聯合國家
證券交易委員會
華盛頓,DC 20549
附表 13D
根據1934年“證券法”
(修訂編號 3)*
歐洲乾旱有限公司 |
(名稱 of Issuer) |
普通股,面值0.01美元 |
(證券類別名稱 ) |
Y23508107 |
(CUSIP 號) |
朋友投資公司 4 Messogiou 和Evropis St. 151 24 |
(授權接收者的姓名、 地址和電話號碼) 通知 及通訊) |
2020年3月2日 |
(需要提交本陳述書的事件日期 ) |
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陳述,以報告本附表13D的標的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G),正在提交本附表,則選中以下框 [X]. |
本封面其餘部分所要求的 信息不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第 18節的目的而“存檔”,或以其他方式受“證券交易法”該節的責任管轄,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。 |
*本封面頁的 其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就 主題類別的證券首次提交,以及其後任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修正案。 |
CUSIP號 |
Y23508107 |
1. | 報案人姓名 | |
識別NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
朋友投資公司 |
2. | 如果某個組的成員*選中相應的框,則選中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 資金來源* | |
WC |
5. | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律程序,請檢查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或組織地點 | |
馬紹爾羣島共和國 |
每名報告人實益擁有的股份編號 | ||
7. | 唯一投票權 | |
0 |
8. | 共享投票權 | |
0 |
9. | 唯一 分解冪 | |
0 |
10. | 共享 分解冪 | [_] | |
0 |
11. | 每一報告有權受益者的合計 數額 | |
人 | ||
0 |
12. | 檢查 框,如果行(11)中的總金額不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 類的百分比 由行(11)中的數量表示 | |
0% |
14. | 報告人*的 類型 | |
協和 |
CUSIP號 |
Y23508107 |
1. | 報案人姓名 | |
國税局。識別 NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
朋友幹投資有限公司 |
2. | 如果某個組的成員*選中相應的框,則選中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 資金來源* | |
WC |
5. | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律程序,請檢查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或組織地點 | |
馬紹爾羣島共和國 |
每名報告人實益擁有的股份編號 | ||
7. | 唯一投票權 | |
919,931 |
8. | 共享投票權 | |
0 |
9. | 唯一 分解冪 | |
919,931 |
10. | 共享 分解冪 | [_] | |
0 |
11. | 每一報告有權受益者的合計 數額 | |
人 | ||
919,931 |
12. | 檢查 框,如果行(11)中的總金額不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 類的百分比 由行(11)中的數量表示 | |
40.8% |
14. | 報告人*的 類型 | |
協和 |
CUSIP號 |
Y23508107 |
1. | 報案人姓名 | |
國税局。識別 NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
家庭聯合導航公司 |
2. | 如果某個組的成員*選中相應的框,則選中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 資金來源* | |
WC |
5. | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律程序,請檢查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或組織地點 | |
馬紹爾羣島共和國 |
每名報告人實益擁有的股份編號 | ||
7. | 唯一投票權 | |
327,900 |
8. | 共享投票權 | |
0 |
9. | 唯一 分解冪 | |
327,900 |
10. | 共享 分解冪 | [_] | |
0 |
11. | 每一報告有權受益者的合計 數額 | |
人 | ||
327,900 |
12. | 檢查 框,如果行(11)中的總金額不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 類的百分比 由行(11)中的數量表示 | |
14.5% |
14. | 報告人*的 類型 | |
協和 |
CUSIP號。Y 23508107
項目1. | 安全 和頒發器 |
本聲明所涉及的股票擔保類別是馬紹爾羣島公司EuroDry Ltd.的普通股,面值0.01美元(“普通股”)。簽發人首席執行辦公室的地址是 4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希臘。
項目2. | 身份 和背景 |
