美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
(第13d條至第101條)
在依據下列規定提交的陳述中應包括的資料
至§240.13d-1(A) 及其根據下列規定提交的修正案
§240.13d-2(A)
(修訂第13號)1
哈德貝礦業公司
(名稱 of Issuer)
普通股, 無面值
(證券類別名稱)
443628102
(CUSIP號)
坎瓦吉特·託爾
海灣街199號,5050套房
安大略省多倫多M5L1E2
+1 416 504 3508
史蒂夫·沃爾斯基埃斯克。
安德魯·弗裏德曼,埃斯克
奧爾山公司
美洲1325號大道
紐約,紐約10019
(212) 451-2300
(姓名、地址及電話號碼)
獲授權接收通知 及通訊)
2020年3月16日
(要求 提交本陳述書的事件日期)
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陳述,以報告本附表 13D的標的,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,則請檢查下列 方框。
注:以紙張格式提交的有關附表 須包括經簽署的正本及附表的5份,包括所有證物。見 §240.13d-7發給將向其發送副本的其他當事方。
1.為報案人在此表格上就證券的主題類別首次提交報告而填報的本頁的其餘部分,以及其後任何載有更改前一頁所提供的披露資料的資料的修訂,均應填妥。
本封面其餘部分所需資料不得視為為1934年“證券法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(然而,看見這個註記).
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓礦業並行基金離岸管理公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 20,177,001 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓貴金屬基金二、開曼羣島、有限公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 20,177,001 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓礦業平行基金離岸GP公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 20,177,001 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
協和 |
4 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓全球資源管理公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 20,177,001 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
PN |
5 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓全球資源管理開曼公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 20,177,001 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
20,177,001 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
7.7% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
協和 |
6 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
沃頓全球資源管理公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
加拿大 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
IA |
7 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
謝麗爾·布蘭登 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
加拿大 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
8 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
伊瑟·伊莉斯 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
9 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
卡爾曼肖爾 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
10 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
坎瓦吉特·託爾 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
加拿大 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
11 |
CUSIP編號443628102
1 | 報案人姓名 | ||||||||||||||||||
理查德·J·威爾斯 | |||||||||||||||||||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
烏奧 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
加拿大 | |||||||||||||||||||
數目 | 7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | - 0 - | ||||||||||||||||||
