SEC FORM 3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

OMB編號：			3235-0104
估計平均負擔
每次答覆小時：			0.5

1.舉報人的姓名及地址^*

維特·克里斯蒂娜

(最後)

(第一)

(中間)

克拉倫登街200號

53樓

(街)

波士頓

馬

02116

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明 (月/日/年)的事件日期
03/25/2020

3.發行人名稱貿易符號 BrightSphere投資集團公司 [BSIG ]

4.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

	導演	10%業主
X	軍官(授予以下頭銜)	其他(具體説明如下)
首席會計主任

5.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

X	由一名報告人提交的表格
	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.擔保名稱(Instr. 4)	2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4)	3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
普通股	2,398⁽¹⁾	D

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
受限制股票單位⁽²⁾	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	2,039	0.0	D

對答覆的解釋：

1.2015年3月6日，報告人獲得600股限制性股份，三年內每年分期付款相等，其中1/3的限制性股份獎勵分別歸屬2016年3月6日、2017年3月6日和2018年3月6日。2018年2月15日，提交報告的人獲得1437股限制性股份，三年內每年分期付款相等，其中1/3的限制性股份獎勵分別歸屬於2019年2月15日、2020年2月15日和2021年2月15日。2019年12月20日，報告人獲得375股限制性股份，三年內每年分期付款相等，其中1/3的限制性股份獎勵分別歸屬於2020年12月20日、2021年12月20日和2022年12月20日。

2.每個受限制股票單位代表有權獲得BrightSphere投資集團公司普通股的一股股份。

3.受限制股票單位在3年期間每年分期付款相等，其中1/3的受限制股票單位分別歸屬於2021年2月14日、2022年2月14日和2023年2月14日。

備註：

	s/Richard J.Hart	03/26/2020
	**舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見指令 5 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。