聯合國家
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格 10-K/A
(第1號修正案)
(馬克)
[X] | 根據第13或15節提交的年度報告(D))1934年“證券交易法” |
截至2019年12月31日的財政年度 | |
[] | 根據第13或15節提交的過渡報告(D))1934年“證券交易法” |
對於 ,從 到 |
委員會 檔案編號001-38014
新世紀飲料公司
(“註冊章程”規定的註冊人的確切 名稱)
華盛頓 | 27-2432263 | |
(述明 或其他管轄權) 成立 或組織) |
(國税局僱主) 鑑定 No.) |
2420 17TH丹佛街220套房 | 80202 | |
(主要行政辦公室地址 ) | (郵政編碼 ) |
登記人的 電話號碼,包括區號: | (303) 566-3030 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個類的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
普通股,每股面值0.001美元 | NBEV | 納斯達克資本市場 |
根據該法第12(G)條登記的證券:無
如果註冊人是著名的經驗豐富的發行人,按照“證券法”第405條的定義,請用複選標記表示 。是[] NO[X]
如果註冊人不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告,請用複選標記標明 。是[] NO[X]
通過檢查標記表明 ,登記人(1)是否提交了1934年“證券交易所法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限), 和(2)在過去90天中一直受到這種提交要求。是[X]不[]
請檢查註冊人是否已在過去12個月內以電子方式提交根據 向條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條提交的每個交互式數據文件(或在較短的時間內要求註冊人提交此類文件),以指明 。是[X]不[]
通過勾選標記指示 註冊人是否是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、規模較小的報告 公司和新興增長公司。見“交易所法”規則12b-2中“大型加速備案者”、“加速申報人”、 “小型報告公司”或“新興增長公司”的定義。
大型加速濾波器[] | 加速 濾波器[X] | ||
非加速 濾波器[] | 小型報告公司[X] | ||
新興成長公司[] |
如果 是一家新興的成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期,以符合“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。[]
通過檢查標記來指示 註冊人是否是shell公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。是[]不[X]
作為2019年6月28日第二財政季度最後一個營業日的 ,註冊人持有的非附屬公司投票 股票的總市場價值約為345,120,000美元,根據 Nasdaq資本市場上最近一次報告的4.66美元銷售價格計算。
截至2020年4月24日,這位註冊人持有其面值0.001美元的普通股中的90,872,507股。
引用合併的文件
沒有。
目錄
頁 | |
解釋性説明 | 二 |
第III部 | |
項目10.董事、執行幹事和公司治理 | 1 |
項目11.行政補償 | 4 |
項目12.某些受益所有人的擔保所有權和管理及相關股東事項 | 6 |
項目13.某些關係及相關交易和主任獨立性 | 8 |
項目14.主要會計費用和服務 | 9 |
第IV部 | |
項目15.證物和財務報表附表 | 10 |
簽名 | 11 |
-i- |
解釋性 註釋
新世紀飲料公司(也稱為“公司”、“我們”、“我們”或“我們”) 於2020年3月16日向證券交易委員會(SEC)提交了截至2019年12月31日的財政年度的10-K報表(“原始表格10-K”)。公司將本修正案第1號提交給 原表格10-K(這份“表10-K/A”),僅僅是為了在第三部分中列入本公司2020年股東大會最後委託書中引用的 號信息,因為公司的最終委託書將在公司截至2019年12月31日的財政年度結束後120天內不提交證券交易委員會。本表格10-K/A現對原表格10-K.此外,此表10-K/A在此修正並重述原表10-K 的封面頁,以更新已發行股票的數量,並刪除 公司的最終代理聲明中以引用方式合併信息的聲明。
根據經修正的1934年“證券交易法”(“交易法”)第12b-15條規則,本表格10-K/A還載有2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條規定的 新證書。因此,第四部分第15項也作了修正,並重新説明瞭全部內容,將目前已註明日期的證書作為證物,並參考以前以原表格10-K提交的合併財務 報表。由於這份10-K/A表格中沒有列入合併財務報表,而這份表10-K/A不包含或修改條例S-K第307和308項的任何披露,因此省略了證書的第3、第4和第5段。
本表格中沒有任何 試圖修改或更新原表10-K中提出的其他披露,包括(不限於)合併財務報表。此表10-K/A不反映在提交原表10-K之後發生的事件,也不修改或更新原表10-K中的披露信息,除非本表格10-K/A、 規定,並應與原始表格10-K和公司向SEC提交的其他文件一起閲讀。使用的術語,但在這裏沒有定義的 是按我們原來的形式10-K定義的。
關於前瞻性語句的特別 説明
本表格10-K/A可能包含1933年“證券法”第27A節(經修正的“證券法”)和“交易法”第21E節所指的前瞻性陳述。除史實陳述 外,本表格所載的所有陳述均為前瞻性陳述。“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“可能”、“潛力”、“預測”、“項目”、“應當”、“ ”、“將”以及類似表達未來事件或結果的不確定性的表達,但是,沒有這些詞並不意味着一項聲明是不前瞻性的。
這些前瞻性陳述受到許多風險、不確定性和假設的影響,包括項目 1A中所述的風險、不確定性和假設。“危險因素“原表格10-K.鑑於這些風險、不確定性和假設,本文討論的前瞻性 事件和情況可能不會發生,實際結果可能與預期的 或前瞻性聲明中暗示的結果大不相同。本表格10-K/A中的前瞻性陳述是在 提交之日作出的,除法律規定外,我們拒絕並不承擔任何義務公開更新或修改此處的任何前瞻性 陳述。
-二- |
第三部分
項目 10.董事、執行幹事和公司治理。
我們的執行幹事名單及其履歷載於原表格10-K第一部分第1項,標題為“關於執行幹事的資料”。
被提名的董事(也是現任董事):
被提名人的姓名 | 年齡 | 主體 位置 | 導演 自 | |||
布倫特·威利斯 | 60 | 執行主任兼主任 | 2016 | |||
蒂莫西·哈斯 | 73 | 導演 | 2017 | |||
格雷戈裏 | 60 | 導演 | 2017 | |||
布倫南 | 63 | 導演 | 2017 | |||
卡普廷 | 49 | 導演 | 2017 | |||
埃米·庫茲多尼茨 | 50 | 導演 | 2019 | |||
艾麗西婭·西雷特 | 42 | 導演 | 2020 |
導演提名傳記
Gregory Fea-董事會主席
格雷戈裏·費亞自2017年以來一直是該公司的董事。Fea先生是Illy Coffee的前總裁、首席執行官和副主席,在E&J Gallo、Cadbury Schweppes、 和Danone擔任高級領導職務方面有20多年的飲料經驗。從2015年到現在,他一直是全球解決方案諮詢公司(GlobalSolutionsConsulting)的管理合夥人。該諮詢公司是他創建的一家幫助食品和飲料公司以及全球奢侈品公司的諮詢公司。從1998年到2014年,他為SPA公司 Illy Coffee工作,並於2013年至2014年擔任總部設在意大利裏雅斯特的公司總裁、首席執行官和副主席。他畢業於聖地亞哥州立大學。
Fea先生之所以被選為董事,是因為他在經營大型跨國公司和中型跨國公司方面有豐富的經驗,在飲料行業有豐富的經驗,包括在咖啡、茶和其他健康飲料領域的經驗。
布倫特·威利斯-首席執行官兼董事
