表格4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

實益所有權變更説明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB批准
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次答覆小時: 0.5
如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora Advisors公司

(最後) (第一) (中間)
公園大道6060號,200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
2.發行人名稱貿易符號 大批量公司[大的 ] 5.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)
導演 10%業主
軍官(授予以下頭銜) X 其他(具體説明如下)
見對答覆的解釋
3.最早交易日期 (月/日/年)
03/20/2020
4.如有修訂,正本提交日期 (月/日/年)
03/27/2020
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
由一名報告人提交的表格
X 由多名報告人提交的表格
表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券
1.擔保名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) 3.交易代碼(INSTR)。 8) 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股面值0.01美元(1) 03/25/2020 X 2,000 A $25 705,314 I 見腳註(2)
普通股面值0.01美元(1) 03/25/2020 X 500 A $25 70,254 I 見腳註(3)
普通股面值0.01美元(1) 03/25/2020 X 500 A $25 638,411 I 見腳註(4)
普通股面值0.01美元(1) 48,468 I 見腳註(5)
普通股面值0.01美元(1) 549,756 I 見腳註(6)
普通股面值0.01美元(1) 453,140 I 見腳註(7)
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 3) 2.衍生證券的轉換或行使價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) 4.交易代碼(INSTR)。 8) 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) 8.衍生證券的價格。 5) 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V (A) (D) 日期可行使 有效期 標題 股份的數量或數目
看跌期權(購買義務) $25 03/25/2020 X 20 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 2,000 $0 1,105 I 見腳註(2)
看跌期權(購買義務) $25 03/25/2020 X 5 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 500 $0 83 I 見腳註(3)
看跌期權(購買義務) $25 03/25/2020 X 5 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 500 $0 1,157 I 見腳註(4)
看跌期權(購買義務) $25 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 12,500 12,500 I 見腳註(5)
看跌期權(購買義務) $27.5 03/20/2020 E 256 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 25,600 $0 0 I 見腳註(4)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora Advisors公司

(最後) (第一) (中間)
公園大道6060號,200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
安科拉梅林機構

(最後) (第一) (中間)
安科拉顧問有限公司
公園大道6060號,200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora Merlin,LP

(最後) (第一) (中間)
公園大道6060號
200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora催化機構

(最後) (第一) (中間)
安科拉顧問有限公司
公園大道6060號,200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora催化劑

(最後) (第一) (中間)
公園大道6060號
200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora催化劑SPVⅠLP

(最後) (第一) (中間)
公園大道6060號
200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
Ancora催化劑SPV i SPC有限公司-分離投資組合C

(最後) (第一) (中間)
Solaris大道94號,郵政信箱1348
卡馬納灣

(街)
大開曼島 E9 KY1-1108

(城市) (國家) (拉鍊)
1.舉報人的姓名及地址*
迪桑託·弗雷德裏克D.

(最後) (第一) (中間)
6060個公園
200套房

(街)
克利夫蘭 44124

(城市) (國家) (拉鍊)
對答覆的解釋:
1.本表格4由Ancora Merlin Institute LP(“Ancora Merlin Institute”)、Ancora Merlin、LP(“Ancora Merlin”)、Ancora催化機構、LP(“Ancora催化劑機構”)、Ancora催化劑公司、LP(“Ancora催化劑”)、Ancora催化劑SPV I LP(“Ancora SPV I”)、Ancora催化劑SPV i SPC Ltd.-分離投資組合C(“Ancora SPV I Ltd”)、Ancora Advisors(“Ancora Advisors”)和弗雷德裏克·迪桑託(統稱為“報告人”)共同提交。每個報告人都是第13(D)節的成員,該集團集體擁有發行人超過10%的普通股流通股,票面價值為0.01美元(“普通股”)。報告人中的每一人均放棄對本報告所述證券的實益所有權,但其金錢利益的範圍除外。
2.Ancora Merlin機構直接擁有的證券。作為Ancora Merlin機構的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora Merlin機構直接擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接擁有Ancora Merlin機構直接擁有的證券。
3.Ancora Merlin直接擁有的證券。作為Ancora Merlin的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接擁有Ancora Merlin所擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權受益地擁有Ancora Merlin直接擁有的證券。
4.Ancora催化機構直接擁有的證券。作為Ancora催化劑機構的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora催化劑機構所擁有的證券。作為董事長和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora催化劑機構直接擁有的證券。
5.由Ancora催化劑直接擁有的證券。作為Ancora催化劑的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權直接持有Ancora催化劑直接擁有的證券。作為主席和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora催化劑直接擁有的證券。
6.Ancora SPV I.直接擁有的證券。作為Ancora SPV I的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權受益地擁有Ancora SPV I.直接擁有的證券。作為主席和首席執行官,Disanto先生可被視為有權直接持有Ancora SPV I.擁有的證券。
7.Ancora SPV I Ltd.直接擁有的證券Ancora SPV I Ltd.作為Ancora SPV I Ltd.的投資顧問,Ancora Advisors可被視為有權受益地擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。作為董事長和首席執行官,DiSanto先生可被視為有權直接擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。
備註:
修訂後的表格4修訂並重申了於2020年3月27日提交的第4份表格,目的是澄清在2020年3月20日至2020年3月25日期間,發行人行使和到期衍生證券的情況。
安科拉顧問有限責任公司;由:/s/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
安科拉·梅林機構有限責任公司;由:Ancora Advisors,LLC;by:/S/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
Ancora Merlin,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
Ancora催化劑機構,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
Ancora催化劑,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
Ancora催化劑SPV I LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
Ancora催化劑SPV i SPC有限公司-分離投資組合C;由:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
s/弗雷德裏克·迪桑託 04/02/2020
**舉報人簽名 日期
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。