美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
本報告
條例第13或15(D)條的規定
1934年“證券交易法”
報告日期(報告最早事件日期)：2020年3月23日
RAIT金融信託
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
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馬裏蘭州 |
1-14760 |
23-2919819 |
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(國家或其他司法管轄區) |
(委員會 |
(I.R.S.僱主) |
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成立為法團) |
檔案編號) |
(識別號) |
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西42街130號，17樓 紐約，紐約10036 |
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(首席行政辦公室地址及郵編) |
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(212) 716-1491 |
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登記人的電話號碼，包括區號： |
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洛根廣場2號
100 N. 18THSt.23RD地板
賓夕法尼亞州費城19103
前姓名或前地址，如自上次報告後有所更改
如果表格8-K的提交意圖同時滿足登記人根據下列任何一項規定所承擔的提交義務，請選中下面的適當方框(見一般指示A.2)。(見下文)：
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☐ |
根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425) |
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☐ |
根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12) |
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☐ |
根據“外匯法”規則14d-2(B)啟動前的來文(17 CFR 240.14d-2(B)) |
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☐ |
根據“外匯法”規則13e-4(C)啟動前的來文(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：無
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每一班的職稱 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
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不適用 |
不適用 |
不適用 |
通過檢查標記表明註冊人是否是1933年“證券法”(本章第230.405節， 230.405節)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節 240.12b-2)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果一家新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
項目3.03.證券持有人權利的物質修改
項目5.01。註冊人控制的改變
項目5.02。董事或某些主席團成員的離職；選舉董事；某些官員的任命；某些主席團成員的補償安排
項目5.03.對法團章程或附例的修訂；財政年度的改變
項目8.01。其他活動。
如前所述：
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2019年8月30日，RAIT Financial Trust(“RAIT”)及其附屬公司RAIT Funding LLC、RAIT General，Inc.、RAIT Limited，Inc.、Taberna Realty Finance Trust、RAIT JV TRS、LLC(合併為“Debtors”)在美國特拉華州破產法院(“破產法院”)第11章“破產法”(“破產法”)第11章下提交了自願破產案件(“第11章”)。特拉華州有限責任公司等。艾爾 |
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2019年10月14日，債務人提交了“債務人聯合第11章計劃”(經不時修訂、補充或修改的“披露聲明”)的“披露聲明”。 |
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2019年12月17日，破產法院作出命令，批准債務人動議加入一項命令(一)批准披露聲明，(二)建立接受或拒絕該計劃的徵求和表決程序，(三)批准通知和投票表格，(四)就通知和反對程序制定通知和反對程序，(五)設定確認聽證和相關的最後期限，以及(Vi)根據“破產法”第1125條，批予有關的濟助令(“披露聲明令”)，批准披露陳述書載有關於債人聯合第11章計劃的足夠資料。2019年12月13日訂立的“披露聲明令”是決定表決類別申索持有人有權在下午4：00投票接受或拒絕承債人聯合第11章計劃的紀錄日期。(盛行東方時間)作為接受或拒絕債務人聯合第11章計劃的最後期限，除非債務人在根據破產法院批准的招標程序行使其酌處權時另有協議。 |
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2020年1月10日，債務人提交了“備案計劃補充通知”(“計劃補編”)。該計劃補編包括擬承擔和拒絕的合同時間表以及根據債務人聯合第11章計劃保留的訴訟原因清單。 |
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2020年1月30日(“確認日期”)，破產法院發佈了一項命令(“確認令”)，確認2019年12月17日向破產法院提交的債務人聯合第11章計劃，該計劃補充了該計劃，並經確認令(合為“計劃”)中規定的修改。該計劃規定，該計劃的生效日期將是在確認日期後的第一個工作日，在此日期內，對該計劃生效的所有先決條件都已得到滿足或放棄，包括確認令成為最終的、不可上訴的命令。 |
2020年3月27日(“生效日期”)，(一)債務人提交了以下通知：(A)事實調查結果、法律結論和確認第11章清算計劃的命令；(B)生效日期；(C)律師協會相關日期(“生效日期通知”)；(2)該計劃生效；(3)根據該計劃，所有RAIT的未償證券(“證券”)都被取消和消滅。RAIT將根據經修正的1934年“證券交易法”(“交易法”)第12G-4(A)(1)條和規則12h-3(B)(1)(一)提交表格15，終止和(或)暫停根據“交易法”第12(G)條和(或)第15(D)條對證券進行登記。在遞交表格15後，RAIT不希望進一步向證券交易委員會(“監察委員會”)提交報告。生效日期的通知附於本表格8-K表的附錄99.1，並以參考的方式納入本報告。
如先前所披露的，根據該計劃，自生效之日起，(1)M-III諮詢夥伴有限公司的Lyle Bauck被任命為計劃管理員，其權力與RAIT的董事會(“董事會”)和
(2)委員會現任成員和RAIT官員的權力和在職被終止，(3)計劃認為所有的成立證書、成員協議和相關文件都得到了批准和批准。
上述關於該計劃和確認令的説明看來不完整，在其實體中，有證據2.1、2.2和2.3限定為RAIT目前關於表格8-K的報告，該報告於2020年1月31日提交給委員會。
在生效日期後，除必要時外，債務人將沒有任何正在進行的業務運作，以結束其業務和事務，並根據計劃分配其資產。
與此相關的是，在2020年3月23日，RAIT與首席執行官、總裁兼總法律顧問John J.Reyle和首席財務官兼財務主任Alfred J.Dilmore(“Severance協議”)簽署了一項“Severance協議”。除其他事項外，Severance協議向Reyle先生和Dilmore先生分別支付了523，500美元和348，500美元的遣散費，並將他們分別從各自僱傭協議中的競業禁止條款中釋放出來。此外，“Severance協議”載有Reyle先生和Dilmore先生提出的有利於RAIT的一般索賠。上述對上述協議的描述並不意味着是完整的，而是由本表格8-K的本報告的10.1和10.2項證物完整地限定出來的。
關於前瞻性聲明的警告聲明
這份關於表格8-K的報告可能包含了“1933年證券法”第27A節(經修正)和“交易法”第21E節所指的某些前瞻性陳述。這些陳述往往是通過使用“預期”、“相信”、“可以”、“可能”、“可能”、“潛力”、“應該”、“將”、“計劃”、“繼續”、“持續”、“期待”、“打算”等詞語或短語來作出的，但並非總是如此。儘管它認為這些前瞻性陳述中所反映的期望是合理的，這些聲明不能保證今後的業績，並涉及風險和不確定因素，這些風險和不確定因素可能會因各種重要因素而發生變化，其中一些因素是我們無法控制的。這些前瞻性陳述包括但不限於與“計劃”所設想的交易有關的陳述。這些風險、不確定因素和意外情況包括但不限於：(I)與第11章案件中的第三方動議有關的風險；(Ii)增加與第11章案件和其他訴訟有關的法律、顧問和其他費用，以及破產程序中涉及的固有風險。關於這些風險的進一步討論，請參閲拉伊特2018年12月31日終了年度表10-K年度報告中題為“風險因素”的章節和其他部分，該報告於2019年3月26日提交給委員會，第1號修正案為RAIT 2018年12月31日終了年度表10-K/A年度報告，該年度報告於2019年4月30日提交委員會；RAIT公司關於表10-Q的季度報告截至2019年3月31日，於11月7日提交委員會，2019年6月30日終了的季度報告(第10-Q號表格)於11月7日提交委員會, 2019年。鑑於本報告所載任何前瞻性信息所固有的重大不確定性，列入這些信息不應被視為RAIT或任何其他人的陳述，即RAIT的預期、目標或計劃將在預期的時間框架內或完全實現。RAIT公司沒有義務更新這些前瞻性陳述，以反映本合同日期後的事件或情況，或反映意外事件的發生，除非法律可能要求。所有可歸因於RAIT的前瞻性陳述都被這些警告聲明明確限定.
項目9.01財務報表和證物。
(D)證物。
下列證物作為本報告的一部分列入：
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陳列品 |
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描述 |
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10.1 |
“分離協議”和“全面釋放協議”，日期為2020年3月23日，由Rit和John J.Reyle共同簽署。 |
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10.2 |
“分離協議”和“全面釋放協議”，日期為2020年3月23日，由RAIT公司和阿爾弗雷德·迪爾莫爾公司簽署。 |
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99.1 |
(A)將事實調查結果、法律結論和確認第11章清算計劃的命令記入通知，(B)生效日期和(C)相關的律師資格日期。 |
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簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已妥為安排本報告由下列簽名人正式授權簽署。
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RAIT金融信託 |
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(二零二零年三月二十七日) |
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通過： |
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/S/Lyle Bauck |
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姓名：萊爾·鮑克 |
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標題：計劃管理員 |
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