Willis先生於2016年4月被任命為首席執行官和董事會成員。威利斯還曾擔任多傢俬人股本支持公司的董事或高管,包括2015年4月至2016年3月期間的在線教育公司ULearning.com、2015年12月至2016年3月期間的自然生命科學公司Vivitris生命科學公司(Vivitris Life Sciences,Inc.)和功能健身公司XFit Brands Inc.。2013年1月至2015年4月,他擔任一家上市公司-電子煙國際集團(“ECIG”)的首席執行官和董事會成員。威利斯先生離職二十三個月後,ECIG根據破產法自願提交了一份申請。從1987年到2008年,威利斯先生在 cott公司、AB英博公司、可口可樂公司和卡夫亨氏公司擔任執行或高級管理職務。威利斯先生1982年在西點軍校獲得工程學學士學位,1991年在芝加哥大學獲得工商管理碩士學位。
威利斯先生之所以被選為該公司的董事,是因為他在經營小型公司、跨國公司和飲料工業方面有豐富的行政經驗。
1 |
蒂莫西·哈斯主任
蒂莫西·哈斯自2017年以來一直是該公司的董事。哈斯先生是可口可樂食品公司和美泰公司的前首席執行官,也是可口可樂公司的前集團拉丁美洲總裁。他於2001年12月從可口可樂公司退休.在過去五年裏,他沒有擔任過任何其他董事職務或其他就業職位。他是北達科他州大學的畢業生。
Haas先生之所以被選為董事,是因為他在經營大型跨國公司方面有豐富的經驗,而且他在飲料行業與主要戰略飲料領導人有豐富的經驗。
艾德·布倫南-主任
自2017年以來,艾德·布倫南一直是該公司的董事。布倫南自1996年起擔任免税店董事長兼首席執行官,是梅西百貨(Macy‘s)的前首席營銷官。自2013年以來,布倫南一直是Beak和Skiff果園的所有者和首席執行官。Beak和Skiff果園是一傢俬人公司,擁有蘋果園,經營娛樂場所。他畢業於尼亞加拉大學(Niagara University)。
Brennan先生之所以被選為董事,是因為他在經營跨國公司方面有豐富的經驗,在零售業也有豐富的經驗。.
Reginald Kapteyn-主任
ReginaldKapteyn博士自2017年以來一直是該公司的董事。Kapteyn博士是美國國立衞生研究院(NIH)的一名已發表論文的醫生,也是一名經委員會認證的執業醫師。從2015年到現在,他一直是維維特里斯生命科學公司(Vivitris Life Sciences,Inc.)的董事,這是一家自然生命科學產品公司。從2014年到現在,他一直是一傢俬營醫療設備公司的產品開發總監。從2013年到現在,他一直是密歇根州Muskegon骨科協會的執業醫師和疼痛管理主任。從2009年到2012年,他是位於辛辛那提大學德雷克醫院的醫學主任。他畢業於西弗吉尼亞骨科醫學院希望學院,在喬治敦大學實習,並在國立衞生研究院和威斯康星大學獲得獎學金。
由於公司為醫療渠道開發產品的重要性,卡普廷博士被選為董事,因為他在衞生保健領域有豐富的經驗。
艾米·庫茲多尼茨-主任
艾米·庫茲多尼茨自2019年2月以來一直是該公司的董事。Kuzdowicz女士是一名註冊會計師,在包括博彩業、食品和飲料、製造業、採礦和信息服務等一系列行業的國內和國際公司擁有超過25年的財務領導經驗。她於2013年1月以首席財務官的身份加入中西部博彩公司Rock俄亥俄凱撒,並於2016年7月遷至母公司,擔任傑克娛樂有限責任公司(Jack Entertainment LLC)的高級副總裁兼首席會計官。傑克娛樂有限責任公司是一家博彩、酒店和娛樂公司。她於2020年3月離開了傑克娛樂有限責任公司(JackEntertainment),此前她幫助推動了他們賭場的出售。Kuzdowicz女士在丹佛、科羅拉多州和烏茲別克斯坦塔什干的Arthur Andersen開始她的職業生涯,她在那裏專門從事博彩業和新興市場。她在10億美元以上的上市公司度過了14年的時間,在那裏她領導了涉及收購、合資企業、離岸外包和兩位數年銷售額變化的金融業務轉型。她在國際業務、高增長企業和扭虧為盈的業務方面有豐富的經驗。Kuzdowicz女士擁有科羅拉多州立大學會計學學士學位,是俄亥俄州一名註冊會計師。
庫茲多尼茨女士有資格在董事會任職,因為她有能力幫助公司瞭解美國以外新興市場的增長動態以及她豐富的會計經驗。
2 |
Alicia Syrett-董事
Alicia Syrett自2020年1月以來一直是該公司的董事。Syrett女士有20多年的投資和財務管理經驗。她是一傢俬人投資公司PantegrionCapital的創始人,自2011年以來一直擔任其首席執行官 。在成立Pantegrion Capital之前,從2008年到2011年,Syrett女士是一家價值數十億美元的投資公司Mount Kellett的首席行政官。從2002年到2008年,她為HBK Investments和Farallon Capital工作,這是一家價值數十億美元的對衝基金,她也是該基金的首席行政官。她的職業生涯始於唐納森、盧夫金和詹雷特。Syrett女士擁有哥倫比亞商學院(Columbia Business School)和倫敦商學院(London Business School)的MBA學位,並在賓夕法尼亞大學沃頓商學院(Wharton School)獲得經濟學學士學位。Syrett女士是一個成功的作家和媒體 人格,多次出現在主要的網絡和有線新聞和金融節目。
Syrett女士之所以被選為董事,是因為她在投資管理行業,包括在業務和人力資源管理方面以及在媒體方面有豐富的經驗。
家族關係
在高級人員和董事之間沒有家庭關係,我們公司的董事或高級人員或任何其他人之間也沒有任何安排或諒解,任何高級人員或董事曾經或將要被選任為高級人員或董事。
違法者 第16(A)節報告
“交易法”第16(A)節要求擁有公司股票10%以上的公司董事、執行官員和股東向證券交易委員會提交表格,報告他們對公司股票的所有權以及公司所有權的任何變化。公司協助其董事和管理人員識別它知道的可報告交易,並準備 並代表他們提交表格。所有需要向SEC提交表格的人也必須將表格副本發送給 公司。我們已經審查了所有提供給我們或提交給證券交易委員會的表格。根據這一審查以及我們的執行幹事和董事向我們提供的書面資料,我們認為,上一個財政年度的所有第16(A)節文件都及時提交,所有董事、執行官員和10%的受益所有人在上一個財政年度都完全遵守了這種要求,但以下情況除外:
艾米·庫茲杜茲遲於2019年3月5日提交了一份表格3,該表格不涉及交易。
Reginald Kapteyn遲於2019年5月6日提交了一份 表4,導致一筆交易沒有及時報告。
行為守則
我們已通過了一項適用於我們的董事、執行官員和所有僱員的道德和行為守則,其副本可在我們的www.newagebev.com/en-us/our-story/corporate-governance.網站上查閲。
局長提名
股東向我們董事會推薦被提名人的程序沒有實質性的改變。
審計委員會
我們有一個審計委員會,由納斯達克規則5605(C)所指的“獨立”董事組成。審計委員會協助審計委員會監督我們的財務報告程序、我們的財務報表的完整性、我們的內部審計控制制度以及我們遵守法律和規章要求的情況。審計委員會負責審查我們獨立註冊的公共會計師事務所的資格、獨立性和業績,並審查我們的內部控制、財務管理做法和投資職能。審計委員會還負責執行 風險和風險管理評估,以及編寫“證券交易委員會代理 規則”可能要求列入公司年度代理報表的審計委員會的任何報告。我們的董事會已確定並任命Amy Kuzdowicz女士為其“審計委員會財務專家”,這是證券交易委員會在條例S-K第407項中所界定的。Kuzdowicz女士擔任審計委員會主席,Haas先生、Fea先生、Kapteyn博士和Syrett女士加入委員會。
3 |
項目 11.行政薪酬
執行 補償
摘要 補償表
下表列出了2019年和2018年期間我們指定的執行幹事的薪酬情況。
姓名和職位 | 財政年度 | 工資 | 獎金 | 限制 股票獎勵 | 股票 期權獎勵 | 更改非限定遞延薪酬中的 | 所有 其他補償 | 共計 | ||||||||||||||||||||||
布倫特·威利斯 | 2019 | $ | 650,000 | (1) | $ | 312,845 | $ | 197,375 | (4) | $ | 796,220 | (5) | $ | - | $ | 56,852 | (7) | $ | 2,013,292 | |||||||||||
首席執行官 | 2018 | 312,500 | (1) | 50,000 | - | - | - | 22,449 | 384,949 | |||||||||||||||||||||
格雷戈裏·古爾德 | 2019 | $ | 500,000 | (2) | $ | 50,000 | $ | 1,845,500 | (4) | $ | 552,325 | (5) | $ | - | $ | 35,822 | (8) | $ | 2,983,647 | |||||||||||
首席財務官 | 2018 | 67,708 | (2) | - | - | - | - | 4,305 | 72,013 | |||||||||||||||||||||
