美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

好市多批發公司

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中信息的適用期限：

第 1 部分-衝突礦產披露

導言

華盛頓的一家公司Costco Wholesale Corporation（Costco 或公司）及其子公司經營會員倉庫和電子商務網站。2019 年 12 月 31 日，好市多在全球運營了 785 個倉庫。根據1934年《證券交易法》第13p-1條（第13p-1條），Costco提交了這份專門披露表（SD表格）。Costco Wholesale Corporation 的 SD 表格的副本已在 https://www.costco.com/sustainability-human-rights.html 公開發布。

美國證券交易委員會最終規則適用性決定

為了遵守第13p-1條，Costco遵循了三步流程：首先，確定該規則對公司產品的適用性；第二，進行 “合理的原產國調查”（RCOI），以確定是否有理由相信公司產品中存在和功能或生產所必需的錫、鎢、鉭或金（3TG）（也稱為衝突礦產）來自民主黨剛果共和國或鄰近國家（統稱為 DRC 或受保國家）；第三，進行盡職調查確定這些衝突礦產的來源和監管鏈，除非根據RCOI，公司沒有理由認為其必要的衝突礦產來自受保國家。

RCOI 描述

Costco必須對其製造或承包製造的產品進行RCOI，這些產品含有產品功能或生產所必需的3TG。第13p-1條和美國證券交易委員會的通過發佈和指導意見尚不清楚 “合同到製造” 和 “影響製造業” 意味着什麼。儘管好市多繼續評估其哪些產品屬於第13p-1條的範圍，但它認為，就本文件而言，它對 “生產合同” 進行了廣義的解釋。Costco 的目標是，我們的採購做法不支持剛果民主共和國的武裝衝突或侵犯人權行為。

為了幫助確定要納入其RCOI的供應商，Costco提供了第三方服務Source Intelligence（SI），其中包含好市多在2019年銷售的非食品產品的描述性信息，包括好市多是否可能製造或簽訂了製造這些產品的合同。SI 使用自動查詢和詳細的質量控制檢查來審查產品數據，以確定其中哪些產品可能含有 3TG。如果SI對產品中使用3TG有疑問，那麼產品的供應商最初被包括在RCOI流程中。

由於可能存在3TG，SI最初標記為在範圍內的產品是電子或電氣、太陽能供電、含有任何種類的金屬（例如金屬覆蓋物，包括合金或金屬硬件）或材料含量不明確的產品。該公司的範圍調查包括在美國、加拿大、墨西哥、英國、日本、韓國、臺灣、中國、澳大利亞、冰島、法國和西班牙銷售的非食品產品。

接下來，第 1 層¹供應商被要求確認他們提供給好市多的產品是否含有產品功能或生產所必需的3TG，以及好市多是否與供應商簽訂了製造該產品的合同，或者好市多是否影響了製造，以及這些產品是否是在2019年報告年度向好市多供應的。這些信息用於確定我們的哪些供應商在 RCoI 的範圍內。如果在範圍內，SI 要求供應商提供其他衝突礦產信息。然後，供應商被聘請收集有關出售給Costco的物品中使用的3TG的存在和採購的信息。SI向Costco提供了被歸類為超出審查範圍的供應商名單，如果好市多的要求，根據供應商提供的產品以及與Costco的關係性質的更多信息，根據需要重新聘請了供應商。

合理的原產國查詢 (RCOI)

SI聘請了Costco的供應商，以收集有關供應給Costco的產品和組件中使用的3TG的存在和採購的信息。該計劃使用了負責任礦產倡議（RMI）的衝突礦產報告模板（CMRT）。僅接受使用 CMRT 4.0 或更高版本的報告。供應商有兩種提交所需信息的選項，一種是以Microsoft Excel格式上傳CMRT，要麼直接在SI平臺上完成該模板的在線調查版本。在某些情況下，如果供應商無法在平臺上完成，Costco或SI會上傳CMRT。

供應商參與

Costco為SI提供了指定為範圍內的每家供應商的聯繫方式。通常，Costco和SI使用電子郵件作為溝通方式，然後在適當的情況下打電話，如下所述。RCOI從Costco發給供應商的介紹電子郵件開始，描述了衝突礦產合規計劃（CMCP）的要求，並將SI確定為合作伙伴。然後，SI 隨後向供應商發送了一封電子郵件，其中包含在線數據收集平臺的註冊和調查請求鏈接。

