表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 TiVo公司[TiVo ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/01/2020 | A | 2,668(1) | A | $0.001 | 104,141 | D | |||
普通股 | 2,271,000 | I | 按聘用的基本建設旗艦總基金分列(2) | |||||||
普通股 | 254,000 | I | 委託資本管理賬户(3) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 |
對答覆的解釋: |
1.根據公司非僱員董事補償政策批出的股份,該政策容許非僱員董事選擇以現金或以全數獲發受限制股份的形式接受董事會保留人。贈款反映了2020年第一季度的董事薪酬。 |
2.直接由聘用的基本建設旗艦總基金持有的股份(“聘用基本建設總基金”)。韋林先生純粹憑藉其作為受僱資本有限責任公司(“受聘資本”)的創始人及首席投資主任的職位,作為受聘資本管理公司的普通合夥人及投資顧問,以及作為受僱資本控股有限公司(“參與控股”)的唯一成員,可被視為實益地擁有該等股份的實益擁有權,但就第16條而言,該等股份的實益擁有權只限於他在該等股份中所享有的金錢權益。 |
(三)受聘資本單獨管理的帳户(“受聘資本帳户”)所持有的股份。韋林先生純粹憑藉其作為委託資本帳户的創辦人及首席投資主任的地位,以及作為參與資本的管理成員,作為該等股份的唯一成員,可被當作是為施行第16條而實益擁有在受聘資本帳户內所持有的股份。韋林先生明確聲明,除該等股份的金錢權益外,該等股份的實益擁有權不屬於該等股份的實益擁有權。 |
備註: |
安娜·費利克斯為格林·W·韋林辯護 | 04/03/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |