表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 大批量公司[大的 ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 03/20/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) 03/27/2020 |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 2,000 | A | $25 | 705,314 | I | 見腳註(2) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 500 | A | $25 | 70,254 | I | 見腳註(3) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 500 | A | $25 | 638,411 | I | 見腳註(4) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 48,468 | I | 見腳註(5) | |||||||
普通股面值0.01美元(1) | 549,756 | I | 見腳註(6) | |||||||
普通股面值0.01美元(1) | 453,140 | I | 見腳註(7) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
看跌期權(購買義務) | $25 | 03/25/2020 | X | 20 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 2,000 | $0 | 1,105 | I | 見腳註(2) | |||
看跌期權(購買義務) | $25 | 03/25/2020 | X | 5 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 500 | $0 | 83 | I | 見腳註(3) | |||
看跌期權(購買義務) | $25 | 03/25/2020 | X | 5 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 500 | $0 | 1,157 | I | 見腳註(4) | |||
看跌期權(購買義務) | $25 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 12,500 | 12,500 | I | 見腳註(5) | |||||||
看跌期權(購買義務) | $27.5 | 03/20/2020 | E | 256 | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 25,600 | $0 | 0 | I | 見腳註(4) |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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對答覆的解釋: |
1.本表格4由Ancora Merlin Institute LP(“Ancora Merlin Institute”)、Ancora Merlin、LP(“Ancora Merlin”)、Ancora催化機構、LP(“Ancora催化劑機構”)、Ancora催化劑公司、LP(“Ancora催化劑”)、Ancora催化劑SPV I LP(“Ancora SPV I”)、Ancora催化劑SPV i SPC Ltd.-分離投資組合C(“Ancora SPV I Ltd”)、Ancora Advisors(“Ancora Advisors”)和弗雷德裏克·迪桑託(統稱為“報告人”)共同提交。每個報告人都是第13(D)節的成員,該集團集體擁有發行人超過10%的普通股流通股,票面價值為0.01美元(“普通股”)。報告人中的每一人均放棄對本報告所述證券的實益所有權,但其金錢利益的範圍除外。 |
2.Ancora Merlin機構直接擁有的證券。作為Ancora Merlin機構的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora Merlin機構直接擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接擁有Ancora Merlin機構直接擁有的證券。 |
3.Ancora Merlin直接擁有的證券。作為Ancora Merlin的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接擁有Ancora Merlin所擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權受益地擁有Ancora Merlin直接擁有的證券。 |
4.Ancora催化機構直接擁有的證券。作為Ancora催化劑機構的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora催化劑機構所擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora催化劑機構直接擁有的證券。 |
5.由Ancora催化劑直接擁有的證券。作為Ancora催化劑的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora催化劑直接擁有的證券。作為主席和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora催化劑直接擁有的證券。 |
6.Ancora SPV I.直接擁有的證券。作為Ancora SPV I的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權受益地擁有Ancora SPV I.直接擁有的證券。作為主席和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora SPV I.擁有的證券。 |
7.Ancora SPV I Ltd.直接擁有的證券Ancora SPV I Ltd.作為Ancora SPV I Ltd.的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權受益地擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。作為董事長和首席執行官,DiSanto先生可被視為有權直接擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。 |
備註: |
修訂後的表格4修訂並重申了於2020年3月27日提交的第4份表格,目的是澄清在2020年3月20日至2020年3月25日期間,發行人行使和到期衍生證券的情況。 |
安科拉顧問有限責任公司;由:/s/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
安科拉·梅林機構有限責任公司;由:Ancora Advisors,LLC;by:/S/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
Ancora Merlin,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
Ancora催化劑機構,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
Ancora催化劑,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
Ancora催化劑SPV I LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
Ancora催化劑SPV i SPC有限公司-分離投資組合C;由:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
s/弗雷德裏克·迪桑託 | 04/02/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |