	1				1
印第安納州杜克能源公司
公司治理和分擔服務費用(a)	$	106			$	97
賠償範圍(b)	2				2
山麓
公司治理和分擔服務費用(a)	$	34			$	32
賠償範圍(b)	1				1
公司間天然氣銷售(d)	25				23
天然氣儲運成本(e)	6				5

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(a)	向附屬註冊人收取其按比例分攤的公司治理和其他共享服務成本，主要涉及人力資源、員工福利、信息技術、法律和會計費用以及其他第三方成本。這些金額主要記錄在經營、維護和其他項目中，並記錄在簡明綜合經營報表和全面收益表中。

(b)	子公司註冊人通過杜克能源公司的全資自保保險子公司Bison產生與某些賠償保險相關的費用。這些費用在運營、維護和其他費用中記錄在簡明綜合經營報表和全面收益表上。

(c)	卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司參與了一項聯合開發計劃，允許在服務地區之間集體調度發電廠，以降低客户費率。出售電力的收入及根據聯合聲明購買電力的開支分別計入營業收入及發電所用燃料及購買電力所用的燃料，分別記入簡明綜合經營及全面收益報表。

(d)	皮埃蒙特公司向某些卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司的天然氣發電設施提供長期天然氣輸送服務。皮德蒙特公司在營業收入中記錄銷售，卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司在各自的簡明綜合運營和全面收益報表中將相關購買記錄為發電燃料和購買電力的組成部分。

(e)	皮埃蒙特公司在Pine Needle LNG Company，LLC，Hardy Storage Company，LLC和Cardinal Pipeline Company，LLC天然氣儲存和運輸設施的股權方法投資中有關聯方交易的客户。這些費用包括在皮埃蒙特公司的簡明綜合經營和全面收益報表中的天然氣成本中。

除上述金額外，附屬註冊人還有其他關聯交易，包括租用辦公空間、參與資金池安排、其他運營交易(如管道租賃安排)及其在某些收費費用中的比例份額。附屬註冊人的這些交易是在正常業務過程中發生的，並在合併中註銷。

如註釋中所述11，某些貿易應收賬款已由俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司出售給杜克能源公司子公司成立的附屬公司CRC。從出售應收賬款中獲得的收益大部分是現金，但也包括中國鐵建的附屬票據，作為購買價格的一部分。

公司間所得税

杜克能源公司和子公司註冊人提交一份合併的聯邦所得税申報單和其他州和司法管轄區的申報單。子公司註冊人與杜克能源公司就綜合税收責任和福利的分配達成了一項税收分享協議。所記錄的所得税代表子公司註冊人作為單獨的C-公司將產生的金額。下表包括子公司註冊人的公司間所得税應收賬款和應付賬款餘額。

	杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	能量			進展			能量			能量			能量			能量
(百萬)	卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
2020年3月31日
公司間應收所得税	$	—		$	114		$	1		$	4		$	—		$	—		$	—
公司間應付所得税	44			—			—			—			—			6			10
2019年12月31日-2019年12月31日
公司間應收所得税	$	—		$	125		$	28		$	—		$	9		$	28		$	13
公司間應付所得税	5			—			—			2			—			—			—

杜克能源註冊公司使用商品和利率合約來管理商品價格風險和利率風險。大宗商品衍生品的主要用途是對衝發電組合，以應對電力和天然氣價格的變化。皮埃蒙特公司簽訂天然氣供應合同，為其客户提供多樣化、可靠性和天然氣成本效益。利率衍生品用於管理與借款相關的利率風險。

所有未確認為NPN的衍生工具均按公允價值在簡明綜合資產負債表中作為資產或負債入賬。與根據總淨額結算安排執行的衍生工具有關的現金抵押品與壓縮綜合資產負債表上的抵押衍生工具相抵銷。已結算衍生工具的現金影響在現金流量表簡明綜合報表中記為經營活動。

利率風險

杜克能源註冊商因發行或預期發行可變利率和固定利率債務和商業票據而受到利率變化的影響。利率風險是通過將可變利率敞口限制在總債務的一定百分比內並通過監測利率變化來管理的。為了管理與利率變化相關的風險，杜克能源註冊人可能會簽訂利率掉期、美國財政部鎖定協議和其他金融合同。在預期某些固定利率債券發行的情況下，可能會執行一系列遠期利率掉期或國債鎖定，以鎖定當前市場利率的組成部分。這些票據後來在相應債務發行之前或之後終止。

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現金流對衝

對於被指定為對衝未來交易的可變現金流風險的衍生品，稱為現金流對衝，衍生品收益或虧損的有效部分最初報告為其他全面收益的組成部分，隨後在未來交易影響收益時重新分類為收益。利率合同的金額在相關債務期限內重新分類為收益，作為利息支出。本年度損益從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類三截至的月份2020年3月31日，及2019，都不是實質性的。Duke Energy被指定為對衝的利率衍生品包括用於對衝商業可再生能源業務內現有債務的利率互換，以及未計入監管會計的遠期啟動利率互換。

非指定合同

未指定的合同主要包括未被指定為對衝的合同，因為它們被納入監管會計或不符合對衝會計資格的合同。

杜克能源(Duke Energy)受監管業務的利率掉期採用監管會計。在監管會計下，掉期的按市值計價的收益或損失分別作為監管負債或監管資產遞延。監管資產和負債按照制定差餉過程中相關成本的處理進行攤銷。掉期應計利息在Duke Energy Registrant的簡明綜合營業和全面收益報表中記為利息支出。

下表顯示了與利率風險相關的未償還衍生品的名義金額。

	2020年3月31日
					杜克								杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州
現金流對衝	$	991			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—
非指定合同	2,027				400				1,600				1,050				550				27
名義總金額(a)	$	3,018			$	400			$	1,600			$	1,050			$	550			$	27

	2019年12月31日-2019年12月31日
					杜克								杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州
現金流對衝	$	993			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—
非指定合同	1,277				450				800				250				550				27
名義總金額(a)	$	2,270			$	450			$	800			$	250			$	550			$	27

(a)	Duke Energy包括與以下項目的合併VIE相關的金額$691百萬在現金流套期保值中，截至2020年3月31日，及$693百萬在現金流套期保值中，截至2019年12月31日-2019年12月31日.

商品價格風險

杜克能源註冊公司受到大宗電力市場買賣電力價格變化以及煤炭和天然氣購買的影響，包括皮埃蒙特的天然氣供應合同。大宗商品價格風險敞口受到許多因素的影響，包括合同期限、市場流動性和交割地點。對於附屬註冊人，大宗電力以及煤炭和天然氣的購買通過燃料調整條款、基於公式的合同或其他成本分擔機制進行。包括在差餉中的成本與已發生的成本(包括未指定的衍生合約)之間的差額大部分作為監管資產或監管負債遞延。皮埃蒙特的政策允許使用金融工具來對衝大宗商品價格風險。這些套期保值計劃的戰略和目標是利用金融工具降低客户的天然氣成本波動性。

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卷數

下表包括未償還商品衍生品的數量。披露的金額代表不包括NPN的商品合同名義交易量的絕對值。杜克能源註冊公司在存在具有相同交付地點和交付時間的抵消性購買和銷售合同的情況下，實現了合同金額的淨額。在所有商品頭寸完全抵消的情況下，不顯示數量。

	2020年3月31日
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
電力(GWh)	6,737			—			—			—			—			977			5,760			—
天然氣(百萬分貝)	709			145			158			158			—			—			4			402

	2019年12月31日-2019年12月31日
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
電力(GWh)	15,858			—			—			—			—			1,887			13,971			—
天然氣(百萬分貝)	704			130			160			160			—			—			3			411

美國股權證券風險

2019年5月，佛羅裏達杜克能源公司與ADP CR3，LLC和ADP SF1，LLC簽訂了一項退役服務協議，加速水晶河3號機組的退役。請參閲備註3有關加速退役的更多信息，請訪問。佛羅裏達州杜克能源公司於2019年5月在NDTF內執行了美國股票期權項圈，以在加速退役獲得批准的情況下保留杜克能源佛羅裏達州NDTF的美國股票投資組合價值。這些期權領是作為購買看跌期權和出售某些美國股票指數基金的看漲期權執行的。看跌期權和看漲期權創造了一個領子，以保證杜克能源佛羅裏達NDTF美國股票投資組合的最小和最大投資價值。看跌期權和看漲期權是以零成本簽訂的，購買看跌期權的價格完全被賣出看跌期權所收到的資金所抵消。自.起2020年3月31日，看跌期權和看漲期權的名義金額合計為305,000美國股票安全指數基金中的單位。這些期權並未被指定為對衝工具。基本上，佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)的NDTF都有資格進行監管會計。在監管會計中，期權的按市值計價的收益或虧損分別作為監管負債或監管資產遞延。佛羅裏達杜克能源NDTF於2020年4月清算了期權，並獲得了約$7百萬.

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簡明綜合資產負債表確認的衍生資產和負債的位置和公允價值

下表顯示了衍生工具的公允價值和資產負債表位置。雖然受主要淨額結算安排約束的衍生工具已在簡明綜合資產負債表中淨額結算，但下文列示的公允價值為毛額，衍生工具的現金抵押品並未以公允價值淨額結算。

衍生資產		2020年3月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
商品合約
未指定為套期保值工具
電流		$	6			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	2			$	3
非電流		4				2				1				1				—				1				—				—
衍生品總資產-商品合同		$	10			$	2			$	1			$	1			$	—			$	1			$	2			$	3
利率合約
未指定為套期保值工具
電流		$	3			$	—			$	3			$	3			$	—			$	—			$	—			$	—
非電流		1				—				1				1				—				—				—				—
衍生工具總資產-利率合約		$	4			$	—			$	4			$	4			$	—			$	—			$	—			$	—
股權證券合約
未指定為套期保值工具
非電流(a)		20				—				20				—				20				—				—				—
衍生資產總額-股票證券合約		$	20			$	—			$	20			$	—			$	20			$	—			$	—			$	—
衍生資產總額		$	34			$	2			$	25			$	5			$	20			$	1			$	2			$	3

(a)	股權證券合同是流動的，因為它們將於2020年5月到期，但在簡明合併資產負債表上被歸類為非流動資產，因為金額在NDTF中列報。

衍生負債		2020年3月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
商品合約
未指定為套期保值工具
電流		$	79			$	40			$	31			$	31			$	—			$	—			$	—			$	8
非電流		130				11				35				20				—				—				—				83
衍生品負債總額--商品合同		$	209			$	51			$	66			$	51			$	—			$	—			$	—			$	91
利率合約
指定為對衝工具
電流		$	69			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—
非電流		54				—				—				—				—				—				—				—
未指定為套期保值工具
電流		30				—				29				—				29				1				—				—
非電流		28				23				—				—				—				6				—				—
衍生工具負債總額-利率合約		$	181			$	23			$	29			$	—			$	29			$	7			$	—			$	—
衍生負債總額		$	390			$	74			$	95			$	51			$	29			$	7			$	—			$	91

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衍生資產		2019年12月31日-2019年12月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
商品合約
未指定為套期保值工具
電流		$	17			$	—			$	—			$	—			$	—			$	3			$	13			$	1
非電流		1				—				—				—				—				1				—				—
衍生品總資產-商品合同		$	18			$	—			$	—			$	—			$	—			$	4			$	13			$	1
利率合約
未指定為套期保值工具
電流		6				—				6				—				6				—				—				—
衍生工具總資產-利率合約		$	6			$	—			$	6			$	—			$	6			$	—			$	—			$	—
股權證券合約
未指定為套期保值工具
電流		1				—				1				—				1				—				—				—
衍生資產總額-股票證券合約		$	1			$	—			$	1			$	—			$	1			$	—			$	—			$	—
衍生資產總額		$	25			$	—			$	7			$	—			$	7			$	4			$	13			$	1

衍生負債		2019年12月31日-2019年12月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
商品合約
未指定為套期保值工具
電流		$	67			$	33			$	26			$	26			$	—			$	—			$	1			$	7
非電流		156				10				37				22				—				—				—				110
衍生品負債總額--商品合同		$	223			$	43			$	63			$	48			$	—			$	—			$	1			$	117
利率合約
指定為對衝工具
電流		$	19			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	—
非電流		21				—				—				—				—				—				—				—
未指定為套期保值工具
電流		8				6				1				1				—				1				—				—
非電流		5				—				—				—				—				5				—				—
衍生工具負債總額-利率合約		$	53			$	6			$	1			$	1			$	—			$	6			$	—			$	—
股權證券合約
未指定為套期保值工具
電流		24				—				24				—				24				—				—				—
衍生工具負債總額-股權證券合約		$	24			$	—			$	24			$	—			$	24			$	—			$	—			$	—
衍生負債總額		$	300			$	49			$	88			$	49			$	24			$	6			$	1			$	117

抵銷資產和負債

下表列出了簡明綜合資產負債表中報告衍生品的項目。杜克能源公司幾乎所有未償還的衍生品合約都受到可強制執行的主淨額結算安排的約束。下表中的抵銷總額顯示了這些淨額結算安排對財務狀況的影響，幷包括為抵銷淨頭寸而過帳的抵押品。所示金額由交易對手計算。在破產的情況下，應收賬款或應付賬款也可以用來抵消風險敞口。這些金額不包括在下表中。

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衍生資產		2020年3月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
電流
已確認的總金額		$	9			$	—			$	3			$	3			$	—			$	—			$	2			$	3
總金額抵銷		—				—				—				—				—				—				—				—
流動資產淨額列報：其他		$	9			$	—			$	3			$	3			$	—			$	—			$	2			$	3
非電流
已確認的總金額		$	25			$	2			$	22			$	2			$	20			$	1			$	—			$	—
總金額抵銷		(3		)		(2		)		(1		)		(1		)		—				—				—				—
其他非流動資產的淨列報金額：其他		$	2			$	—			$	1			$	1			$	—			$	1			$	—			$	—
以NDTF顯示的淨金額		$	20			$	—			$	20			$	—			$	20			$	—			$	—			$	—

衍生負債		2020年3月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
電流
已確認的總金額		$	178			$	40			$	60			$	31			$	29			$	1			$	—			$	8
總金額抵銷		—				—				—				—				—				—				—				—
流動負債淨額：其他		$	178			$	40			$	60			$	31			$	29			$	1			$	—			$	8
非電流
已確認的總金額		$	212			$	34			$	35			$	20			$	—			$	6			$	—			$	83
總金額抵銷		(3		)		(2		)		(1		)		(1		)		—				—				—				—
其他非流動負債淨額：其他		$	209			$	32			$	34			$	19			$	—			$	6			$	—			$	83

衍生資產		2019年12月31日-2019年12月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
電流
已確認的總金額		$	24			$	—			$	7			$	—			$	7			$	3			$	13			$	1
總金額抵銷		(1		)		—				(1		)		—				(1		)		—				—				—
流動資產淨額列報：其他		$	23			$	—			$	6			$	—			$	6			$	3			$	13			$	1
非電流
已確認的總金額		$	1			$	—			$	—			$	—			$	—			$	1			$	—			$	—
總金額抵銷		—				—				—				—				—				—				—				—
其他非流動資產的淨列報金額：其他		$	1			$	—			$	—			$	—			$	—			$	1			$	—			$	—

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衍生負債		2019年12月31日-2019年12月31日
						杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
		杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)		能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
電流
已確認的總金額		$	118			$	39			$	51			$	27			$	24			$	1			$	1			$	7
總金額抵銷		(24		)		—				(24		)		—				(24		)		—				—				—
流動負債淨額：其他		$	94			$	39			$	27			$	27			$	—			$	1			$	1			$	7
非電流
已確認的總金額		$	182			$	10			$	37			$	22			$	—			$	5			$	—			$	110
總金額抵銷		—				—				—				—				—				—				—				—
其他非流動負債淨額：其他		$	182			$	10			$	37			$	22			$	—			$	5			$	—			$	110

客觀信用或有特徵

某些衍生品合約包含客觀的信用或有特徵。這些功能包括要求在發生特定事件時提交現金抵押品或信用證，例如信用評級下調至投資級以下。下表顯示了有關處於淨負債頭寸幷包含與信用風險相關的客觀付款條款的衍生合約的信息。

	2020年3月31日
					杜克								杜克
	杜克				能量				進展				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展
淨負債狀況下衍生工具的公允價值合計	$	96			$	45			$	51			$	51
已過賬抵押品的公允價值	—				—				—				—
在與信用風險相關的或有功能被觸發的情況下，額外的現金抵押品或信用證	96				45				51				51

	2019年12月31日-2019年12月31日
					杜克								杜克
	杜克				能量				進展				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展
淨負債狀況下衍生工具的公允價值合計	$	79			$	35			$	44			$	44
已過賬抵押品的公允價值	—				—				—				—
在與信用風險相關的或有功能被觸發的情況下，額外的現金抵押品或信用證	79				35				44				44

杜克能源註冊商已選擇抵消現金抵押品和衍生品的公允價值。對於要淨額結算的金額，衍生品和現金抵押品必須在同一總淨額結算安排下與同一交易對手簽訂。

杜克能源對債務和股權證券的投資主要包括以下投資：(I)在卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和佛羅裏達州杜克能源公司的NDTF投資，(Ii)與OPEB計劃相關的杜克能源進步公司、佛羅裏達州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的設保人信託，以及(Iii)Bison。杜克能源註冊商將債務證券投資歸類為AFS，並通過淨收入將股權證券投資歸類為公允價值(FV-NI)。

對於歸類為AFS的債務證券投資，未實現損益計入其他全面收益，直至實現，此時通過淨收入報告。對於歸類為FV-NI的股權證券投資，已實現和未實現損益均通過淨收入報告。幾乎所有Duke Energy對債務和股權證券的投資都符合監管會計資格，因此，這些投資的所有相關已實現和未實現損益均作為監管資產或負債遞延。

除非另有説明，杜克能源公司將債務和股權證券的大部分投資歸類為長期投資。

投資信託基金

投資信託內的投資由獨立投資經理管理，並根據信託協議所載目標酌情買賣及投資。杜克能源註冊公司對這些投資的日常管理監督有限。因此，持有未實現虧損頭寸投資的能力超出了杜克能源登記公司的控制範圍。因此，投資信託內與債務證券相關的所有未實現虧損均立即確認，並在適當情況下遞延至監管賬户。

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其他AFS證券

所有其他AFS證券的未實現收益和損失在實現之前都包括在其他全面收益中，除非確定一項投資的賬面價值存在信用損失。杜克能源註冊公司分析每個報告期的所有投資持有量，以確定公允價值下降是否與信用損失有關。如果存在信用損失，未實現的信用損失計入收益。截至目前，沒有重大的信貸損失。2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日.

其他投資金額記入簡明綜合資產負債表中其他非流動資產項下。

杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
NDTF
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	119			$	—			$	—			$	101
股權證券	2,499				170				4,488				3,523				55				5,661
公司債務證券	26				16				642				37				1				603
市政債券	10				2				404				13				—				368
美國政府債券	70				—				1,212				33				1				1,256
NDTF股權證券合約	20				—				20				—				—				—
其他債務證券	4				3				163				3				—				141
NDTF投資總額	$	2,629			$	191			$	7,048			$	3,609			$	57			$	8,130
其他投資
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	78			$	—			$	—			$	52
股權證券	31				1				95				57				—				122
公司債務證券	—				—				89				3				—				67
市政債券	6				1				98				4				—				94
美國政府債券	5				—				51				2				—				41
其他債務證券	—				—				52				—				—				56
其他投資總額	$	42			$	2			$	463			$	66			$	—			$	432
總投資	$	2,671			$	193			$	7,511			$	3,675			$	57			$	8,562

已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券截至三個月 2020年3月31日，及2019，具體如下。

	三個月
(百萬)	2020年3月31日				2019年3月31日
FV-NI：
*已實現收益	$	23			$	35
*已實現虧損	65				30
AFS：
*已實現收益	20				10
*已實現虧損	6				11

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卡羅萊納州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
NDTF
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	33			$	—			$	—			$	21
股權證券	1,355				81				2,498				1,914				8				3,154
公司債務證券	15				12				392				21				1				361
市政債券	3				1				128				3				—				96
美國政府債券	35				—				502				16				1				578
其他債務證券	3				3				159				3				—				137
NDTF投資總額	$	1,411			$	97			$	3,712			$	1,957			$	10			$	4,347

已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券截至三個月 2020年3月31日，及2019，具體如下。

	三個月
(百萬)	2020年3月31日				2019年3月31日
FV-NI：
*已實現收益	$	9			$	23
*已實現虧損	45				21
AFS：
*已實現收益	12				9
*已實現虧損	5				10

進步能量

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
NDTF
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	86			$	—			$	—			$	80
股權證券	1,144				89				1,990				1,609				47				2,507
公司債務證券	11				4				250				16				—				242
市政債券	7				1				276				10				—				272
美國政府債券	35				—				710				17				—				678
NDTF股權證券合約	20				—				20				—				—				—
其他債務證券	1				—				4				—				—				4
NDTF投資總額	$	1,218			$	94			$	3,336			$	1,652			$	47			$	3,783
其他投資
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	69			$	—			$	—			$	49
市政債券	5				—				53				3				—				51
其他投資總額	$	5			$	—			$	122			$	3			$	—			$	100
總投資	$	1,223			$	94			$	3,458			$	1,655			$	47			$	3,883

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已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券截至三個月 2020年3月31日，及2019，具體如下。

	三個月
(百萬)	2020年3月31日				2019年3月31日
FV-NI：
*已實現收益	$	14			$	12
*已實現虧損	20				9
AFS：
*已實現收益	5				1
*已實現虧損	1				1

杜克能源進展

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
NDTF
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	51			$	—			$	—			$	53
股權證券	881				79				1,631				1,258				21				2,077
公司債務證券	11				4				250				16				—				242
市政債券	7				1				276				10				—				272
美國政府債券	34				—				436				16				—				403
其他債務證券	1				—				4				—				—				4
NDTF投資總額	$	934			$	84			$	2,648			$	1,300			$	21			$	3,051
其他投資
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	2			$	—			$	—			$	2
其他投資總額	$	—			$	—			$	2			$	—			$	—			$	2
總投資	$	934			$	84			$	2,650			$	1,300			$	21			$	3,053

已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券截至三個月 2020年3月31日，及2019，具體如下。

	三個月
(百萬)	2020年3月31日				2019年3月31日
FV-NI：
已實現收益	$	14			$	10
已實現虧損	20				8
AFS：
*已實現收益	5				1
*已實現虧損	1				1

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佛羅裏達州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資被歸類為FV-NI，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
NDTF
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	35			$	—			$	—			$	27
股權證券	263				10				359				351				26				430
美國政府債券	1				—				274				1				—				275
NDTF股權證券合約	20				—				20				—				—				—
NDTF投資總額(a)	$	284			$	10			$	688			$	352			$	26			$	732
其他投資
現金和現金等價物	$	—			$	—			$	3			$	—			$	—			$	4
市政債券	5				—				53				3				—				51
其他投資總額	$	5			$	—			$	56			$	3			$	—			$	55
總投資	$	289			$	10			$	744			$	355			$	26			$	787

(a)	在.期間截至三個月 2020年3月31日佛羅裏達杜克能源公司繼續從NDTF獲得與水晶河3號機組正在進行的退役活動相關的費用補償。

已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券截至三個月 2020年3月31日，及2019，都是無關緊要的。

印第安納州杜克能源公司

下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值；股權投資以FV-NI計量，債務投資被歸類為AFS。

	2020年3月31日												2019年12月31日-2019年12月31日
	毛				毛								毛				毛
	未實現				未實現				估計數				未實現				未實現				估計數
	抱着				抱着				公平				抱着				抱着				公平
(百萬)	利得				損失				價值				利得				損失				價值
投資
股權證券	$	26			$	1			$	63			$	43			$	—			$	81
公司債務證券	—				—				4				—				—				6
市政債券	1				1				36				1				—				36
美國政府債券	—				—				3				—				—				2
總投資	$	27			$	2			$	106			$	44			$	—			$	125

已實現損益，在特定識別基礎上確定，來自出售FV-NI和AFS證券三截至的月份2020年3月31日，及2019，都是無關緊要的。

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債務擔保到期日

下表總結了債務證券的到期日。

	2020年3月31日
					杜克								杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				印第安納州
在一年或更短的時間內到期	$	333			$	25			$	302			$	26			$	276			$	3
在一到五年後到期	538				234				236				227				9				17
在5至10年後到期	465				188				214				207				7				7
10年後到期	1,375				734				541				506				35				16
總計	$	2,711			$	1,181			$	1,293			$	966			$	327			$	43

公允價值是在計量日在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債的交換價格。公允價值定義側重於退出價格與收購成本之間的關係。公允價值計量使用市場參與者在為資產或負債定價時使用的市場數據或假設，包括關於風險和估值技術投入中固有風險的假設。這些輸入可能是容易觀察到的，也可能得到市場數據的證實，或者通常是看不到的。估值技術最大限度地利用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。中端市場定價慣例(出價和要價之間的中間價)被允許用作實際的權宜之計。

根據GAAP定義的公允價值等級，公允價值計量分為三個級別。某些投資不屬於公允價值層次結構。這些投資是使用每股資產淨值(NAV)按公允價值計量的，這是切合實際的權宜之計。資產淨值是根據投資成本減去任何減值，加上或減去同一發行人相同或相似投資的可觀察到的價格變化而產生的變化得出的。

公允價值會計指引允許實體選擇按公允價值計量某些不需要按公允價值計帳的金融工具，如權益法投資或公司自身債務按公允價值計量。杜克能源登記公司沒有選擇以公允價值記錄這些項目中的任何一項。

以下披露的主要公允價值計量的估值方法如下。

股權證券投資

股權證券的大部分投資都是使用一級計量進行估值的。對股權證券的投資通常以本季度最後一個營業日主要活躍市場的收盤價估值。股票價格的主要活躍市場包括已公佈的交易所，如紐約證券交易所和納斯達克股票市場。外國股票價格是使用主要活躍市場收盤時有效的貨幣匯率從其交易貨幣換算而來的。沒有要求在報告的公允價值計量中反映的盤後市場活動。

債務證券投資

大多數債務證券投資使用第2級計量進行估值，因為估值使用適用於債務工具條款(到期日和票面利率)的利率曲線和信用利差，並考慮交易對手信用評級。如果特定固定收益證券的市場相對不活躍或流動性較差，則衡量標準為3級。

商品衍生品

具有票據交換所的商品衍生品被歸類為一級。如果遠期價格曲線在整個合同期限內不能觀察到，且未觀察到的期間對估值的影響超過重大影響，則商品衍生品被歸類為三級。單獨而言，天然氣遠期價格的上升(下降)導致天然氣購買合同的公允價值調整有利(不利)；而電力遠期價格的增加(下降)導致電力銷售合同的公允價值調整不利(有利)。杜克能源公司通過市場參與者價格核實程序定期評估和驗證用於估計天然氣商品合同公允價值的定價輸入。本程序提供了內部遠期商品曲線與市場參與者生成的曲線的比較。

利率衍生品

大多數場外利率合約衍生品都是使用金融模型進行估值的，這些金融模型利用類似工具的可觀察輸入，並被歸類為2級。輸入包括遠期利率曲線、名義金額、利率和交易對手的信用質量。

其他公允價值考慮因素

有關商譽和無形資產估值的討論，請參閲Duke Energy截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的註釋12。

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杜克能源公司

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。下表中所有杜克能源註冊人的衍生金額不包括現金抵押品，這在附註中披露8。請參閲備註9有關杜克能源註冊公司按主要安全類型劃分的投資相關的更多信息，請訪問以下網站。

	2020年3月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級			第3級			未分類
NDTF股權證券	$	4,488		$	4,440		$	—		$	—		$	48
NDTF債務證券	2,540			767			1,773			—			—
其他股權證券	95			95			—			—			—
其他債務證券	368			126			242			—			—
NDTF股權證券合約	20			—			20			—			—
衍生資產	34			3			28			3			—
總資產	7,545			5,431			2,063			3			48
衍生負債	(390		)	(49		)	(250		)	(91		)	—
淨資產(負債)	$	7,155		$	5,382		$	1,813		$	(88	)	$	48

	2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級			第3級			未分類
NDTF股權證券	$	5,684		$	5,633		$	—		$	—		$	51
NDTF債務證券	2,469			826			1,643			—			—
其他股權證券	122			122			—			—			—
其他債務證券	310			91			219			—			—
衍生資產	25			3			7			15			—
總資產	8,610			6,675			1,869			15			51
NDTF股權證券合約	(23		)	—			(23		)	—			—
衍生負債	(277		)	(15		)	(145		)	(117		)	—
淨資產(負債)	$	8,310		$	6,660		$	1,701		$	(102	)	$	51

下表提供了使用第3級計量按公允價值計量的資產和負債期初餘額和期末餘額的對賬。

	衍生工具(淨額)
		截至3月31日的三個月，
(百萬)		2020				2019
期初餘額		$	(102	)		$	(113	)
購買、銷售、發行和結算：
安置點		(9		)		(12		)
簡明綜合資產負債表所列總收益		23				10
期末餘額		$	(88	)		$	(115	)

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卡羅萊納州杜克能源公司

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級			未分類
NDTF股權證券	$	2,498		$	2,450		$	—		$	48
NDTF債務證券	1,214			182			1,032			—
衍生資產	2			—			2			—
總資產	3,714			2,632			1,034			48
衍生負債	(74		)	—			(74		)	—
淨資產	$	3,640		$	2,632		$	960		$	48

	2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級			未分類
NDTF股權證券	$	3,154		$	3,103		$	—		$	51
NDTF債務證券	1,193			227			966			—
總資產	4,347			3,330			966			51
衍生負債	(49		)	—			(49		)	—
淨資產	$	4,298		$	3,330		$	917		$	51

進步能量

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日										2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級				總公允價值			1級			2級
NDTF股權證券	$	1,990		$	1,990		$	—			$	2,530		$	2,530		$	—
NDTF債務證券	1,326			585			741				1,276			599			677
其他債務證券	122			69			53				100			49			51
NDTF股權證券合約	20			—			20				—			—			—
衍生資產	25			—			25				7			—			7
總資產	3,483			2,644			839				3,913			3,178			735
NDTF股權證券合約	—			—			—				(23		)	—			(23		)
衍生負債	(95		)	—			(95		)		(65		)	—			(65		)
淨資產	$	3,388		$	2,644		$	744			$	3,825		$	3,178		$	647

杜克能源進展

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日										2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級				總公允價值			1級			2級
NDTF股權證券	$	1,631		$	1,631		$	—			$	2,077		$	2,077		$	—
NDTF債務證券	1,017			276			741				974			297			677
其他債務證券	2			2			—				2			2			—
衍生資產	5			—			5				—			—			—
總資產	2,655			1,909			746				3,053			2,376			677
衍生負債	(51		)	—			(51		)		(49		)	—			(49		)
淨資產	$	2,604		$	1,909		$	695			$	3,004		$	2,376		$	628

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佛羅裏達州杜克能源公司

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日										2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級				總公允價值			1級			2級
NDTF股權證券	$	359		$	359		$	—			$	453		$	453		$	—
NDTF債務證券	309			309			—				302			302			—
其他債務證券	56			3			53				55			4			51
NDTF股權證券合約	20			—			20				—			—			—
衍生資產	—			—			—				7			—			7
總資產	744			671			73				817			759			58
NDTF股權證券合約	—			—			—				(23		)	—			(23		)
衍生負債	(29		)	—			(29		)		(1		)	—			(1		)
淨資產	$	715		$	671		$	44			$	793		$	759		$	34

俄亥俄州杜克能源公司

在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額於2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日.

印第安納州杜克能源公司

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日													2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			2級			第3級				總公允價值			1級			2級			第3級
其他股權證券	$	63		$	63		$	—		$	—			$	81		$	81		$	—		$	—
其他債務證券	43			—			43			—				44			—			44			—
衍生資產	2			—			—			2				13			2			—			11
總資產	$	108		$	63		$	43		$	2			$	138		$	83		$	44		$	11
衍生負債	—			—			—			—				(1		)	(1		)	—			—
淨資產	$	108		$	63		$	43		$	2			$	137		$	82		$	44		$	11

下表使用第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了對賬。

	衍生工具(淨額)
		截至3月31日的三個月，
(百萬)		2020				2019
期初餘額		$	11			$	22
購買、銷售、發行和結算：
安置點		(6		)		(10		)
簡明綜合資產負債表所列虧損總額		(3		)		(7		)
期末餘額		$	2			$	5

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皮德蒙特

下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。

	2020年3月31日										2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	總公允價值			1級			第3級				總公允價值			1級			第3級
衍生資產	$	3		$	3		$	—			$	1		$	1		$	—
衍生負債	(91		)	—			(91		)		(117		)	—			(117		)
淨(負債)資產	$	(88	)	$	3		$	(91	)		$	(116	)	$	1		$	(117	)

下表使用第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了對賬。

	衍生工具(淨額)
		截至3月31日的三個月，
(百萬)		2020				2019
期初餘額		$	(117	)		$	(141	)
收益和結算總額		26				20
期末餘額		$	(91	)		$	(121	)

關於不可觀測輸入的定量信息

下表包括有關杜克能源註冊公司被歸類為3級的衍生品的定量信息。

	2020年3月31日
													加權
	公允價值												平均值
投資類型	(百萬)			估價技術	不可觀察的輸入	量程							量程
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS	$	1		RTO拍賣定價	FTR價格-每兆瓦時	$	0.04		-	$	3.29		$	1.03
印第安納州杜克能源公司
FTRS	2			RTO拍賣定價	FTR價格-每兆瓦時	(0.37		)	-	6.06			0.54
山麓
天然氣合同	(91		)	貼現現金流	遠期天然氣曲線-單位MMBtu價格	1.64			-	2.41			1.94
杜克能源公司
總計3級衍生品	$	(88	)

	2019年12月31日-2019年12月31日
													加權
	公允價值												平均值
投資類型	(百萬)			估價技術	不可觀察的輸入	量程							量程
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS	$	4		RTO拍賣定價	FTR價格-每兆瓦時	$	0.59		-	$	3.47		$	2.07
印第安納州杜克能源公司
FTRS	11			RTO拍賣定價	FTR價格-每兆瓦時	(0.66		)	-	9.24			1.15
山麓
天然氣合同	(117		)	貼現現金流	遠期天然氣曲線-單位MMBtu價格	1.59			-	2.46			1.91
杜克能源公司
總計3級衍生品	$	(102	)

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其他公允價值披露

下表彙總了包括當前期限在內的長期債務的公允價值和賬面價值。確定的估計不一定表明在當前市場上本可以結算的金額。長期債務的公允價值採用第2級計量。

	2020年3月31日								2019年12月31日-2019年12月31日
(百萬)	賬面價值				公允價值				賬面價值				公允價值
杜克能源公司(a)	$	61,388			$	65,644			$	58,126			$	63,062
卡羅萊納州杜克能源公司	12,807				14,312				11,900				13,516
進步能量	19,355				21,802				19,634				22,291
杜克能源進展	9,059				9,798				9,058				9,934
佛羅裏達州杜克能源公司	7,706				8,831				7,987				9,131
俄亥俄州杜克能源公司	2,620				2,904				2,619				2,964
印第安納州杜克能源公司	4,603				5,433				4,057				4,800
山麓	2,385				2,551				2,384				2,642

(a)	長期債務的賬面價值包括$1.4十億在…2020年3月31日，及$1.5十億在…2019年12月31日-2019年12月31日扣除未攤銷債務貼現和溢價，扣除與Progress Energy和Piedmont合併相關的購買會計調整後的淨額，這些調整不包括在長期債務的公允價值中。

在這兩個地方2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日VIE的現金及現金等價物、應收賬款及票據、應付賬款、應付票據及應付商業票據及無追索權票據的公允價值與其賬面值並無重大差異，原因是該等工具的短期性質及/或所述匯率接近市場匯率。

整合的VIE

以下段落中討論的合併VIE的義務對杜克能源註冊機構沒有追索權。除非下列各段另有説明，否則註冊人並無要求向該等投資機構提供流動資金、購買該等投資機構的資產或保證其履約。

不於年內，任何綜合VIE均獲提供財務支援。三截至的月份2020年3月31日，而年終2019年12月31日-2019年12月31日，或預計在將來提供以前沒有合同要求的產品。

應收賬款融資-定義/折舊/定義

Derf、Depr和Defr分別是杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和佛羅裏達杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達)的遠離破產的特殊目的子公司。Derf、Depr和Defr是全資擁有的有限責任公司，其法律地位獨立於其母公司，它們的資產通常不向其母公司的債權人提供。在循環基礎上，DEFR、DEFR和DEFR從母公司購買因出售電力和相關服務而產生的某些應收賬款。

DEF、DEFR和DEFR在信貸安排項下借款購買這些應收賬款。從信貸安排借款的可獲得性僅限於購買的合格應收賬款的金額。償還相關債務的唯一資金來源是應收賬款的現金收款。信貸安排項下的借款金額在簡明綜合資產負債表中反映為長期債務。

對DEFR、DEFR和DEFR經濟績效影響最大的活動是管理拖欠應收賬款的決策。卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司被認為是主要受益者，在做出這些決定時分別合併了Derf、Depr和Defr。由於冠狀病毒大流行，如注1所述，杜克能源註冊公司暫停了客户因不付款而斷開的連接。冠狀病毒和Duke Energy Registrant的相關反應對客户支付服務費用的能力的影響是不確定的，客户應收賬款的最終沖銷可能會超過目前的估計，這是合理的。有關向州公用事業委員會提交冠狀病毒文件的信息，請參見注釋3。

應收賬款融資(簡寫為CRC)

CRC是杜克能源(Duke Energy)間接擁有的一家遠離破產的特殊目的實體。在循環基礎上，CRC從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司購買出售電力、天然氣和相關服務產生的某些應收賬款。CRC在信貸安排下借款，從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司購買應收賬款。從信貸安排借款的可獲得性僅限於出售給CRC的合格應收賬款的金額。償還相關債務的唯一資金來源是應收賬款的現金收款。在信貸安排下借入的金額作為長期債務反映在杜克能源公司的壓縮合並資產負債表上。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司從向CRC出售應收賬款中獲得的收益約為75%現金和25%以中國鐵路總公司附註的形式。附屬票據是出售的應收賬款的留存權益。根據收集經驗，Duke Energy可能需要向CRC注入額外的股本，以維持最低股本餘額為$3百萬.

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CRC之所以被認為是VIE，是因為(I)股本不足以支持其運營，(Ii)指導對實體經濟表現影響最大的活動的權力並非由股權持有人持有，以及(Iii)CRC的淨值不足由Duke Energy提供資金。影響CRC經濟業績的最重要的活動是管理拖欠應收賬款的決定。杜克能源公司被認為是主要受益者，並在做出這些決定時整合了CRC。俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司都沒有合併CRC。由於冠狀病毒大流行，如注1所述，杜克能源註冊公司暫停了客户因不付款而斷開的連接。冠狀病毒和Duke Energy Registrant的相關反應對客户支付服務費用的能力的影響是不確定的，客户應收賬款的最終沖銷可能會超過目前的估計，這是合理的。有關向州公用事業委員會提交冠狀病毒文件的信息，請參見注釋3。

應收賬款融資-信貸安排

下表彙總了上述信貸融資和相關限制性應收賬款的金額和到期日。

	杜克能源公司
					杜克能源公司				杜克能源公司				杜克能源公司
					卡羅萊納州				進展				弗羅裏達
(百萬)	啟聯				Derf				降級				定義
到期日	2023年2月				2022年12月				2023年4月				2021年4月
信貸額度	$	350			$	475			$	375			$	250
在2020年3月31日借入的金額	350				475				325				250
2019年12月31日借入的金額	350				474				325				250
2020年3月31日的限制性應收賬款	467				616				410				331
2019年12月31日的限制性應收賬款	522				642				489				336

核資產-回收債券-DEFPF

DEFPF是佛羅裏達州杜克能源公司的一家遠離破產的全資特殊目的子公司。DEFPF成立於2016年，唯一目的是發行核資產回收債券，為佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)與水晶河3號機組相關的未追回監管資產提供資金。

2016年，DEFPF發行了優先擔保債券，並用所得資金從佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達州)收購了核資產回收物業。收購的核資產回收財產包括向所有佛羅裏達杜克能源公司的零售客户徵收、開具賬單、收取和調整不可繞過的核資產回收費用的權利，直到債券全額支付和所有融資成本都已收回。核資產回收債券由核資產回收財產擔保，從核資產回收費用中收取的現金是履行債務義務的唯一資金來源。債券持有人對佛羅裏達州杜克能源公司沒有追索權。

DEFPF被認為是VIE，主要是因為股本不足以支持其運營。如上所述，佛羅裏達杜克能源公司有權指導VIE的重大活動，因此，佛羅裏達杜克能源公司被認為是主要受益者，並整合了DEFPF。

下表總結了DEFPF對佛羅裏達州杜克能源公司壓縮合並資產負債表的影響。

(百萬)	2020年3月31日			2019年12月31日-2019年12月31日
VIE的應收賬款	$	4		$	5
監管資產：流動資產	53			52
流動資產：其他	13			39
其他非流動資產：監管資產	980			989
流動負債：其他	2			10
長期債務的當期到期日	54			54
長期債務	1,028			1,057

商業可再生能源

杜克能源的某些可再生能源設施是VIE，因為杜克能源為支持債務融資而為償債和運營和維護儲備提供擔保。資產受到限制，未經債券持有人事先批准，不能作為抵押品質押或出售給第三方。此外，杜克能源公司還與第三方投資者簽訂了與税收權益安排相關的VIE，以便為有資格獲得税收抵免的可再生資產的成本提供資金。對這些可再生能源設施的經濟表現影響最大的活動是與選址、談判PPA和工程、採購和建設協議相關的決定，以及與持續運營和維護相關活動相關的決定。杜克能源被認為是主要受益者，並整合了這些實體，因為它對所有這些決定負責。

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下表顯示了杜克能源公司與商業可再生能源VIE相關的簡明綜合資產負債表中報告的材料餘額。

(百萬)	2020年3月31日			2019年12月31日-2019年12月31日
流動資產：其他	$	287		$	203
物業、廠房和設備：成本	6,106			5,747
累計折舊和攤銷	(1,094		)	(1,041		)
其他非流動資產：其他	82			106
長期債務的當期到期日	162			162
長期債務	1,538			1,541
其他非流動負債：AROS	129			127
其他非流動負債：其他	258			228

非整合VIE

下表總結了非合併VIE對簡併資產負債表的影響。

	2020年3月31日
	杜克能源公司																杜克				杜克
	管道				商品化				其他								能量				能量
(百萬)	投資				可再生能源				VIES				總計				俄亥俄州				印第安納州
關聯公司應收賬款	$	—			$	(1	)		$	—			$	(1	)		$	39			$	48
對權益法未合併關聯公司的投資	1,243				371				—				1,614				—				—
總資產	$	1,243			$	370			$	—			$	1,613			$	39			$	48
應計税款	(1		)		—				—				(1		)		—				—
其他流動負債	—				—				3				3				—				—
遞延所得税	69				—				—				69				—				—
其他非流動負債	105				—				11				116				—				—
負債共計	$	173			$	—			$	14			$	187			$	—			$	—
淨資產(負債)	$	1,070			$	370			$	(14	)		$	1,426			$	39			$	48

	2019年12月31日-2019年12月31日
	杜克能源公司																杜克				杜克
	管道				商品化				其他								能量				能量
(百萬)	投資				可再生能源				VIES				總計				俄亥俄州				印第安納州
關聯公司應收賬款	$	—			$	(1	)		$	—			$	(1	)		$	64			$	77
對權益法未合併關聯公司的投資	1,179				300				—				1,479				—				—
總資產	$	1,179			$	299			$	—			$	1,478			$	64			$	77
應計税款	(1		)		—				—				(1		)		—				—
其他流動負債	—				—				4				4				—				—
遞延所得税	59				—				—				59				—				—
其他非流動負債	—				—				11				11				—				—
負債共計	$	58			$	—			$	15			$	73			$	—			$	—
淨資產(負債)	$	1,121			$	299			$	(15	)		$	1,405			$	64			$	77

杜克能源登記公司不知道有任何情況下最大虧損風險大大超過上述賬面價值，但與OVEC的購買力平價協議(下文討論)和各種擔保除外，包括杜克能源公司支持其在ACP循環信貸安排中份額的擔保協議。根據擔保條款，杜克能源面臨的最大損失風險為$845百萬，它表示47%截至2020年3月31日。有關各種擔保的更多信息，請參閲附註4.

管道投資

杜克能源公司在各種合資企業中都有投資，管道項目目前正在建設中。這些實體被認為是VIE，因為在沒有附屬財務支持的情況下，沒有足夠的股本來資助它們自己的活動。Duke Energy沒有權力指導對經濟表現影響最大的活動，也沒有義務吸收這些VIE的損失或獲得這些VIE的利益，因此不合並這些實體。

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下表顯示了杜克能源公司在這些合資企業中的所有權、權益和投資餘額。

				VIE投資額(百萬)
	所有權			3月31日，				十二月三十一號，
實體名稱	利息			2020				2019
非加太(a)	47	%		$	1,243			$	1,179
憲法(b)	24	%		—				—
總計				$	1,243			$	1,179

(a)	杜克能源公司(Duke Energy)評估了這項投資的減值，截至2020年3月31日，及2019年12月31日-2019年12月31日，並確定公允價值接近賬面價值，因此不需要減值。

(b)	在截至2019年12月31日的年度內，杜克能源記錄了與憲法相關的OTTI。這一指控導致杜克能源公司對憲法的投資全部減記。

商業可再生能源

杜克能源在各種可再生能源項目實體中都有投資。其中一些實體是VIE，因為杜克能源公司為償還債務以及運營和維護儲備提供擔保，以支持債務融資。杜克能源沒有整合這些VIE，因為指導和控制關鍵活動的權力由杜克能源和其他所有者共同分享。2019年，杜克能源從Bloom Energy Corporation收購了一系列分佈式燃料電池項目的多數股權。杜克能源不是投資組合中資產的主要受益者，也不合並投資組合中的資產。

OVEC

俄亥俄州杜克能源公司9%OVEC的所有權權益被認為是一種非合併的VIE，因為OVEC在沒有附屬財務支持的情況下沒有足夠的股本為其活動提供資金。對OVEC經濟業績影響最大的活動包括燃料戰略和供應活動，以及與持續運營和維護相關活動相關的決策。俄亥俄州杜克能源公司沒有指導這些活動的單方面權力，因此，沒有鞏固OVEC。

作為公司間電力協議(ICPA)的對手方，俄亥俄州杜克能源公司有一項合同安排，將在2040年6月之前從OVEC的發電廠獲得容量和能源的權利，這與其電力參與率相稱，這相當於杜克能源公司俄亥俄州的所有權權益。成本，包括燃料、運營費用、固定成本、債務攤銷和利息費用，根據其電力參與率分配給ICPA的交易對手。由於電價的波動和OVEC業務成本的變化，ICPA的價值可能會發生變化。2018年3月31日，FirstEnergy Corp.的子公司FirstEnergy Solutions Corp(FES)和ICPA的交易對手電力參與率為4.85%，申請破產保護，這可能會增加分配給交易對手的成本。2018年7月31日，破產法院駁回了FES ICPA，這意味着OVEC在FES破產程序中是無擔保債權人。此外，某些擬議的環境規則制定可能會導致未來OVEC成本分配的增加。有關更多信息，請參見注釋3。

啟聯

有關CRC的其他信息，請參閲綜合視圖下的討論。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的附屬公司應收賬款中包含的金額反映了它們在出售給CRC的應收賬款中的留存權益。這些由俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司持有的次級票據以公允價值陳述。

下表顯示了已售出的應收賬款總額和淨額。

	俄亥俄州杜克能源公司								印第安納州杜克能源公司
(百萬)	2020年3月31日				2019年12月31日-2019年12月31日				2020年3月31日				2019年12月31日-2019年12月31日
已售出應收款	$	234			$	253			$	274			$	307
減去：留存權益	39				64				48				77
售出的應收賬款淨額	$	195			$	189			$	226			$	230

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下表顯示了與銷售的應收賬款相關的銷售額和現金流。

	俄亥俄州杜克能源公司								印第安納州杜克能源公司
	三個月								三個月
	3月31日，								3月31日，
(百萬)	2020				2019				2020				2019
銷貨
已售出應收款	$	537			$	575			$	647			$	734
銷售時確認的損失	4				4				4				5
現金流
出售應收賬款的現金收益	$	559			$	597			$	672			$	758
從留存權益中收到的回報	2				2				2				3

