美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式
本報告
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條
報告日期(報告最早事件的日期)
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
(州或其他成立為法團的司法管轄區) | (委員會 | (國税局僱主 |
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(主要行政辦公室地址) | |
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(
(登記人的電話號碼，包括區號)
如果表格8-K的目的是同時履行登記人在下列任何一項規定下的申報義務，請選中下面的適當方框：
根據1934年“證券交易法”第12(B)節註冊的證券，格式為內聯XBRL：見表99.01
通過檢查標記表明註冊人是否是1933年“證券法”規則405(17 CFR§230.405)或1934年“證券交易法”規則12b-2(17 CFR§240.12b-2)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。◻
花旗集團公司
表格8-K的最新報告
第5.02項董事或某些主席團成員的離職；董事的選舉；某些主席團成員的任命；某些主席團成員的補償安排。
2020年4月21日，花旗集團股東。(花旗集團)，根據花旗集團董事會(董事會)的建議，批准了對花旗集團2019年股票激勵計劃(2019計劃)的修訂，該計劃於2019年4月16日首次得到股東的批准。對2019年計劃的修正使根據2019年計劃可獲得贈款的授權份額增加了1 500萬股。
花旗集團2020年股東年會委託書(委託書)中的提議4對2019年計劃作了更詳細的説明。這份委託書包含一份附錄，並附有2019年計劃的完整副本，於2020年3月11日提交給美國證券交易委員會(SecuritiesandExchangeCommission)。本文所載2019年計劃的描述和委託書中的説明全部參照本表格表10.1所載2019年計劃的全文加以限定。
項目5.07將事項提交安全持有人表決。
花旗集團2020年股東年會於2020年4月21日召開。在會議上：
(1)16人當選為花旗集團董事；
(2)批准選擇畢馬威有限責任公司為花旗集團2020年獨立註冊會計師事務所；
(3)通過了關於花旗集團2019年高管薪酬的諮詢表決；
(4)批准了一項修訂花旗集團2019年股票獎勵計劃以授權增發股份的提案；
(五)股東提出的修改花旗代理准入法律規定的提案未獲批准；
(6)要求董事會審查花旗的治理文件並就如何充分落實花旗首席執行官簽署的“公司宗旨”向股東提出建議的股東提案未獲批准；
(7)要求披露花旗遊説政策和活動信息的報告的股東提案未獲批准。
下文就每一事項列出了贊成或反對的票數、棄權的數目和經紀人不投票的數目。
| | 為 | 抗衡 | 棄權 | 經紀人無票 |
(1)直接選舉董事 被提名人 | | | | | |
| | | | | |
邁克爾·科爾巴特 | | 1,563,638,895 | 4,432,725 | 3,424,595 | 202,456,857 |
埃倫·科斯特洛 | | 1,563,438,559 | 4,645,970 | 3,411,684 | 202,456,859 |
格蕾絲·戴利 | | 1,563,547,719 | 4,464,746 | 3,483,747 | 202,456,860 |
芭芭拉·德索 | | 1,553,141,218 | 14,905,378 | 3,449,619 | 202,456,857 |
約翰·杜根 | | 1,541,906,184 | 26,042,239 | 3,547,794 | 202,456,855 |
鄧肯·亨尼斯 | | 1,534,288,541 | 33,687,402 | 3,520,276 | 202,456,853 |
彼得·亨利 | | 1,561,946,191 | 4,987,202 | 4,562,820 | 202,456,859 |
S.Leslie愛爾蘭 | | 1,563,325,735 | 4,663,595 | 3,506,886 | 202,456,856 |
盧W.(傑伊)雅各布斯 | | 1,541,909,064 | 26,070,015 | 3,517,136 | 202,456,857 |
勒內·詹姆斯 | | 1,531,388,844 | 36,651,635 | 3,455,734 | 202,456,859 |
加里·M·賴納 | | 1,541,985,579 | 26,011,547 | 3,499,092 | 202,456,854 |
黛安娜·泰勒 | | 1,530,728,190 | 37,370,160 | 3,397,866 | 202,456,856 |
特利 | | 1,535,681,167 | 32,330,570 | 3,484,477 | 202,456,858 |
德博拉·賴特 | | 1,563,349,993 | 4,770,120 | 3,376,103 | 202,456,856 |
亞歷山大·韋納恩茨 | | 1,494,330,695 | 73,642,629 | 3,522,903 | 202,456,845 |
埃內斯托·塞迪略·龐塞·德萊昂 | | 1,561,957,621 | 6,044,322 | 3,494,261 | 202,456,868 |
| | | | | |
(2)2020年獨立註冊會計師事務所的再批准 | | 1,673,464,208 | 98,350,751 | 2,138,113 | N/A |
| | | | | |
(3)花旗2019年高管薪酬的再諮詢批准 | | 1,438,825,917 | 128,732,483 | 3,937,815 | 202,456,857 |
| | | | | |
(4)修訂花旗集團2019年股票獎勵計劃以授權增發股份的建議 | | 1,511,411,995 | 57,536,478 | 2,547,743 | 202,456,856 |
| | | | | |
(5)股東要求修改花旗的代理准入法律條款的提案 | | 581,494,780 | 985,425,478 | 4,575,948 | 202,456,866 |
| | | | | |
(6)要求董事會通過一項政策，禁止因自願辭職而向高級行政人員發放股權獎勵的建議。 | | 108,587,871 | 1,442,520,601 | 20,387,704 | 202,456,896 |
| | | | | |
(7)要求披露有關花旗遊説政策和活動的信息的報告的股東提案 | | 236,052,150 | 1,325,970,535 | 9,473,521 | 202,456,866 |
項目9.01財務報表和證物。
(D)證物。
陳列品 | | |
| | |
10.1 | | 花旗集團2019年股票激勵計劃(截至2020年4月21日) |
99.01 | | 花旗集團公司截至提交日期，根據1934年“證券交易法”第12(B)條註冊的證券。 |
104 | | 此報告的首頁以表格8-K格式，格式為內聯XBRL. |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已妥為安排本報告由下列簽名人正式授權簽署。
| | 花旗集團公司 |
日期：2020年4月24日 | | |
| 通過： | /s/rohan , 威拉辛格 |
| | 羅漢·韋拉辛格 |
| | 總法律顧問兼公司祕書 |