裏夫 | 2019 | $ | 450,000 | (3) | $ | 277,273 | $ | - | $ | - | $ | 16,212 | (6) | $ | 125,803 | (9) | $ | 869,288 | ||||||||||||
首席法律幹事 |
(1)自2019年1月1日起,Willis先生的基薪增至650,000美元。
(2)古爾德先生於2018年10月被任命為首席財務官。從2019年1月1日起,古爾德先生的基本工資增加到50萬美元。
(3) rife先生於2018年12月21日開始任職,並擔任我們的首席法律幹事,直至他於2020年1月2日退休。
(4)限制股票獎勵是根據授予日普通股的公允價值計算的。就本表而言,具有業績歸屬標準和基於服務的歸屬的限制性股票獎勵的全部公允價值反映在贈款年度,而這一費用在我們整個歸屬期的財務報表中被確認。
(5)採用Black-Soles-Merton期權定價模型,對股票期權獎勵在授予日公允價值進行估值。計算本欄所報告數額時所用的假設 載於2019年12月31日終了年度的財務報表附註10-我們原來的表10-K。就本表而言,具有 級歸屬的獎勵的全部公允價值反映在贈款年度,而在ASC 718下,分級歸屬獎勵的公允價值在我們整個歸屬期的財務報表中得到確認。
(6) rife先生有權在2021年12月起的10年期間內領取總額為1,187,045美元的津貼。2019年期間,這一債務的貼現 值變化為16 212美元。
(7) 數額包括支付的健康、牙科和殘疾保險費27 422美元,根據 our 401(K)計劃支付的8 400美元繳款,以及公司擁有的汽車的個人使用,包括保險和有關費用,共計21 030美元。
(8) 數額包括根據我們的401(K)計劃支付的醫療、牙科和殘疾保險費27 422美元和相應的繳款8 400美元。
(9) 數額包括支付的健康、牙科和殘疾保險費27 422美元,與 our 401(K)計劃下8 400美元的繳款相匹配,以及汽車的個人使用,包括保險和相關費用89 981美元,其中包括2019年12月移交給Rife先生的汽車所有權,因為他計劃於2020年1月2日退休。
就業協議
我們的董事會於2016年3月24日簽署了一項決議,其中規定,截至決議通過之日,臨時首席執行官布倫特·威利斯的基本工資為每月7,500美元,並簽署了相當於該決議日公司流通股5%的限制性股票獎勵獎金。根據股票發行之日的市場價格計算,限制性股票紅利等於價值200 663美元的普通股的 771 783股,即每股0.26美元。被限制的股票在三年內歸屬,股票在2019年3月全部歸屬。
4 |
我們於2016年6月1日與威利斯先生簽訂了一項僱傭協議,其中規定威利斯先生在完成涉及我們當時市值25%以上的首次收購後,將獲得公司流通股5%的限制性股票紅利。與興飲料股份有限公司的交易符合這一標準,該公司於2016年完成興飲料股份有限公司交易時支付了限制性股票紅利,相當於1 078 763股普通股 ,價值1 736 808美元,即每股1.61美元,根據發行之日股票的市場價格計算。這一受限制的股票 於2019年4月全部歸屬。從2019年1月1日起,威利斯的基本工資增加到65萬美元。
鑑於古爾德先生於2018年10月被任命為我們的首席財務官,我們與古爾德先生簽訂了一份聘用通知書。該協議規定初始基薪為每年325 000美元,年度目標現金獎金相當於基薪的35%至140%。該協議還規定,在實現某些業績指標後,將給予公平和其他獎勵 。從2019年1月1日起,古爾德先生的基本工資增加到50萬美元。
協議規定,如果公司終止古爾德先生的僱用,除其中所界定的原因外, (I)公司將向古爾德先生支付相當於一年的基本現金補償,外加為期一年的 期的福利費用;(Ii)計劃在終止日期後一年內授予的任何限制性股份和期權將加速並在終止之日轉歸。根據該協議,如果古爾德先生的工作在控制權改變後(如其中所界定的 )或古爾德先生因良好理由(如其中所界定的)在控制權變更後終止僱用,(I) 公司將向古爾德先生支付相當於兩年基本現金補償金的兩年基本現金補償金,加上前兩年的平均獎金,或前兩年本應以2X目標獲得的獎金,兩者以較高者為準,加上 為期兩年的福利費用和(Ii)所有已發行的限制性股票和期權將加速並授予 他的終止日期。
財政年度末未頒發的股本獎
下表列出了截至2019年12月31日我們指定的執行幹事的未償股權獎勵。
數目 | 數目 | 數目 | 市場價值 | |||||||||||||||||||||
證券 | 證券 | 股份或 | 股份 | |||||||||||||||||||||
