表格5
表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 受益所有權年度變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) | |||||||||||||||||
表格3控股報告。 | |||||||||||||||||
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表格4所報告的交易。 |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 帕特森公司[PDCO ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.截至
(月/日/年)的簽發人財政年度報表 04/25/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | |||||||||||||||
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1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) | 5.在發行公司財政年度結束時實益擁有的證券數量(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
普通股 | 06/11/2019 | A4 | 19,460(1) | A | $0.00 | 67,851 | D | ||||||||
普通股 | 259(2) | I | 職工持股計劃 |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | |||||||||
員工股票期權 | $22.25 | (3) | 07/01/2029 | 普通股 | 78,829 | 78,829 | D | |||||||
員工股票期權 | $22.48 | 07/01/2021 | 07/01/2028 | 普通股 | 33,363 | 33,363 | D | |||||||
員工股票期權 | $22.67 | (4) | 06/29/2028 | 普通股 | 99,250 | 99,250 | D |
對答覆的解釋: |
1.系可歸因於賠償委員會2019年6月11日確定的適用於2018年8月7日發佈的非衍生業績單位的2018年4月29日至2019年4月27日期間業績標準的限制性股票單位。截止2021年4月24日,受限制的股票單位將自動轉換為普通股。由於受限制股票單位的等價物僅以普通股的形式支付,因此該裁決將在表一中報告。 |
2.指報告人僱員持股計劃(ESOP)賬户到2020年4月25日間接持有的普通股股份。 |
3.備選方案可行使如下:2020年7月為33%,2021年7月為33%,2022年7月1日為34%。 |
4.備選方案可行使如下:第一至第三次歸屬於2019年6月29日,第一至第三次歸屬於2020年6月29日,其餘第一至第三次歸屬於2021年6月29日。 |
備註: |
LES B.Korsh,授權書 | 05/07/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |