SEC FORM 3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

OMB編號：			3235-0104
估計平均負擔
每次答覆小時：			0.5

1.舉報人的姓名及地址^*

克里曼·吉爾伯特H

(最後)

(第一)

(中間)

C/O GLAUKOS公司

229Avenida FABRICANTE

(街)

聖克萊門特

鈣

92672

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明 (月/日/年)的事件日期
03/12/2020

3.發行人名稱貿易符號 GLAUKOS公司[GKO ]

4.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

X	導演	10%業主
	軍官(授予以下頭銜)	其他(具體説明如下)

5.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

X	由一名報告人提交的表格
	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.擔保名稱(Instr. 4)	2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4)	3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
普通股	3,362	I	InterWest Partners IX，LP⁽¹⁾
普通股	1,000,917	I	InterWest Partners X，LP⁽²⁾
普通股	9,085	I	InterWest風險管理公司⁽³⁾

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
股票期權(購買權)	⁽⁴⁾	07/10/2024	普通股	10,000	7.275	D
股票期權(購買權)	⁽⁴⁾	07/23/2025	普通股	25,000	32	D
股票期權(購買權)	⁽⁴⁾	06/02/2026	普通股	15,000	24.69	D
股票期權(購買權)	⁽⁴⁾	12/13/2027	普通股	15,000	25.77	D

對答覆的解釋：

1.由InterWest Partners IX，LP(‘IP9’)所擁有的股份組成。報告人是InterWest Management Partners IX，LLC的總經理，IP9的普通合夥人。申報人對IP9所擁有的股份享有表決權和投資控制權，並放棄對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中有經濟利益。

2.包括InterWest Partners X，LP(“IP 10”)所擁有的股份。報告人是InterWest Management Partners X，LLC的總經理，IP10的普通合夥人。申報人對IP 10所擁有的股份享有表決權和投資控制權，並放棄對這些證券的實益所有權，但對這些證券的經濟利益除外。

3.包括InterWest Venture Management Company(“IVMC”)所擁有的股份。報告人是IVMC的高級官員、董事和股東，並對IVMC所擁有的股份分享表決和投資控制權；但是，他放棄對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的經濟利益。

4.自提交本文件之日起完全歸屬。

	S/Robert L.Davis，事實律師	03/16/2020
	**舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見指令 5 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。