美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據1934年《證券交易法》第16（a）條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Advisors, LLC
（最後） （第一） （中間）
公園大道 6060 號，200 號套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
03/04/2020 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BIG LOTS INC [大 ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見回覆解釋
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
03/13/2020
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股面值0.01美元(1) 703,314 I 見腳註(2)
普通股面值0.01美元(1) 69,754 I 見腳註(3)
普通股面值0.01美元(1) 637,911 I 見腳註(4)
普通股面值0.01美元(1) 48,468 I 見腳註(5)
普通股面值0.01美元(1) 549,756 I 見腳註(6)
普通股面值0.01美元(1) 453,140 I 見腳註(7)
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 221,600 $17.5 I 見腳註(2)
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 22,000 $17.5 I 見腳註(3)
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 177,600 $17.5 I 見腳註(4)
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 12,800 $17.5 I 見腳註(5)
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 162,400 $17.5 I 見腳註(6)
看漲期權（購買權） 03/02/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 153,600 $17.5 I 見腳註(7)
看跌期權（買入義務） 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 45,000 $27.5 I 見腳註(2)
看跌期權（買入義務） 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 5,000 $27.5 I 見腳註(3)
看跌期權（買入義務） 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 46,500 $27.5 I 見腳註(4)
看跌期權（買入義務） 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 3,500 $27.5 I 見腳註(5)
看跌期權（買入義務） (8) 03/20/2020 普通股面值0.01美元 23,900 $27.5 I 見腳註(7)
看跌期權（買入義務） 02/14/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 4,700 $25 I 見腳註(7)
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Advisors, LLC
（最後） （第一） （中間）
公園大道 6060 號，200 號套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
ANCORA MERLIN 機構，LP
（最後） （第一） （中間）
安科拉顧問有限責任公司
公園大道 6060 號，200 號套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Merlin，LP
（最後） （第一） （中間）
6060 帕克蘭大道
200 套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Catalyst 機構，LP
（最後） （第一） （中間）
安科拉顧問有限責任公司
公園大道 6060 號，200 號套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Catalyst，LP
（最後） （第一） （中間）
6060 帕克蘭大道
200 套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Catalyst SPV I LP
（最後） （第一） （中間）
6060 帕克蘭大道
200 套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Ancora Catalyst SPV I SPC Ltd.-獨立投資組合 C
（最後） （第一） （中間）
索拉里斯大道 94 號，郵政信箱 1348
卡馬納灣
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
迪桑託·弗雷德裏克 D.
（最後） （第一） （中間）
6060 綠地
200 套房
（街）
克里夫蘭 哦 44124
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。本表格 3 由安科拉梅林機構有限責任公司（“安科拉梅林機構”）、Ancora Merlin, LP（“Ancora Merlin”）、安科拉催化劑機構有限責任公司（“安科拉催化劑機構”）、Ancora Catalyst, LP（“Ancora Catalyst I”）、Ancora Catalyst, LP（“Ancora SPV I”）、Ancora Catalyst、LP（“Ancora SPV I”）、Ancora Catalyst II LP（“Ancora SPV I”）、Ancora Catalyst II LP（Catalyst SPV I SPC Ltd.——獨立投資組合C（“Ancora SPV I Ltd”）、Ancora Advisors, LLC（“Ancora Advisors”）和弗雷德裏克·迪桑託（統稱為 “申報人”）。每位申報人都是第13（d）條集團的成員，該集團共擁有發行人已發行普通股的10％以上，面值0.01美元（“普通股”）。每位申報人均宣佈放棄對本文報告的證券的實益所有權，但其金錢權益的範圍除外。
2。安科拉·梅林機構直接擁有的證券。作為安科拉·梅林機構的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為實益擁有安科拉·梅林機構直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，迪桑託先生可能被視為實益擁有安科拉·梅林機構直接擁有的證券。
3.安科拉·梅林直接擁有的證券。作為安科拉·梅林的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為實益擁有安科拉·梅林直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，迪桑託先生可能被視為實益擁有安科拉·梅林直接擁有的證券。
4。安科拉催化劑機構直接擁有的證券。作為安科拉催化劑機構的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為實益擁有安科拉催化劑機構直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，迪桑託先生可能被視為實益擁有安科拉催化劑機構直接擁有的證券。
5。Ancora Catalyst直接擁有的證券。作為Ancora Catalyst的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為實益擁有Ancora Catalyst直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，迪桑託先生可能被視為實益擁有Ancora Catalyst直接擁有的證券。
6。Ancora SPV I直接擁有的證券作為Ancora SPV I的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為實益擁有Ancora SPV I直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，DiSanto先生可能被視為實益擁有Ancora SPV I直接擁有的證券。
7。Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。作為Ancora SPV I Ltd的投資顧問，Ancora Advisors可能被視為受益擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。作為董事長兼首席執行官，DiSanto先生可能被視為受益擁有Ancora SPV I Ltd直接擁有的證券。
8。此類期權自2020年3月4日起可行使，並在收購後立即行使。
備註：
本修訂後的表格3是代表安科拉·梅林機構、安科拉·梅林、安科拉催化劑機構、Ancora Catalyst、Ancora SPV I、Ancora SPV I Ltd、Ancora SPV I Ltd、Ancora Advisors和弗雷德裏克·迪桑託（統稱為 “申報人”）提交的。在最初的申請日期，Ancora Merlin、Ancora Catalyst和Frederick DiSanto沒有必要的美國證券交易委員會備案代碼。此後，Ancora Merlin、Ancora Catalyst和Frederick DiSanto獲得了必要的備案代碼，並正在相應地提交該修正案。
Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ 弗雷德裏克·迪桑託 03/17/2020
安科拉·梅林機構有限責任公司；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ 弗雷德裏克·迪桑託 03/17/2020
Ancora Merlin，LP；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ Frederick DiSanto 03/17/2020
Ancora Catalyst 機構有限責任公司；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ Frederick DiSanto 03/17/2020
Ancora Catalyst，LP；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ 弗雷德裏克·迪桑託 03/17/2020
Ancora Catalyst SPV I LP；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ Frederick DiSanto 03/17/2020
Ancora Catalyst SPV I SPC Ltd.——獨立投資組合 C；作者：Ancora Advisors, LLC；作者：/s/ Frederick DiSanto 03/17/2020
/s/ 弗雷德裏克·迪桑託 03/17/2020
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。