杜克能源公司 Inc.

投票贊成：項目7-杜克能源公司的遊説費用報告

年會：2020年5月7日

聯繫人：瑪麗·米內特(Mary Minette)，美慈投資服務公司股東倡導總監

郵箱：mminette@mercyinvestments.org

背景

股東通過編制股東提案中描述的每年更新的報告，鼓勵杜克能源公司將公司資金用於遊説活動和支出方面的透明度和問責。杜克能源的遊説是否符合其價值觀和目標是其企業責任的重要組成部分。許多公司積極描繪他們的氣候政策和可持續發展目標，而他們通過行業協會的遊説可以講述另一個故事。在杜克能源公司的案例中：

公司沒有完全披露其參與行業協會的情況，因此投資者不能準確瞭解公司的遊説總支出，也不瞭解這些支出如何與公司的戰略和原則相一致；

董事會的監督政策在支出作出後進行審查，並不確保公司在氣候變化問題上的立場與公司資金資助的遊説活動保持一致；以及

該公司在遊説方面缺乏透明度會帶來聲譽風險。

仁慈投資服務公司是這份提案的主要申請者，該提案已由弗吉尼亞州本篤會姐妹會和美國長老會共同提交。

已解決子句

決議後，Duke Energy的股東要求編寫一份每年更新的報告，披露：

管理直接和間接遊説以及基層遊説的公司政策和程序溝通。

Duke Energy用於(A)直接或間接遊説或(B)基層遊説通信的付款，每種情況下都包括付款金額和收件人。

杜克能源公司的會員資格和向撰寫並簽署示範立法的任何免税組織支付的款項。

説明管理層和董事會對以上第2節和第3節所述付款的決策過程和監督。

就本提案而言，“草根遊説溝通”是指面向公眾的溝通，(A)指具體的立法或條例， (B)反映對立法或監管的觀點，以及(C)鼓勵溝通的收件人與就立法或監管採取行動。“間接遊説”是指杜克能源公司所屬的行業協會或其他組織所從事的遊説活動。

“直接和間接遊説” 和“基層遊説溝通”都包括地方、州和聯邦各級的努力。

該報告應提交給公司治理委員會，併發布在杜克能源公司的網站上。

基本原理細節

作為股東，我們鼓勵公司資金使用的透明度和問責制，以影響立法和監管。我們的目標不是阻止公司用於遊説，而是確保為股東提供足夠的信息來評估這些重大成本，並確保有足夠的內部責任來保障支出與公司使命、價值觀、戰略和道德的一致性。據報道，杜克能源公司在2010-2018年間花費了51,113,595美元用於聯邦遊説。

杜克能源公司的政治支出政策，其中包括一個關於支付給行業協會用於遊説目的的部分及其每半年披露一次的內容，可在https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy.上找到該政策規定，每半年一次，“聯邦政府事務副總裁應向杜克能源公司董事會的公司治理委員會報告政治支出委員會的年度戰略(定義如下)、和公司的政治支出。這包括該公司向行業協會和其他免税組織支付的款項，這些組織可能將資金用於遊説和政治活動。根據此政策，參與由聯邦政府事務副總裁批准；向董事會公司治理委員會報告，並在支出完成後監督支出(包括美元金額和年度戰略)。

2019年4月，杜克能源更新了其政策，從涵蓋2018年6月至12月的報告開始，每半年披露一次行業協會會費超過50,000美元的聯邦遊説部分。以前，該政策僅提供了用於披露彙總的付款，並未指明收到資金的集團或協會。其最新的報告(2019年1月至6月)彙總了向7個行業協會支付的889,040美元，用於遊説活動。¹Open Secrets的一份公開報告稱，2019年，杜克能源公司在國會和聯邦機構的聯邦遊説上花費了超過520萬美元。²

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¹https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy

²https://www.opensecrets.org/lobby/clientsum.php?id=D000000477&year=2018

用於聯邦遊説披露政策的新行業協會會費是一個積極的發展，但披露差距仍然存在。新政策不包括遊説向社會福利組織或501(C)(4)組織付款。目前的披露尚未包括愛迪生電氣研究所用於遊説的會費，杜克能源公司的會費此前已被確定用於遊説。³ 並且存在會費披露漏洞。新政策披露了用於在網站上游説的行業協會會費，但這無法確保向用於遊説的行業協會支付的所有款項都會被計入。除了用於遊説的會費外，公司還可以向行業協會支付特殊款項。這一披露漏洞將允許杜克能源公司支付可用於遊説的會費以外的額外款項，但不向股東披露。

杜克大學根據其政治支出政策進行披露的方法並沒有提供任何有意義的方法來判斷其遊説支出是否確實與其在2019年9月宣佈的2019年9月宣佈的到2050年實現淨零排放的氣候目標保持一致。⁴杜克大學的政治支出政策指出，公司“可能並不總是同意其所屬的行業協會和商會所持的政治立場，”杜克大學的“政治支出政策”指出，該公司“可能並不總是同意其所屬行業協會和商會的政治立場。”但是，我們相信我們參與這些組織會給公司帶來整體好處。“⁵

然而，有關杜克能源遊説相關支出的外部報告顯示，這些支出與該公司聲明的低碳轉型承諾不符。一篇2019年的文章指出，杜克能源是公用事業空氣管制集團(Utility Air Regulatory Group)協調的遊説努力的最大資助者，目的是取消與氣候和能源相關的法規，並遊説美國環境保護局(Environmental Protection Agency)放鬆應對氣候變化的法規，包括根據《清潔空氣法》(Clean Air Act)通過的法規。⁶

杜克能源是幾個行業協會的成員，這些協會在氣候變化和氣候政策上的立場與其對低碳未來的聲明承諾不一致，其中包括商業圓桌會議和愛迪生電氣研究所(EEI)，這兩個協會在2016年和2017年總共花費了超過6000萬美元的遊説費用。杜克能源也是美國商會(U.S.Chamber of Commerce)的成員，該商會一直在遊説反對有效的氣候變化法規。Duke Energy也不會披露撰寫並支持示範立法的免税組織的成員身份或貢獻，例如其在美國立法交流委員會(ALEC)的成員資格，其示範立法經常違反氣候監管和能源過渡。

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³“杜克能源公司的客户基金小組是粉煤灰等活動的幕後推手，”能源與政策研究所，2018年3月1日，https://www.energyandpolicy.org/duke-energy-north-carolina-rate-increase-coal-ash/.

⁴https://www.duke-energy.com/our-company/environment/global-climate-change

⁵https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy

⁶https://www.politico.com/story/2019/02/20/epa-air-pollution-regulations-wehrum-1191258

杜克有限地披露行業協會遊説支出，沒有披露向ALEC等免税組織支付的款項，以及未能提供其在與公司在氣候變化問題上的聲明立場和目標不符的組織中的成員資格所帶來的好處的詳細信息，這都給公司帶來了聲譽風險。已有100多家公司公開離開ALEC，包括ameren、蘋果、AT&T、Entergy、埃克森美孚、殼牌和Xcel Energy。⁷杜克能源公司在ALEC的會員資格引起了媒體的負面關注。⁸最近，環保組織要求北卡羅來納州監管機構對該公司的遊説和行業協會支出進行更嚴格的監督 ⁹杜克大學對消費者能源聯盟(Consumer Energy Alliance)的財政支持，是一個推動批准有爭議的大西洋海岸管道的組織，一直受到更嚴格的審查。¹⁰

結論

在2020年5月7日的年度股東大會上，對這項股東提案#7投贊成票，《杜克能源遊説費用報告》。

Duke Energy的鉅額遊説支出、缺乏有效的治理監督以及聲譽風險的暴露表明，應按照決議的要求改進用於遊説的公司資金的披露。

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⁷https://www.sourcewatch.org/index.php/Corporations_that_Have_Cut_Ties_to_ALEC

⁸新報告：電力公用事業客户是如何被迫資助愛迪生電氣研究所和其他政治組織的，“共和國報告，2017年5月9日

⁹https://www.wfae.org/post/2-groups-seek-limits-duke-energys-lobbying#stream/0

¹⁰https://www.facingsouth.org/2019/12/big-energy-front-group-launches-push-troubled-atlantic-coast-pipeline