銷售應收賬款的現金流量反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的現金流量簡明合併報表經營活動的現金流量中。

杜克能源幾乎所有的收入都來自其可報告的部門，電力公用事業和基礎設施，天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源。

電力公用事業和基礎設施

電力公用事業和基礎設施的大部分收入來自零售和批發電力服務，通過發電、輸電、配電和銷售電力。杜克能源通常為零售和批發電力服務客户提供他們的全部電力負荷要求，或者當客户有其他電源時提供補充負荷要求。

批發收入的大部分是完全需求合同，其中客户購買了其大部分能源需求，並且沒有固定數量的合同所需的能源或容量。因此，相關的預測收入被認為是可選的購買。補充要求合同包括以合同固定價格簽訂的能源和容量塊合同，其估計剩餘履約義務如下：

	剩餘履約義務
(百萬)	2020			2021			2022			2023			2024			此後			總計
進步能量	$	84		$	92		$	87		$	44		$	45		$	58		$	410
杜克能源進展	6			8			8			8			8			—			38
佛羅裏達州杜克能源公司	78			84			79			36			37			58			372
印第安納州杜克能源公司	8			5			—			—			—			—			13

隨着能源的交付和準備就緒的服務的提供，大宗銷售的收入每月確認，與發票金額和未開單估計一致。

燃氣公用事業和基礎設施

天然氣公用事業和基礎設施通過運輸、分銷和銷售天然氣，通過零售和批發天然氣服務賺取收入。杜克能源一般為零售和批發天然氣服務客户提供所有天然氣負荷要求。此外，雖然天然氣可以儲存，但杜克能源公司提供的幾乎所有天然氣都是客户在收到交貨的同時消費的。

天然氣公用事業和基礎設施部門長期合同下的固定能力付款包括與市政當局和發電設施的最低保證金合同和供應安排。相關銷售的收入在天然氣交付和提供隨時可用的服務時按月確認，與發票金額和未開單估計一致。估計剩餘的履約義務如下：

	剩餘履約義務
(百萬)	2020			2021			2022			2023			2024			此後			總計
山麓	$	51		$	65		$	64		$	61		$	58		$	376		$	675

商業可再生能源

商業可再生能源的大部分收入來自長期PPA，通常將其所有風能和太陽能設施輸出、電力和可再生能源證書(REC)出售給客户。從歷史上看，這些PPA中的大部分都是作為租賃入賬的。對於沒有計入租賃的PPA，電力交付和REC交付被視為單獨的履約義務。

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其他

杜克能源公司的其餘業務作為其他業務列報，其中不包括與客户簽訂合同的物質收入。

分門別類收入

分類收入列示如下：

	截至2020年3月31日的三個月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(百萬)	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
按市場或客户類型劃分	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
電力公用事業和基礎設施
*住宅	$	2,261		$	756		$	1,064		$	502		$	562		$	176		$	265		$	—
**總司令	1,492			549			648			319			329			114			181			—
上海實業集團有限公司	693			269			216			154			62			35			175			—
*批發商	497			114			321			279			42			7			55			—
**其他收入增加	191			60			118			63			55			20			16			—
從與客户的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入	$	5,134		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	352		$	692		$	—
燃氣公用事業和基礎設施
*住宅	$	362		$	—		$	—		$	—		$	—		$	97		$	—		$	264
*商業版	169			—			—			—			—			43			—			126
上海實業集團有限公司	41			—			—			—			—			6			—			36
提高發電量	—			—			—			—			—			—			—			11
**其他收入增加	30			—			—			—			—			6			—			24
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入	$	602		$	—		$	—		$	—		$	—		$	152		$	—		$	461
商業可再生能源
與客户簽訂合同的收入	$	58		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
與客户簽訂合同的收入	$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
與客户簽訂合同的總收入	$	5,800		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	504		$	692		$	461
其他收入來源(a)	$	149		$	—		$	55		$	21		$	30		$	(6	)	$	—		$	51
總收入	$	5,949		$	1,748		$	2,422		$	1,338		$	1,080		$	498		$	692		$	512

(a)	其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入，這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。

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	截至2019年3月31日的三個月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(百萬)	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
按市場或客户類型劃分	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
電力公用事業和基礎設施
*住宅	$	2,370		$	760		$	1,114		$	536		$	578		$	189		$	306		$	—
**總司令	1,427			496			632			306			326			103			197			—
上海實業集團有限公司	711			266			222			161			61			33			190			—
*批發商	541			119			353			315			38			14			54			—
**其他收入增加	172			78			172			125			47			16			17			—
從與客户的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入	$	5,221		$	1,719		$	2,493		$	1,443		$	1,050		$	355		$	764		$	—
燃氣公用事業和基礎設施
*住宅	$	414		$	—		$	—		$	—		$	—		$	112		$	—		$	302
*商業版	206			—			—			—			—			49			—			157
上海實業集團有限公司	48			—			—			—			—			7			—			42
提高發電量	—			—			—			—			—			—			—			13
**其他收入增加	63			—			—			—			—			8			—			56
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入	$	731		$	—		$	—		$	—		$	—		$	176		$	—		$	570
商業可再生能源
與客户簽訂合同的收入	$	42		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
與客户簽訂合同的收入	$	4		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
與客户簽訂合同的總收入	$	5,998		$	1,719		$	2,493		$	1,443		$	1,050		$	531		$	764		$	570
其他收入來源(a)	$	165		$	25		$	79		$	41		$	36		$	—		$	4		$	9
總收入	$	6,163		$	1,744		$	2,572		$	1,484		$	1,086		$	531		$	768		$	579

(a)	其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入，這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。

如註釋中所述1從2020年1月1日起，Duke Energy採用了新的信貸損失指導方針，採用了修改後的追溯採用方法，不需要重述上一年報告的業績。下表列出了採用新準則後的貿易和其他應收賬款信用損失準備金。

	2020年3月31日
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(百萬)	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
2019年12月31日的餘額	$	76		$	10		$	16		$	8		$	7		$	4		$	3		$	6
會計原則的累計變更	5			1			2			1			1			—			—			1
核銷	(10		)	(3		)	(4		)	(2		)	(2		)	—			—			(1		)
信用損失費用	18			3			6			2			5			1			—			3
2020年3月31日的餘額	$	89		$	11		$	20		$	9		$	11		$	5		$	3		$	9

貿易及其他應收賬款乃根據對應收賬款年期內損失風險的估計，以及使用可支持假設的當前及歷史狀況而評估。管理層通過將歷史核銷金額與指定期間的總收入進行比較，來評估貿易和其他應收賬款的損失風險。歷史損失率在一段合理的時間內由於當前條件和預測條件的影響而進行調整。計算的沖銷率可以適用於尚未建立準備金的應收餘額。管理層每年審查貿易和其他應收賬款的假設和損失風險。由於冠狀病毒大流行，如附註所述1，杜克能源註冊公司因不付款而暫停客户斷開連接。注中描述了每個杜克能源註冊機構採取的具體行動3。冠狀病毒和Duke Energy的相關反應對客户支付服務費用的能力的影響尚不確定，客户應收賬款的最終沖銷可能會比目前的估計有所增加，這是合理的。

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應收貿易賬款賬齡見下表。杜克能源認為應收賬款超過30天的未償還逾期。

	2020年3月31日
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			進展			能量			能量			能量			能量
(百萬)	能量			卡羅萊納州			能量			進展			弗羅裏達			俄亥俄州			印第安納州			山麓
未開票應收款	$	716		$	285		$	195		$	85		$	110		$	1		$	16		$	32
0-30天	1,584			448			585			321			262			45			24			134
30-60天	216			69			67			44			23			9			1			18
60-90天	65			18			20			14			6			2			1			5
90天以上	145			19			57			32			25			32			11			11
貿易和其他應收款	$	2,726		$	839		$	924		$	496		$	426		$	89		$	53		$	200

未開票收入

未開票收入通過將客户開單費率應用於已交付但尚未開票的估計能源或天然氣數量來確認。由於季節性、天氣、客户使用模式、客户組合、客户類別的有效平均價格、呈現客户賬單和抄表時間表的時間以及天氣正常化或利潤率脱鈎機制的影響，未開單收入在不同時期可能會有很大差異。

未開單收入包括在簡明綜合資產負債表上VIE的應收賬款和應收賬款中，如下表所示。

(百萬)	2020年3月31日				2019年12月31日-2019年12月31日
杜克能源公司	$	716			$	843
卡羅萊納州杜克能源公司	285				298
進步能量	195				217
杜克能源進展	85				122
佛羅裏達州杜克能源公司	110				95
俄亥俄州杜克能源公司	1				1
印第安納州杜克能源公司	16				16
山麓	32				78

此外，俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司以循環方式將幾乎所有的零售應收賬款(包括未開單收入的應收賬款)出售給附屬公司CRC，並將應收賬款作為銷售進行轉移。因此，出售的應收賬款沒有反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的簡明綜合資產負債表上。請參閲備註11以獲取更多信息。下表顯示了這些未開單收入的應收賬款。

(百萬)	2020年3月31日				2019年12月31日-2019年12月31日
俄亥俄州杜克能源公司	$	61			$	82
印第安納州杜克能源公司	94				115

基本每股收益的計算方法是，將杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入(經分配給參與證券的分配和未分配收益調整後)除以該期間已發行普通股的加權平均數量。稀釋每股收益的計算方法是，將杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入(經分配給參與證券的分配和未分配收益調整後)除以該期間已發行普通股的稀釋加權平均數。稀釋每股收益反映瞭如果股票期權和股權遠期銷售協議等發行普通股的證券或其他協議被行使或結算時可能發生的稀釋。杜克能源公司的參與證券是限制性股票單位，在限制性股票單位的歸屬期間，它們有權獲得杜克能源公司普通股上宣佈的紅利。優先股上宣佈的紅利在簡明綜合經營報表中記錄為淨收益的減少，以達到杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收益。優先股累計股息是計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的淨收入的調整。