底層 | 底層 | 單位 | 或單位 | |||||||||||||||||||||
未行使 | 未行使 | 期權 | 期權 | 股票 | 股票 | |||||||||||||||||||
格蘭特 | 備選方案(#) | 備選方案(#) | 運動 | 過期 | 有 不 | 有 不 | ||||||||||||||||||
名字 | 日期 | 可鍛鍊(1) | 不可動(1) | 價格(美元) | 日期 | 既得利益(#) | 既得利益(#)(2) | |||||||||||||||||
布倫特威利斯 | 8/5/2016 | 111,732 | - | 1.79 | 12/31/2026 | 162,500 | 295,750 | |||||||||||||||||
布倫特威利斯 | 12/21/2017 | 97,059 | 50,000 | 2.04 | 12/21/2027 | |||||||||||||||||||
布倫特威利斯 | 8/30/2019 | - | 213,815 | 3.04 | 8/30/2029 | |||||||||||||||||||
布倫特威利斯 | 12/10/2019 | - | 162,500 | 1.83 | 12/10/2029 | |||||||||||||||||||
格雷戈裏·古爾德 | 7/1/2019 | 33,000 | 67,000 | 4.75 | 7/1/2029 | 67,000 | 121,940 | |||||||||||||||||
格雷戈裏·古爾德 | 12/10/2019 | - | 100,000 | 1.83 | 12/10/2029 | 100,000 | 182,000 | |||||||||||||||||
格雷戈裏·古爾德 | 7/1/2019 | 250,000 | 455,000 | |||||||||||||||||||||
裏查德 | 12/3/2018 | 11,226 | (3) | 22,791 | (3) | 4.63 | 12/3/2028 |
(1) 所有股票期權都是股東批准的根據我們的股權激勵計劃授予的不合格獎勵。
(2)限制性股票獎勵的市場價值是根據截至2019年12月31日我國普通股每股1.82美元的收盤價計算的。
(3)自2020年1月2日起,裏夫先生退休為我們的首席法律官,其不可行使的股票期權到期。裏夫先生的可行使股票期權沒有行使,它們於2020年4月1日到期。
5 |
董事補償
董事會有權確定董事的薪酬。從2019年1月1日起至2019年3月31日,董事的報酬為:(1)董事價值100,000美元的限制性普通股;(2)現金補償,年率為20,000美元;(3)擔任董事會主席的每名董事每年收取2,500美元的額外費用。
下表列出2019年財政年度擔任董事會非僱員成員的每個人的薪酬總額,包括2019年財政年度擔任非僱員 董事的每個人所獲得、掙到或支付的所有薪酬。
自2019年4月1日起,聯委會核準其成員的報酬如下:
● | 董事會主席每年115 000美元,董事會其他非僱員成員每年50 000美元; | |
● | 審計委員會主席20 000美元,審計委員會其他成員10 000美元; | |
● | 賠償委員會主席15 000美元,賠償委員會其他成員7 500美元; | |
● | 治理委員會主席10 000美元,治理委員會其他成員5 000美元; | |
● | 每名董事會成員每年持有100,000美元的限制性股票。 |
名字 | 以現金賺取或支付的費用(美元) | 股票 獎($) | 共計 ($) | |||||||||
蒂莫西·哈斯 | 58,125 | 100,000 | 158,125 | |||||||||
格雷戈裏·費亞 | 151,875 | 100,000 | 251,875 | |||||||||
埃德·布倫南 | 40,625 | 100,000 | 140,625 | |||||||||
雷金納德·卡普廷 | 55,625 | 100,000 | 155,625 | |||||||||
埃米·庫茲多尼茨 | 60,938 | 100,000 | 160,938 | |||||||||
Alicia Syrett(1) | - | - | - |
(1) 直到2020年1月7日,Syrett女士才成為董事。
項目 12.某些受益所有人和管理及相關股東事項的擔保所有權。
股本 薪酬計劃信息
2016年8月3日,董事會批准並實施了“2016-2017年新時代飲料公司長期激勵計劃”(“2016-2017年計劃”)。在2019年5月30日,我們的股東批准了新時代飲料公司2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)。
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下表列出了截至2019年12月31日我們的股權補償計劃的信息。
計劃類別 |
行使未清期權、認股權證及權利時鬚髮行的證券數目 (a)(1) |
未清期權認股權證及權利的加權平均行使價格 (b)(2) | 根據股票補償計劃可供今後發行的證券數量(不包括(A)欄所反映的證券) | |||||||||
證券持有人批准的權益補償計劃 | 5,583,473 | $ | 2.65 | 9,496,123 | ||||||||
證券持有人未批准的權益補償計劃 | - | - | - | |||||||||
共計 | 5,583,473 | $ | 2.65 | 9,496,123 |
(1) 包括2,032,501股未歸屬限制性股票和3,550,972股可在行使流通股 期權後發行的股票。
(2) 加權平均行使價格只與未發行股票期權有關.
擔保某些受益所有人和管理層的所有權
下表列出了截至2020年4月24日我們未清普通股的實益所有權的某些信息:(I)任何超過5%(5%)的持有者;(Ii)公司每名被指名的執行官員在簡要報酬表(“指定執行官員”)和董事中列出 ;(Iii)公司現任 董事和執行官員為一個集團。除另有説明外,除另有説明外,以下所列各股東對實益股均有單獨的表決權和投資權。
股份編號 普通 股票 受益 |
受益的普通股股份百分比 | |||||||
受益 所有者 | 擁有 | 擁有(1) | ||||||
5%的股東: | ||||||||
貝萊德公司(2) | 5,345,379 | 5.9 | % | |||||
命名為 執行幹事和董事: | ||||||||
布倫特·威利斯 | 1,766,158 | (3) | 1.9 | % | ||||
格雷戈裏·古爾德 | 148,500 | (4) | * | |||||
裏弗 | 108,000 | * | ||||||
布倫南 | 1,384,074 | 1.5 | % | |||||
格雷戈裏 | 123,574 | * | ||||||
蒂莫西·哈斯 | 379,074 | * | ||||||
卡普廷 | 68,812 | * | ||||||
埃米·庫茲多尼茨 | 18,182 | * | ||||||
艾麗西婭·西雷特 | - | * | ||||||
所有現任執行幹事和主任作為一個集團(10人) | 3,891,374 | (5) | 4.3 | % |
* 小於1%。
(一)截至2020年4月24日,按90,872,507股發行和流通股計算的{Br}。
(2) 只基於2020年2月7日提交的附表13G。貝萊德公司擁有5,275,029股的唯一表決權和5,345,379股的唯一決定權。
(3) 包括Corrine Willis信託所持有的78 000股股份,其中Willis先生的妻子是受託人。威利斯先生放棄了這些股份的實益所有權。還包括在行使授予威利斯先生的股票期權後60天內發行的208,791股股票。
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(4) 包括在行使授予古爾德先生的股票期權後60天內發行的33,000股股票。
(5) 包括在行使授予現任執行幹事的股票期權後於2020年4月24日起60天內發行的241,791股股票,加上執行官員配偶擁有的81,000股股票。關於執行官員配偶所擁有的81 000股股份,這些執行官員放棄了這些股份的實益所有權。
項目 13.某些關係和相關事務以及主管獨立性。
相關 方事務
審計委員會負責審查並在適當情況下批准根據適用的SEC規則要求披露的任何相關方交易。
除上文討論的執行幹事和董事薪酬安排外,以下是自2018年1月1日以來每筆 交易的説明和任何目前提議的交易,其中(1)我們已經或將要是參與者,(2)所涉金額超過或將超過過去兩個財政年度年底我們總資產的平均數120,000美元或1%以下,以及(3)我們的任何董事、執行幹事、持有我們資本存量超過5%以上的人或任何直系親屬,或與其中任何個人分享家庭的任何直系親屬,都有或將有直接或間接的物質利益。