(A)、(F) | 提交這份聲明的人是:之友投資公司、馬紹爾羣島公司(“朋友投資公司”)、朋友幹投資公司、一個馬紹爾羣島公司(“之友幹投資公司”)和 家庭聯合航行公司、一個馬紹爾羣島公司(“家庭聯合航行” 和與之友投資公司一起,還有“報告人”)。 |
(b) | “老友記”投資公司和“老友記”投資公司主要營業地點的地址是4 Messogiou&Evropis St.,151 Maroussi,希臘。 |
家庭聯合導航公司主要營業地點的地址是信託公司綜合體,AjeltakIsland,AjeltakIslands, Majuro MH 96960,馬紹爾羣島。
(B)、(C) | ReportingPeople的 主要業務是作為航運投資控股 公司。 |
下面列出每一位首席執行官和 之友投資公司和之友幹投資公司董事的姓名、公民身份、目前的主要職業或工作和業務地址。每一位董事和行政主管的辦公地址是梅索吉烏和埃瓦羅尼斯街4號,151,24,Maroussi,希臘。
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 主席、主任 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任簽發人的副主席。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 副總裁/主任 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任歐洲散貨有限公司主席、首席執行官和總裁。 | ||
尼古拉斯·皮塔斯 | 財務主任/祕書/主任 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任歐洲散貨有限公司的財務經理。 | ||
伊曼紐爾·皮塔斯 | 導演 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任歐洲散貨有限公司的副總裁。 |
每一位執行官員和家庭成員的姓名、公民身份、目前的主要職業或就業和業務地址列示如下。如果沒有提供營業地址,董事或執行官員的地址是4 Messogiou &Evropis St.,151 24 Maroussi,希臘。
潘泰利斯·皮塔斯 | 主席/主任 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任歐洲散貨有限公司的租船經理。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 祕書/主任 | 皮塔斯先生是希臘公民。他的主要職業是擔任簽發人的副主席。 | ||
埃萊尼·皮塔 | 財務主任/主任 | 皮塔女士是希臘公民。她的主要職業是擔任歐洲散貨有限公司的行政僱員。 | ||
德斯佩塔 | 導演 | 皮塔女士是希臘公民。她的主要職業是在P.Pappas和A.Pittas OE董事會任職。 |
(D)、(E) | 在過去五年中,舉報人的任何經理或執行幹事都沒有(A)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪),或(B)是具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,並由於這種訴訟程序曾經或正在受到一項判決、法令或最後命令的約束,禁止今後違反或禁止或授權從事受其限制的活動,聯邦或州證券法 或發現任何違反這類法律的行為。 |
項目3. | 來源 和資金數額或其他考慮 |
購買公誼之友幹投資公司直接擁有的919,931股普通股的 資金來源來自其營運資本,除在普通業務過程中用於營運資本目的的任何借來資金外,沒有任何借來的資金用於購買普通股。
根據分拆分配公司 直接擁有的327 900股普通股的資金來源來自其流動資金。除了在正常業務過程中用於 週轉資本目的的任何借入資金外,沒有任何借來的資金用於購買普通股。
為響應第2項而被點名的其他人在其帳户中持有發行人的下列普通股數:
既得利益 | 未歸屬 | |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 2,462 | 2,300 |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 16,829 | 8,385 |
項目4. | 交易目的 |
提交報告的 個人獲得其普通股和適用的B系列優先股進行投資,並提交本附表 13D/A,以報告其各自的普通股實益所有權百分比的變化,如下文第5項所示。
阿里斯蒂德·皮塔斯兼任公誼投資公司和之友幹投資公司的副總裁和董事,現為發行人協會主席、總裁、首席執行官和A級董事。阿里斯蒂德·皮塔斯是副主席,同時兼任公誼投資公司和之友幹投資公司的董事,並擔任家庭聯合航行的祕書和董事,是簽發人的副主席和A級董事。
此外,由於某些人擔任之友投資公司和之友幹投資公司的董事和幹事,也以類似的身份擔任家庭聯合航行的職務,因此,就附表13D的報告而言,報告人可被視為彼此的附屬公司。因此,每個報告人可被視為有權擁有另一個報告人的普通股。
除上文規定的 FORTH外,報告人沒有任何與附表13D第4項(A)-(J)分段所述事項有關或導致任何事項的計劃或建議。提交報告的人打算繼續審查他們在 頒發者的投資。根據各種因素,報告人今後可對其在發行者的投資採取他們認為適當的行動,包括(但不限於)購買更多普通股, 出售其部分或全部普通股,就 普通股進行賣空或任何對衝或類似交易,或改變其對第4項所述任何和所有事項的意向。
項目5. | 發行人證券的利息 |
(A)-(D) | 作為此日期的 ,“老友記”投資公司可被視為0普通股的受益所有者,佔普通股的0%。友邦投資公司 擁有投票或指導0普通股的唯一權力,以及投票或指導0普通股的分享權 。友邦投資公司擁有處置或指示處置0普通股的唯一 權力,以及處置或指導0普通股處置的共享權。 |
作為本合同日期的 ,“老友記”幹投資公司可被視為919,931普通股的受益所有人,按2,254,825股流通股計算,佔普通股的40.8%。朋友幹投資公司擁有投票或指導919,931股普通股的唯一權力,以及投票或直接表決0普通股的共有權力。朋友 Dry Investment Company擁有處置或指示處置919,931股普通股的唯一權力,以及處置或指揮處置0普通股的共有權力。
作為本合同日期的 ,家族聯合導航公司可被視為327,900普通股的受益所有人,根據2,254,825股流通股,佔普通股的14.5%。家族聯合導航擁有唯一的投票權或指使 、327 900普通股的投票權和共同投票或指導0普通股的權力。家庭聯合導航 擁有處置或指導327 900普通股的唯一權力,以及處置或指導0普通股的分配權。