為了提高人們對CMCP的認識，發送給Costco供應商的初始註冊電子郵件為他們提供了有關3TG礦物追蹤的支持法規和常見問題，並向他們介紹了SI衝突礦產供應商資源中心（https://conflictmineralsresources.com）。供應商資源中心提供了一種多語言教育工具，以幫助人們更深入地瞭解該計劃及其目的。

在對該計劃進行初步介紹和信息請求之後，向每個沒有迴應的供應商發送了多達六封提醒電子郵件，要求他們完成調查。通過電話聯繫了仍未回覆的供應商，並提供了幫助。這種援助包括但不限於有關CMCP的更多信息、對收集信息的原因的解釋、對如何使用信息的審查以及對如何提供所需信息的澄清。

升級

如果經過這些努力，供應商仍未在系統中註冊或提供所要求的信息，則啟動上報程序。它包括Costco的直接宣傳。我們通過電子郵件聯繫了這些供應商，要求他們參與。SI 隨後又發出了加入該平臺的邀請。

要求的信息

供應商的最終截止日期為2020年4月10日，要求他們提供有關其供應鏈中礦物加工商的信息。要求供應商提供有關其衝突礦產來源的信息，最終目標是確定3TG冶煉廠或精煉廠（SOR）以及衝突礦產的原產國。已經通過使用CMRT進行了RCOI的供應商被要求將此文件上傳到SI系統或在在線調查版本中提供此信息。供應商有能力在他們最熟悉的層面上共享信息，即公司、產品或用户定義的信息，但必須具體説明申報的範圍。供應商在向Costco提交數據之前被要求提供電子簽名，以驗證提交的所有答案據供應商所知是否準確。

質量保證

SI 和 Costco 的衝突礦物團隊對供應商的回覆進行了評估，以確定其合理性、一致性和完整性。還聯繫了供應商，試圖解決以下潛在的質量控制問題，包括：

RCOI 業績

作為RCOI流程的一部分，共有430家一級供應商被確定為可能在範圍內，並聯繫了這些供應商。回覆率為 90%。在確定的430家供應商中，有149家（35％）參與並提供了衝突礦產報告模板，這表明他們向Costco提供的產品含有3TG。其中，有53個（12％）表示一種或多種受監管的金屬（3TG）是提供給好市多的產品的功能或生產所必需的，Costco “簽訂了製造產品的合同”。根據SI的冶煉廠/煉油廠數據庫，再加上RMI負責任的礦產保障流程（RMAP），有跡象表明，在經過驗證的224家冶煉廠/煉油廠中，有43家可能在剛果民主共和國採購³.

盡職調查

對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購的供應鏈，已進行額外調查，以確定受監管金屬的來源和監管鏈。Costco和SI依靠以下國際公認的審計標準來確定哪些SOR被視為 “剛果民主共和國無衝突”：（RMAP）、倫敦金銀市場協會合格交付計劃和責任珠寶委員會監管鏈認證。

如果SOR沒有通過這些國際認可的計劃的認證，SI試圖聯繫SOR以獲取更多信息，包括原產國和轉讓國，以及是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦石的監管鏈。審查的相關信息包括SOR是否有：記錄在案、有效和溝通的無衝突政策、支持所處理材料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。還進行了互聯網研究。SI與SOR進行了多達三次聯繫，以收集有關礦產國和採購做法的信息。

如果有證據表明來源於：馬紹爾羣島第二級國家，即已知或可能參與從受衝突影響地區走私、出口或過境的低至中等風險國家；或者來自馬紹爾羣島三級國家，即《多德-弗蘭克法案》第1502條中概述的高風險國家為受影響或與衝突影響地區接壤：目前定義為剛果民主共和國和所涵蓋的國家。

Costco還利用其在RMI的成員資格參加了其定期的全體電話會議，討論負責任礦產採購的新興問題和最佳實踐，並努力應對共同的挑戰。此外，SI 是 RMI 的正式供應商成員，以進一步促進供應鏈數據和技術信息的交換。該成員資格使SI可以訪問以下工作組：與CMRT開發團隊、冶煉廠參與小組、冶煉廠數據管理團隊、RMI利益相關者電話會議和RMI全體會議互動。

盡職調查摘要

根據我們的供應商為2019年報告年度提供的信息以及SI的研究，有42個經過認證的無衝突SOR有跡象表明從RMI 2級國家採購，43個經過認證的無衝突SOR表明從RMI 3級國家採購。

第 2 部分-展品

本報告未提交任何證物：

    

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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