歸 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
各 | |||||||||||||||||||
報告 | 40,354,002 | ||||||||||||||||||
有.人 | 9 | 唯一分解力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享分解力 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
11 | 每個報告人有權受益者的合計數額 | ||||||||||||||||||
40,354,002 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第11行中按數額表示的類別百分比(11) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人的類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
12 |
CUSIP編號443628102
以下是由下列簽名人提交的附表13D第13號修正案(“第13號修正案”)。本修正案第13號修訂了此處具體規定的 附表13D。
項目3. | 資金來源和數額或其他考慮。 |
現將項目3修正如下:
沃頓礦業有限公司和沃頓基金第二基金每一家購買的股份都是用週轉金(在任何特定時間可包括經紀公司在正常業務過程中提供的保證金貸款)在公開市場購買的,除非另有説明,如附表A所述,在此列入附表A。沃頓礦業有限公司實益擁有的20,177,001股股票的總收購價約為118,309,692加元,不包括經紀佣金。第二期沃頓基金實益擁有的{Br}20,177,001股的總收購價約為118,309,742加元,不包括經紀佣金。
項目4. | 交易目的。 |
現將項目4修正為 ,增加以下內容:
如先前在附表13D第10號修正案中披露的那樣,2019年5月3日,WGRM公司。與簽發人簽訂了一項和解協議(“結算協議”),其副本已作為附表13D第10號修正案附錄99.1提交。2020年3月16日,WGRM公司 和簽發人對“解決協議”進行了修正(“修正”)。根據修正案, WGRM公司。除其他事項外,發行人同意將報告人 獲得的股份數量從15.0%增加到在停頓期內流通股的19.99%。WGRM公司簽發人還同意修正某些停頓條款,並將停頓期延長六個月,如果報告人獲得實際所有權 超過原終止日期前已發行股份的16%,如果報告人的實益所有權權益超過這種最初六個月延長期屆滿前已發行股份的17.5%,則自動再延長六個月。
修正的上述描述 是通過參照修正案而被完整地限定的,修正案附在下面作為表99.1,並通過引用在此包含 。
項目5. | 發行人的證券利息。 |
現將項目5(A)-(C)修正如下:
本報告所列每一人所持股份的總百分比 是根據截至2020年2月19日為止已發行的261,272,151股股份計算的,其中 是外國發行人於2020年2月24日向證券交易委員會提交的關於6-K表格的外國發行人報告表99.2所報告的流通股總數。
13 |
CUSIP編號443628102
A. | 沃頓礦業有限公司 |
(a) | 截至2020年3月18日營業結束時,沃頓礦業有限公司(WatertonMiningLP)實益擁有20,177,001股股份。 |
百分比:約7.7%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:20,177,001 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指揮處置的共有權力:20,177,001 |
(c) | 沃頓礦業有限公司在過去60天的股票交易列於 附表A,並在此以參考方式合併。 |
B. | 沃頓基金II |
(a) | 截至2020年3月18日營業結束時,沃頓基金二期受益股份20,177,001股。 |
百分比:約7.7%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:20,177,001 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指揮處置的共有權力:20,177,001 |
(c) | 沃頓基金II在過去60天內的股票交易列於 附表A,並以參考方式在此合併。 |
C. | 沃頓礦業GP |
(a) | 沃頓礦業公司作為沃頓礦業有限公司的普通合夥人,可被視為沃頓礦業有限公司擁有的20,177,001股股份的受益所有者。 |
百分比:約7.7%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:20,177,001 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指揮處置的共有權力:20,177,001 |
(c) | 沃頓礦業公司在過去六十天內沒有進行任何股票交易。在過去六十天內,代表沃頓礦業有限公司進行的股票交易載於附表A,並在此引用 。 |
14 |
CUSIP編號443628102
D. | WGRM LP |
(a) | WGRM LP作為Waterton基金II的普通合夥人,可被視為Waterton第二基金所擁有的{Br}20,177,001股的受益所有人。 |
百分比:約7.7%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:20,177,001 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指揮處置的共有權力:20,177,001 |
(c) | 在過去的60天裏,WGRM LP沒有進行任何股票交易。在過去六十天內,代表Waterton Fund II進行的股票交易 列於附表A,並在此以參考方式合併。 |
E. | WGRM公司 |
(a) | WGRM公司作為WGRM LP的普通合夥人,可被視為沃頓基金II所擁有的20,177,001股股份的受益所有人。 |
百分比:約7.7%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:20,177,001 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指揮處置的共有權力:20,177,001 |
