表格4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

實益所有權變更説明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB批准
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次答覆小時： 0.5
如果不再受第16節的約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)
1.舉報人的姓名及地址*
Arnoult J.Tim
(最後) (第一) (中間)
C/O STELLUS資本投資公司
4400後橡樹公園路，2200套房
(街)
休斯敦 TX 77027
(城市) (國家) (拉鍊)
2.發行人名稱貿易符號 Stellus資本投資公司[供應鏈管理 ] 5.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)
X 導演 10%業主
軍官(授予以下頭銜) 其他(具體説明如下)
3.最早交易日期 (月/日/年)
03/13/2020
4.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
X 由一名報告人提交的表格
由多名報告人提交的表格
表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券
1.擔保名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 3.交易代碼(INSTR)。 8) 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3，4和5) 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) 6.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 03/13/2020 P 10,000 A $9.09(1) 30,869 D
普通股 03/19/2020 P 1,000 A $5.8 31,869 D
普通股 03/23/2020 P 9,000 A $5.77(2) 40,869 D
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 3) 2.衍生證券的轉換或行使價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 4.交易代碼(INSTR)。 8) 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3，4和5) 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) 8.衍生證券的價格。 5) 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) 10.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V (A) (D) 日期可行使 有效期 標題 股份的數量或數目
對答覆的解釋：
1.所示價格是Stellus Capital Investment Corporation(“Issuer”)普通股在交易日的加權平均收購價，四捨五入至最近的百分之一，票面價值為每股0.001美元。購買的價格範圍為每股9.05美元至9.11美元。報告人承諾應證券和交易委員會工作人員、發行人或發證人證券持有人的要求，提供關於每種不同價格購買的股票數量的全部信息。
2.所示價格是Stellus Capital Investment Corporation(“Issuer”)普通股在交易日的加權平均收購價，四捨五入至最近的百分之一，票面價值為每股0.001美元。此次收購的價格區間為每股5.745美元至5.80美元。報告人承諾應證券和交易委員會工作人員、發行人或發證人證券持有人的要求，提供關於每種不同價格購買的股票數量的全部信息。
S/W.Todd Huskinson，事實律師 03/23/2020
**舉報人簽名 日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 指令 4 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。