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下表介紹了杜克能源公司的基本和稀釋每股收益計算、已發行普通股以及宣佈的普通股和優先股股息的加權平均數。

	截至3月31日的三個月，
(單位為百萬，不包括每股金額)	2020				2019
杜克能源普通股股東可獲得的持續運營收入，不包括參與證券的影響，包括累計優先股股息調整	$	911			$	898
加權平均已發行普通股-基本	734				727
權益遠期	2				—
加權平均已發行普通股-稀釋	736				727
杜克能源普通股股東可從持續運營中獲得每股收益
基本的和稀釋的	$	1.24			$	1.24
從計算中排除的潛在稀釋性項目(a)	2				2
宣佈的每股普通股股息	$	0.945			$	0.9275
每股存托股份就A系列優先股宣佈的股息(b)	$	0.359			$	—
B系列優先股每股宣佈的股息(c)	$	24.917			$	—

(a)	業績股票獎勵沒有包括在攤薄證券計算中，因為與獎勵相關的業績衡量標準沒有得到滿足。

(b)	5.75%A系列累計可贖回永久優先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天每季度支付一次欠款。優先股有一個$25每股存托股份清算優先權。

(c)	4.875%B系列固定利率重置累計可贖回永久優先股股息每半年支付一次，在3月和9月16日拖欠。優先股有一個$1,000每股清算優先權。

普通股

2019年11月，杜克能源提交了招股説明書補充文件，並簽署了股權分配協議(EDA)，根據該協議，它可能會出售至多$1.5十億通過市場(ATM)發售計劃出售其普通股，包括股權遠期銷售部分。根據EDA的條款，杜克能源公司可能會在2022年9月之前發行和出售普通股。2020年3月，杜克能源公司將大約940,000通過自動櫃員機下的股權遠期交易發行的普通股，初始遠期價格為$89.76每股。

另外，2019年11月，杜克能源公司(Duke Energy)推出了一項股權發行，28.75百萬通過承銷協議發行普通股。關於此次發行，杜克能源公司簽訂了一項股權遠期銷售協議，初始遠期價格為$85.99每股。

股權遠期銷售協議要求杜克能源公司要麼通過發行股票，以協議指定的當時適用的遠期銷售價格換取淨收益，要麼通過交付或接收現金或股票進行全部或部分淨結算。另一種解決方案將在杜克能源公司(Duke Energy)的選舉中進行。遠期銷售協議的結算預計將在2020年12月31日或之前完成。在股權遠期結算之前，協議產生的每股收益攤薄(如果有的話)將根據庫存股方法確定。

固定福利退休計劃

Duke Energy和某些子公司維護，子公司註冊人參與合格和非合格的、非繳費的固定收益退休計劃。杜克能源公司的政策是在精算的基礎上為金額提供資金，以提供足夠的資產來滿足支付給計劃參與者的福利支付。

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合格的養老金計劃

下表包括合格養老金計劃的定期養老金淨成本的組成部分。

	截至2020年3月31日的三個月
					杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
服務成本	$	41			$	12			$	12			$	6			$	5			$	1			$	2			$	1
預計福利義務的利息成本	67				16				21				10				12				4				6				2
計劃資產的預期收益	(143		)		(36		)		(48		)		(22		)		(25		)		(7		)		(11		)		(5		)
精算損失攤銷	34				7				11				5				6				2				3				2
攤銷先前服務信用	(8		)		(2		)		(1		)		—				—				—				—				(2		)
和解費用的攤銷	2				1				1				—				—				—				—				—
定期養老金淨成本	$	(7	)		$	(2	)		$	(4	)		$	(1	)		$	(2	)		$	—			$	—			$	(2	)

	截至2019年3月31日的三個月
					杜克								杜克				杜克				杜克				杜克
	杜克				能量				進展				能量				能量				能量				能量
(百萬)	能量				卡羅萊納州				能量				進展				弗羅裏達				俄亥俄州				印第安納州				山麓
服務成本	$	37			$	12			$	11			$	6			$	4			$	1			$	2			$	1
預計福利義務的利息成本	83				20				26				12				14				5				6				3
計劃資產的預期收益	(143		)		(38		)		(44		)		(23		)		(22		)		(8		)		(11		)		(5		)
精算損失攤銷	24				6				9				3				6				1				2				2
攤銷先前服務信用	(8		)		(2		)		(1		)		—				—				—				—				(3		)
定期養老金淨成本	$	(7	)		$	(2	)		$	1			$	(2	)		$	2			$	(1	)		$	(1	)		$	(2	)

不合格的養老金計劃

在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，不合格養老金計劃的淨定期養老金成本並不重要。

其他退休後福利計劃

在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，其他退休後福利計劃的淨定期成本並不重要。

實際税率

下表列出了每個杜克能源註冊公司持續運營的ETR。

	三個月
	3月31日，
	2020			2019
杜克能源公司	13.3	%		9.6	%
卡羅萊納州杜克能源公司	16.1	%		17.7	%
進步能量	17.5	%		17.3	%
杜克能源進展	17.1	%		17.8	%
佛羅裏達州杜克能源公司	20.0	%		19.3	%
俄亥俄州杜克能源公司	17.7	%		16.9	%
印第安納州杜克能源公司	20.8	%		24.1	%
山麓	10.1	%		21.8	%

杜克能源公司ETR的增加三截至的月份2020年3月31日，主要是由於與2019年第一季度記錄的權益法投資所得税確認相關的調整，但被超額遞延税攤銷的增加部分抵消。權益法投資調整無關緊要，與往年有關。

年，卡羅萊納州杜克能源公司ETR的下降三截至的月份2020年3月31日，主要是由於超額遞延税款的攤銷增加。

截至2020年3月31日的三個月，印第安納州杜克能源公司的ETR減少，主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。

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皮埃蒙特公司截至2020年3月31日的三個月的ETR減少的主要原因是超額遞延税收的攤銷增加。

其他税務事項

2020年3月27日，CARE法案頒佈。CARE法案是應對冠狀病毒大流行的緊急經濟刺激方案。在其他條款中，CARE法案加速了剩餘的AMT信用退款津貼，使納税人能夠立即就任何AMT信用結轉申請全額退款。因此，截至2020年3月31日，剩餘的AMT貸方結轉已重新分類為包括在簡明綜合資產負債表流動資產內的其他應收賬款。與AMT信用結轉相關的應收所得税總額約為$572百萬。CARE法案中的其他條款不會對杜克能源公司的所得税會計產生實質性影響。請參閲備註1獲取有關冠狀病毒的信息。

關於與監管事項、承諾和或有事項以及衍生工具和對衝有關的後續事件的信息，請參閲附註3、4和8。

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•	員工。我們員工的健康是最重要的。發電廠、電力和天然氣輸送設施都配備了工作人員。不參與發電、送電、客户服務或某些其他職能的員工一直在家裏遠程履行他們的工作職責。需要與客户面對面互動的員工遵守了疾病控制和預防中心的安全指導方針，包括社交距離和使用口罩。操作程序更改包括我們設施的額外清潔和消毒程序。

•	顧客。杜克能源(Duke Energy)子公司註冊人在2020年第一季度自願宣佈，暫停因不付款而斷開連接，以便讓經歷經濟困難的客户有更多時間付款。預計這將導致未來的沖銷比歷史水平有所增加。此外,幾個附屬註冊人免除信用卡和退還支票的滯納金和其他費用。有關更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註3，“監管事項”。冠狀病毒大流行和居家訂單影響了商業和工業客户，其中許多客户已經暫停運營，這正在影響杜克能源註冊公司的數量。幾家大型工業客户已宣佈計劃在5月重啟業務。

•	社區。杜克能源基金會宣佈，截至2020年4月30日，捐贈和贈款約為600萬美元，用於支持杜克能源註冊人服務地區的飢餓救濟、當地醫療和公共服務非營利組織以及教育倡議。

•	資產負債表實力和流動性保證.有關更多信息，請參閲簡明綜合財務報表附註5和附註13，分別為“債務和信貸安排”和“股東權益”。

◦	杜克能源公司(Duke Energy)在2020年第一季度發行了約15億美元的債券。

◦	根據一項364天的定期貸款信貸協議，杜克能源公司簽訂並借入了約17億美元。

◦	杜克能源公司(Duke Energy)在其現有的10億美元三年期循環信貸安排下提取了剩餘的5億美元可用資金。

◦	杜克能源公司通過遠期銷售協議發行了8500萬美元的普通股，預計將於2020年12月31日或之前結算。

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•	對案例活動和延遲進行評級。有關更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註3，“監管事項”。

◦

卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司分別於2019年9月30日和2019年10月30日向NCUC提交了一般費率訴訟，要求加價在2020年第三季度生效。2020年3月16日，NCUC發佈了一項命令，推遲聽證會並解決程序問題，推遲了卡羅萊納州杜克能源公司的證據聽證會，直到委員會進一步命令。2020年3月24日，NCUC暫停了程序性日程，無限期推遲了原定的杜克能源進步案證據聽證會。2020年4月7日，NCUC發佈命令，部分恢復程序性時間表。2020年5月6日，卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和公共工作人員(Public Staff)提交了一項聯合動議，要求NCUC發佈命令，安排一次合併證據聽證會，以考慮兩家公司的淨費率上調申請。該聯合動議建議，在健康和安全允許的情況下，委員會考慮在7月份舉行合併聽證會的可能性。

◦	2020年4月2日，佛羅裏達州杜克能源公司向FPSC提交了一份請願書，要求在2020年5月加快向客户退還燃料成本。通常，退款將在2021年進行。FPSC於2020年4月28日批准了這份請願書。

◦	俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)於2020年4月16日提交了一份申請，要求做出合理安排，暫時降低按需計量的商業和工業客户的最低賬單。這項提議的條件是通過杜克能源俄亥俄州現有的經濟競爭力基金Rider全面復甦，該基金過去曾被杜克能源俄亥俄州用於與客户的其他合理安排。2020年4月24日，PUCO的工作人員提交了建議，認為俄亥俄州杜克能源公司的申請是合理的，PUCO應該批准它。

◦	2019年9月3日，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)向KPSC提起了電價訴訟。2020年4月27日，KPSC發佈了決定，新客户費率於2020年5月1日生效。

◦	2019年7月2日，印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起了一般費率訴訟。聽證會於2020年2月7日結束，預計利率將於2020年年中生效。印第安納州杜克能源公司正在等待IURC的命令。

•	決策者的行動。CARE法案是特朗普總統於2020年3月27日簽署的。杜克能源註冊公司將受益於某些條款，如AMT加速和某些工資税的推遲。有關更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註15，“所得税”。

•	機場核心計劃和其他資產。目前，我們並沒有遇到任何與冠狀病毒有關的機場核心計劃建築工程延誤的情況，但我們正不斷監察這項重要的工程。2020年第一季度，我們沒有經歷這場大流行導致的長期或無形資產減損。

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•	燃料收入減少1.47億美元，主要原因是燃料成本回收較低；

•	由於本年度不利的天氣，扣除燃料收入後的零售額減少了4500萬美元；以及

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•	扣除燃料後的批發收入減少了1700萬美元，這主要是由於杜克能源進步公司前一年的粉煤灰成本回收。

•	增加1900萬美元，原因是南卡羅來納州零售價案件的更高定價，扣除編輯返回給客户的淨額；

•	零售價格增加1700萬美元，原因是佛羅裏達州杜克能源公司的基本費率調整與2017年和解協議和太陽能基本費率調整的年度上調相關；以及

•	天氣正常的零售額增加了1700萬美元。

•	用於發電和購買電力的燃料減少了1.63億美元，這主要是由於杜克能源進步公司的需求下降和發電結構的變化，以及印第安納州杜克能源公司煤炭和天然氣成本的下降以及遞延燃料成本的攤銷。

•	營運、維修及其他開支增加4,300萬元，主要原因是僱員福利成本上升及植物管理成本增加；以及

•	折舊和攤銷費用增加3000萬美元，主要是由於增加了在役工廠和與南卡羅來納州零售率案件相關的新折舊率。

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•	減少1.34億美元，原因是轉嫁給客户的天然氣成本降低，以及天氣變暖導致產量減少；

•	由於將編輯內容退還給客户，減少了2000萬美元；以及

•	由於NCUC的批准而減少了700萬美元，這與前一年固定利率合同的税制改革會計有關。

•	由於北卡羅來納州基本利率案件增加，增加了5300萬美元；以及

•	由於北卡羅來納州IMR增加，增加了1200萬美元。

•	天然氣成本降低1.28億美元，原因是天然氣價格下降，產量減少，系統外銷售天然氣成本下降。

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(a)	某些項目包括在税收權益結構中，在這些結構中，投資者對項目的經濟屬性有不同的興趣。上表包含了税權項目100%的產能。

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•	2,300萬美元的正常天氣零售額增長；以及

•	由於南卡羅來納州零售率案件的更高定價，扣除編輯返回給客户的淨額，增加了1100萬美元。

•	由於本年度不利的天氣，零售額減少了2600萬美元。

•	運營、維護和其他費用減少5400萬美元，主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費，部分部分被較高的風暴修復費用所抵消；以及

•	發電和購買電力使用的燃料減少了1900萬美元，這主要是由於發電結構的變化。

•	折舊和攤銷費用增加2600萬美元，主要是由於額外的在役工廠和與南卡羅來納州費率案件相關的新折舊率。

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•	燃料成本回收減少1.6億美元，原因是燃料價格和數量下降，以及杜克能源進步公司本年度本地負載轉移銷售減少；

•	扣除燃料的批發電力收入減少1600萬美元，主要是由於杜克能源進步公司前一年的粉煤灰成本回收，但部分被佛羅裏達杜克能源公司需求的增加所抵消；

•	乘客收入減少1500萬美元，主要是由於佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)2019年全額收回Crystal River 3上游監管資產；以及

•	由於杜克能源進步公司本年度不利的天氣，扣除燃料收入後的零售額淨額減少了700萬美元，但部分被佛羅裏達州杜克能源公司本年度有利的天氣所抵消。

•	零售價格增加1700萬美元，原因是與2017年和解協議和佛羅裏達州杜克能源公司太陽能基本費率調整相關的基本費率調整；

•	由於颶風多裏安在佛羅裏達州杜克能源公司的收藏，風暴收入增加了1200萬美元；

•	其他收入增加1000萬美元，主要是由於佛羅裏達州杜克能源公司傳輸收入的增加；以及

•	由於南卡羅來納州零售率案件的更高定價，扣除杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)向客户返回的編輯，增加了800萬美元。

•	用於發電和購買電力的燃料減少1.62億美元，主要是由於杜克能源進步公司的需求下降和發電結構的變化，以及扣除佛羅裏達杜克能源公司的延期後燃料成本降低；以及

•	Duke Energy Progress的運營、維護和其他費用減少了1300萬美元，主要是由於Duke Energy Carolinas與NCUC的公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費，但部分被Duke Energy佛羅裏達州的風暴成本攤銷和員工福利所抵消。

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•	本年度燃料成本回收減少1.09億美元，原因是燃料價格和數量下降以及本地負載轉移銷售減少；

•	本年度零售額因天氣不佳而減少2,400萬元；及

•	扣除燃料後的批發電力收入減少2300萬美元，主要是由於前一年的粉煤灰成本回收。

•	由於南卡羅來納州零售率案件的更高定價，扣除編輯返回給客户的淨額，增加了800萬美元。

•	發電燃料和購入電力減少1.1億元，主要原因是需求下降和發電結構改變；以及

•	運營、維護和其他費用減少了3000萬美元，主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費。

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•	燃料收入減少5,100萬美元，主要原因是向零售客户收取的燃料費降低；以及

•	乘客收入需求減少1500萬美元，主要是由於Crystal River 3上游監管資產在2019年全部收回。

•	零售價格增加1700萬美元，原因是與2017年和解協議和太陽能基本費率調整的年度上調相關的基本費率調整；

•	由於本年度天氣良好，扣除燃料收入後的零售額增加了1700萬美元；

•	由於颶風多裏安的收藏，風暴收入增加了1200萬美元；

•	其他收入增加1000萬美元，主要是由於傳輸收入增加；以及

•	扣除燃料後，批發電力收入增加了700萬美元，這主要是由於需求增加。

•	用於發電和購買電力的燃料減少了5200萬美元，這主要是由於扣除延期後燃料成本降低。

•	運營、維護和其他費用增加1500萬美元，主要原因是暴風雨成本攤銷和員工福利。

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•	燃料相關收入減少2800萬美元，主要原因是天然氣價格下降和產量減少；

•	本年度因天氣不佳而減少1,000萬元；及

•	由於OVEC對PJM的銷售減少，其他收入減少了500萬美元。

•	零售價格上漲500萬美元，主要原因是肯塔基州的汽油價格案例影響；以及

•	由於額外投資和俄亥俄州HB6產生的新的遺留世代騎手(Legacy Generation Riders)，乘客收入增加了400萬美元，這主要與分銷資本投資騎手有關，這些騎手提供了一種彌補OVEC損失的替代方法，但部分被能效騎手收入下降所抵消。

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•	燃料費用減少2,300萬美元，主要是受天然氣價格下降的推動；以及

•	運營、維護和其他費用減少了900萬美元，這主要是由於客户交付和客户解決方案的培訓和檢查計劃的時間安排，以及風暴成本的降低。

•	折舊和攤銷增加400萬美元，主要是由分銷工廠的增加推動的。

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•	燃料收入減少5800萬美元，主要原因是燃料成本下降和反常的温和天氣；

•	本年度零售額因天氣不佳而減少900萬元；及

•	騎手收入減少了800萬美元，這主要是由於EdwardSports IGCC的銷售量下降所致。

•	發電燃料和購買電力費用減少6300萬美元，主要是由於煤炭和天然氣成本下降以及遞延燃料成本攤銷減少，但部分被購買電力費用增加所抵消。

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•	由於轉嫁給客户的天然氣成本降低，減少了1.11億美元；

•	由於將編輯內容退還給客户，減少了2000萬美元；以及

•	由於NCUC的批准而減少了700萬美元，這與前一年固定利率合同的税制改革會計有關。

•	由於北卡羅來納州基本利率案件增加，增加了5300萬美元；以及

•	由於北卡羅來納州IMR增加，增加了1200萬美元。

•	由於天然氣價格下降，天然氣成本降低了1.11億美元。

•	杜克能源公司根據現有的10億美元三年期循環信貸安排提取了剩餘的5億美元可用資金；以及

•	杜克能源公司根據一項15億美元、364天的定期貸款信貸協議簽訂並借入了全部金額。定期貸款信貸協議包含5億美元額外借款能力的撥備。杜克能源公司行使了這一條款，額外借款1.88億美元，借款總額約為17億美元。

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•	a 19.77億美元發行應付票據和商業票據的淨收益增加，主要是由於根據364天定期貸款信貸協議借款17億美元。

•	a 9.74億美元優先股發行收益減少。

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•	電力和天然氣需求下降；

•	差餉案件及其他法律程序的延誤；及

•	我們關鍵人員的健康狀況和可用性，以及他們執行業務職能的能力。

•	無法獲得令人滿意的燃料或其他必要設備，以繼續生產電力和輸送天然氣；

•	無法獲得建設發電工程或者擴建管道所需的勞動力或者設備的；

•	無法維護信息技術系統並保護其免受網絡攻擊；

•	在動盪的金融市場中無法獲得融資；

•	與刺激和其他援助計劃相關的額外聯邦法規；

•	減值費用計入某些資產，包括商譽；以及

•	州公用事業委員會或聯邦或州政府允許客户暫停或延遲支付與提供電力或天然氣服務有關的賬單的行動。

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