(c) | 在過去的60天裏,WGRM公司沒有進行任何股票交易。過去六十天內代表Waterton基金II進行的股票 交易列於附表A,並以參考方式併入此處。 |
15 |
CUSIP編號443628102
F. | WGRM公司 |
(a) | WGRM公司作為Waterton礦業有限公司和Waterton第二期基金的投資顧問,可被視為沃頓礦業有限公司擁有的20,177,001股和沃特頓第二基金擁有的20,177,001股的受益所有人。 |
百分比: 約15.4%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:40,354,002 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指示處置的共享權力:40,354,002 |
(c) | WGRM公司在過去的六十天內沒有進行任何股票交易。在過去六十天內,代表沃頓礦業有限公司和沃頓基金II的股票交易 列於附表 A,並以參考方式在此合併。 |
G. | 伊麗莎白先生、肖爾先生、託爾先生、威爾斯先生和布蘭登女士 |
(a) | 伊麗莎白先生、肖爾先生、託爾先生和威爾斯先生以及布蘭登女士作為WGRM 公司的高級執行官,可被視為沃頓礦業有限公司擁有的20,177,001股股份和(2)沃頓第二基金擁有的20,177,001股股份的受益所有人。 |
百分比:大約15.4%
(b) | 1.投票或直接投票的唯一權力:0 2.共同投票或直接投票的權力:40,354,002 3.處置或指示處置的唯一權力:0 4.處置或指示處置的共享權力:40,354,002 |
(c) | 伊麗莎白先生、肖爾先生、託爾先生、威爾斯先生和布蘭登女士在過去六十天內沒有進行任何股票交易。代表沃頓礦業有限公司和沃頓基金 II在過去60天的股票交易列於附表A,並以參考方式併入本文件。 |
16 |
CUSIP編號443628102
提交本附表13D不應被視為承認,就1934年“證券交易所法”第13(D)節而言,報告人是他、她或其不直接擁有的任何發行人的任何證券的實益所有人。報告人中的每一個人都明確地放棄了他、她或它不直接擁有的證券的實益所有權。
項目6. | 與發行人的證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
現將項目6修正為 ,增加以下內容:
2020年3月16日, WGRM公司。如第4項所述,列入修正案。修正案副本附於本文件附件99.1 ,並在此以參考方式併入。
項目7. | 作為證物存檔的材料。 |
現將第7項修正為增加下列證物:
99.1 | 修正沃頓全球資源管理公司之間的協議。和哈德拜礦業有限公司,日期為2020年3月16日。 |
17 |
CUSIP編號443628102
簽名
經合理查詢 並盡其所知和所信,下列簽名人均證明本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年3月18日
沃頓礦業平行基金離岸管理公司 | |||
通過: | 沃頓礦業平行基金離岸GP公司,其普通合夥人 | ||
通過: |
/理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
沃頓貴金屬基金二、開曼羣島、有限公司 | |||
通過: | 沃頓全球資源管理公司,其普通合夥人 | ||
通過: | 沃頓全球資源管理開曼公司,其普通合夥人 | ||
通過: | /理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
沃頓礦業平行基金離岸GP公司 | |||
通過: | /理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
沃頓全球資源管理公司 | |||
通過: | 沃頓全球資源管理開曼公司,其普通合夥人 | ||
通過: |
/理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
18 |
CUSIP編號443628102
沃頓全球資源管理開曼公司 | |||
通過: | /理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
沃頓全球資源管理公司 | |||
通過: |
/理查德·J·威爾斯 | ||
姓名: | 理查德·J·威爾斯 | ||
標題: | 首席財務官 |
/S/Cheryl Brandon | |
謝麗爾·布蘭登 |
/S/Isser Elisis | |
伊瑟·伊莉斯 |
/s/Kalman Schoor | |
卡爾曼肖爾 |
/S/Kanwaljit Toor | |
坎瓦吉特·託爾 |
/理查德·J·威爾斯 | |
理查德·J·威爾斯 |
19 |
CUSIP編號443628102
附表A
過去六十天股票交易
交易性質 |
證券金額 購買/(出售) |
價格(美元)* |
日期 購銷 |
Waterton 開採並行基金-離岸主
購買普通股 | 250,000 | 2.8542 | 02/21/2020 |
購買普通股 | 327,113 | 2.7159 | 02/24/2020 |
購買普通股 | 301,021 | 2.6750 | 02/25/2020 |
購買普通股 | 70,000 | 2.3060 | 02/27/2020 |
購買普通股 | 584,001 | 1.4194 | 03/18/2020 |
沃特頓貴金屬基金II開曼羣島
購買普通股 | 250,000 | 2.8542 | 02/21/2020 |
購買普通股 | 327,113 | 2.7159 | 02/24/2020 |
購買普通股 | 301,022 | 2.6750 | 02/25/2020 |
購買普通股 | 70,000 | 2.3060 | 02/27/2020 |
購買普通股 | 583,988 | 1.4194 | 03/18/2020 |
* 報告的價格是加權平均價格。這些股票是以1.27美元至2.87美元的價格多次交易購買的。報告人承諾應要求向發證人、任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本報告所述範圍內以每種不同價格購買的股票數目的全部資料 。