自2018年9月21日起,我們與我們的首席執行官布倫特·威利斯和我們當時的董事長尼爾·法倫簽訂了一項交易所協議,根據該協議,這些人交換了總計6,900,000股普通股,這些股票是他們所持有的公司新指定的C系列可轉換優先股的6,900股股份。2018年10月23日提交公司註冊章程修正案時,系列 c優先股的股份自動折回為690萬股普通股。
審查、批准或批准與相關方的交易
我們治理委員會的章程要求,必須根據證交會適用的 規則報告與相關人員的任何交易,並由我們的治理委員會審查和批准、不批准或批准。
董事獨立性
我們的 委員會目前由七名成員組成。我們的董事會根據治理委員會的建議,確定我們的六名非僱員董事Brennan先生、Haas先生、Fea先生、Kapteyn博士、Kuzdowicz女士和Syrett女士是“獨立的” 董事,因為這一術語是根據納斯達克資本市場股票市場規則(“納斯達克規則”)和證交會與 有關的規則界定的。
“納斯達克規則”中“獨立董事”的定義包括一系列客觀測試,例如董事不是公司僱員,沒有與公司從事各種特定業務往來,與與公司有特定業務往來的組織沒有聯繫。根據公司的公司治理原則,董事會根據納斯達克規則確定獨立性。按照納斯達克規則的要求,董事會還對每名董事 作出主觀決定,即該董事與公司沒有實質性關係(直接或作為與公司有關係的 組織的合夥人、股東或高級官員)。
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項目 14.主要會計費用和服務。
支付給獨立註冊公共會計師事務所的費用
Accell 在2018年和2019年9月20日之前擔任我們的獨立註冊公共會計師事務所。自2019年9月20日以來,德勤一直擔任我們的獨立註冊公共會計師事務所。德勤2019年提供的專業 服務和Accell 2018年提供的專業 服務的收費總額如下。
2019 | 2018 | |||||||
審計費 | $ | 1,285,500 | $ | 203,422 | ||||
與審計有關的費用 | 42,250 | 36,125 | ||||||
税費 | 151,050 | - | ||||||
所有其他費用 | - | - | ||||||
共計 | $ | 1,478,800 | $ | 239,547 |
審計 費用
審計費用包括與審計我們的年度財務報表有關的專業服務費用,以及審查我們的季度財務報表的費用。2019年期間,德勤的審計費用為1 285 500美元,其中包括75 500美元的可償還費用。2018年期間,Accell的審計費用為203 422美元,其中包括可償還的 旅費15 572美元。
與審計有關的 費用
與審計有關的 費用包括與舒適函程序有關的費用,以及與審查登記報表有關的費用,以及與股票發行和收購有關的表格 8-K。
税費
税 費用包括德勤為2019年期間與税務合規和國際税務諮詢有關的税務服務收取的總費用。
我們的 政策是預先批准所有的審計和允許的非審計服務,由我們的獨立註冊公共會計事務所 。這些服務可包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他服務.根據我們審計委員會的 政策,一般對特定服務或服務類別提供預先批准,包括計劃中的服務、基於項目的 服務和例行諮詢。此外,審計委員會還可以逐案審批特定服務.我們的審計委員會批准了我們的獨立註冊會計師事務所在過去兩個財政年度向我們提供的所有服務。
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第一部分 IV
項目 15.展品和財務報表附表。
(B)證物。
顯示 索引
陳列品 數 |
描述 | |
31.3+ | 根據規則13a-14(A)對首席執行官布倫特·威利斯的認證 | |
31.4+ | 根據細則13a-14(A)對首席財務官格雷戈裏古爾德的認證 |
++ 隨函提交。
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簽名
根據1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告,並經正式授權。
新飲料公司 | ||
日期:2020年4月28日 | 通過: | /格雷戈裏·古爾德 |
格雷戈裏·古爾德 | ||
財務主任 (首席財務及會計主任) |
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