|
美國 證券交易委員會 |
監察員批准 | |||||||||||||||||
|
監察員辦公室號碼：3235-0101 到期：2020 年 6 月 30 日 每次回覆的估計平均負擔小時數。. 1.00 | ||||||||||||||||||
|
僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
|
文件序列號 | ||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||
|
CUSIP 號碼 | ||||||||||||||||||
|
注意： |
在向經紀人下訂單以執行銷售或直接向做市商執行銷售的同時，發送此表格的3份副本以供提交。 |
| ||||||||||||||||
|
1 (a) 發行人姓名 （請鍵入或打印） |
(b)它的身份。沒有。 |
(c)S.E.C. 文件編號 |
工作地點 | |||||||||||||||
|
Plug Power Inc |
|
|
| |||||||||||||||
|
1 (d) |
發行人地址 |
街 |
城市 |
州 |
郵政編碼 |
(e)電話號碼 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
區域 |
數字 | ||||||||||||
|
968 奧爾巴尼沙克爾路 |
|
|
|
|
|
| ||||||||||||
|
2 (a) |
將以其賬户出售證券的人的姓名 |
|
(b) |
與發行人的關係 |
(c) |
地址街道 |
城市 |
州 |
郵政編碼 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||
説明：提交本通知的人應聯繫發行人以獲取美國國税局識別號和證券交易委員會檔案號。
|
3(a) |
|
(b) |
|
僅限秒鐘使用 |
(c) |
|
(d) |
|
(e) |
|
(f) |
|
(g) |
|
|
|
的標題 |
|
發行證券的每位經紀人或收購證券的每位做市商的名稱和地址 |
|
|
股票數量 |
|
聚合 |
|
股票數量 |
|
近似 |
|
每個人的名字 |
|
經紀交易商 | ||||||||||||||
|
普通股 |
Baader Bank AG Weihenstephaner Strasse 4 |
|
951,479(2) |
$4,205,537.18 |
322,220,469（截至2020年3月31日） |
2020年4月22日 |
納斯達克資本市場 | |||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
指令：
|
1. |
(a) |
發行人姓名 |
3. |
(a) |
待售證券類別的標題 |
|
|
(b) |
發行人美國國税局識別碼 |
|
(b) |
擬通過其出售證券的每位經紀人的姓名和地址 |
|
|
(c) |
發行人 S.E.C. 文件編號（如果有） |
|
(c) |
要出售的股票或其他單位的數量（如果是債務證券，請給出總面值） |
|
|
(d) |
發行人地址，包括郵政編碼 |
|
(d) |
在本通知提交前10天內，截至指定日期出售的證券的總市值 |
|
|
(e) |
發行人的電話號碼，包括區號 |
|
(e) |
發行人發佈的最新報告或聲明所示的該類別中已發行股票或其他單位的數量，或者如果是債務證券，則為其已發行的面值 |
|
|
|
|
|
(f) |
出售證券的大概日期 |
|
2. |
(a) |
將以其賬户出售證券的人的姓名 |
|
(g) |
打算出售證券的每個證券交易所（如果有）的名稱 |
|
|
(b) |
此類人員與發行人的關係（例如，高級職員、董事、10% 的股東或上述任何人員的直系親屬） |
|
|
|
|
|
(c) |
此類人員的地址，包括郵政編碼 |
|
|
|
對本表格中包含的信息收集做出迴應的潛在人員不是
除非表單顯示當前有效的 OMB 控制號碼，否則需要回復。
SEC 1147 (08-07)
表 I 待售證券
提供以下有關收購待售證券以及支付全部或任何部分購買價格或其他對價的信息：
|
班級標題 |
您收購的日期 |
收購交易的性質 |
收購者姓名 |
收購的證券金額 |
付款日期 |
付款性質 |
|
優先股 |
1/26/2017 |
收購了870股C系列可贖回可轉換優先股 (3) |
Air Liquide Investisments deveNIR et de de |
$1,093,424.70 |
1/26/2017 |
現金 |
|
普通股 |
3/15/2017 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
4,203 |
3/15/2017 |
股票分紅 |
|
普通股 |
6/15/2017 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
2,081 |
6/15/2017 |
股票分紅 |
|
普通股 |
9/15/2017 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,941 |
9/15/2017 |
股票分紅 |
|
普通股 |
12/15/2017 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,866 |
12/15/2017 |
股票分紅 |
|
普通股 |
3/15/2018 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
2,232 |
3/15/2018 |
股票分紅 |
|
普通股 |
6/15/2018 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
2,176 |
6/15/2018 |
股票分紅 |
|
普通股 |
9/19/2018 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
2,315 |
9/19/2018 |
股票分紅 |
|
普通股 |
12/19/2018 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
3,160 |
12/19/2018 |
股票分紅 |
|
普通股 |
3/19/2019 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,672 |
3/19/2019 |
股票分紅 |
|
普通股 |
6/17/2019 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,698 |
6/17/2019 |
股票分紅 |
|
普通股 |
9/16/2019 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,634 |
9/16/2019 |
股票分紅 |
|
普通股 |
12/16/2019 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,401 |
12/16/2019 |
股票分紅 |
|
普通股 |
3/27/2020 |
C 系列可贖回可轉換優先股的股票分紅 |
發行人 |
1,281 |
3/27/2020 |
股票分紅 |
|
指令： |
|
如果購買了證券，而購買時沒有以現金全額付款，請在表格或附註中解釋所給出對價的性質。如果對價包括任何票據或其他債務，或者如果是分期付款，請描述安排，並説明票據或其他債務何時全額清償或最後一筆分期付款。 |
|
表二過去三個月內出售的證券
提供以下信息，説明擬出售證券的個人在過去3個月中出售的所有發行人證券。
|
賣家的姓名和地址 |
已售證券的標題 |
發售日期 |
出售的證券金額 |
總收益 |
|
|
|
|
|
|
備註:
(1) 約翰內斯·米尼奧·羅斯是FiveMore特殊情況基金有限公司的母公司FiveT Capital Holding AG的董事總經理，擁有FiveT Capital Holding AG和FiveMore特殊情況基金有限公司的股權。羅斯先生是發行人董事會成員。羅斯先生否認對FiVet Capital Holding AG和FiveMore Special Insestions Fund Limited直接持有的股份的實益所有權，除非他在這些股份中的金錢利益（如果有），並且該披露不應被視為承認羅斯先生是任何此類股份的受益所有者。
(2) 發行人的951,479股普通股，面值每股0.01美元（普通股），由FiveMore特殊情況基金有限公司直接持有。
(3) C系列可贖回可轉換優先股的870股，面值每股0.01美元，轉換為923,819股發行人普通股，每股轉換價格為0.2343美元。
|
指令： |
|
注意： |
|
參見規則 144 (a) 段中對人的定義。不僅應提供有關出售證券所用賬户的人的信息，還應提供該定義所包括的所有其他人的信息。此外，應提供所有人員的銷售信息，説明根據第144條 (e) 款的規定，其銷售額必須與提交本通知的人的賬户銷售額彙總。 |
|
特此簽署本通知所涉證券的賬户持有人簽署本通知，即表示他不知道任何與待售證券發行人當前和潛在業務有關但尚未公開披露的重大負面信息。如果該人通過了書面交易計劃或下達了交易指示以滿足《交易法》第10b5-1條，則該人簽署表格並註明計劃通過日期或下達指示，則該人自計劃通過或指示之日起作出此類陳述。 |
|
2020年4月22日 |
|
//Wieland Kreuder |
|
通知日期 |
|
（簽名） |
|
|
|
|
|
|
|
該通知應由出售證券所用賬户的人簽署。通知的至少一份副本應由人手簽名。任何未經人工簽名的副本均應帶有打字或打印的簽名。 |
|
如果依據的是規則 10B5-1，則為計劃通過或下達指示的日期 |
|
|
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為（參見 18 U.S.C. 1001） |
SEC 1147 (02-08)