被點名迴應第2項的其他人士,沒有任何唯一的權力投票或指示表決、共同投票或由 指示表決、處置或指示處置本附表所指的普通股的唯一權力 13D/A。
“老友記”幹投資公司過去60天的普通股交易列於表B。
在過去的60天裏,“朋友”、“投資公司”或“家族聯合導航”沒有在普通股中進行任何交易。
(e) | 截至2019年1月23日,“老友記”投資公司不超過發行公司全部已發行普通股的5%。 |
項目6. | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
上文第4項所列的 信息以全部參考方式納入本項目6。此外,報告人於2018年9月26日向證券交易委員會提交的附表13D第4項和第6項中所列的信息以參考方式納入本文件。
除上文所述的其他 外,申報人在發行人的證券方面沒有任何合同、安排、理解或與任何人 的關係。
項目7. | 材料 作為證物提交 |
證物A:聯合申報協議
表B:“老友記”幹法投資公司普通股交易時間表
簽名
在經過合理的詢問後,盡我所知所信,我證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的和正確的。
2020年4月8日 | ||
(日期) | ||
朋友投資公司 | ||
由:/s/Aristides J.Pittas | ||
姓名: Aristides J.Pittas 頭銜:副總統
| ||
朋友們投資公司
由: /s/阿里斯蒂德·皮塔斯 姓名: Aristides J.Pittas 頭銜:副總統
| ||
聯合導航公司
由: /s/Pantelis Pittas 姓名: Pantelis Pittas 標題: 主席
|
注意:故意誤報或不作為事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁)。
證物A
協議
下列簽署人同意,本修正附表13D,日期為2020年4月8日,與EuroDry有限公司普通股0.01美元票面價值有關,應代表下列簽名人提交。
2020年4月8日 | ||
(日期) | ||
朋友投資公司 | ||
由:/s/Aristides J.Pittas | ||
姓名: Aristides J.Pittas 頭銜:副總統
| ||
朋友們投資公司
由: /s/阿里斯蒂德·皮塔斯 姓名: Aristides J.Pittas 頭銜:副總統
| ||
聯合導航公司
由: /s/Pantelis Pittas 姓名: Pantelis Pittas 標題: 主席
|
展覽B
朋友幹投資公司普通股交易表
“老友記”幹投資公司普通股交易的附表 *
日期 交易 |
類的標題 | 數 普通 股份 後天 |
數 普通 股份 處置 |
價格 普通 分享 |
1/7/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.43 |
1/8/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.63 |
1/9/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.79 |
1/10/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,000 | N/A | $7.84 |
3/2/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,800 | N/A | $5.35 |
3/9/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.95 |
3/10/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $6.00 |
3/11/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $5.99 |
3/12/20 | 普通股,$0.01 面值 | 628 | N/A | $5.24 |
3/13/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $5.53 |
3/16/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $4.92 |
3/17/20 | 普通股,$0.01 面值 | 843 | N/A | $4.99 |
3/18/20 | 普通股,$0.01 面值 | 380 | N/A | $3.93 |
3/19/20 | 普通股,$0.01 面值 | 825 | N/A | $4.49 |
3/20/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,114 | N/A | $4.35 |
3/23/20 | 普通股,$0.01 面值 | 18 | N/A | $4.34 |
3/24/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,891 | N/A | $4.49 |
3/25/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1 | N/A | $4.14 |
3/26/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.08 |
3/30/20 | 普通股,$0.01 面值 | 20 | N/A | $4.93 |
3/31/20 | 普通股,$0.01 面值 | 500 | N/A | $4.81 |
4/2/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.54 |
4/3/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
4/6/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
4/7/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
* | 所有 報告的交易都是公開市場交易。 |