美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年“證券交易法”
(修訂第1號)*
WISeKey國際控股公司
(簽發人姓名)
A類普通股，每股票面價值為 0.01瑞士法郎
B類普通股，每股面值為 0.05瑞士法郎
(證券類別名稱)
97727L200**
(CUSIP號)
卡洛斯·莫雷拉
C/O
WISeKey國際控股公司
總指揮-桂山街6
CH-6300 Zug，瑞士
電話：+41-22-594-3000
傳真： +41-22-594-3001
(獲授權接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
2020年1月16日
(需要提交 本聲明的事件日期)
如果提交人以前在附表 13G上提交了一份陳述，以報告屬於本附表13D主題的購置，並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)，正在提交本附表，則請選中以下方框。☐
注：以紙張格式提交的附表應包括一份 簽名的正本和五份附表，包括所有展品。關於向其發送副本的其他各方，見第240.13d-7節。
*本封面頁的其餘部分應填妥 ，以供報告人在本表格上就主題類別的證券首次提交，並填寫其後任何載有更改上一頁所提供的披露的資料的 修正案。
**本CUSIP適用於發行人 的美國保存人股份，每股代表5股B類普通股。未將CUSIP分配給發行者的A類普通股或{Br}B類普通股。
本封面頁其餘部分所要求的資料不應視為為1934年經修正的“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”，或以其他方式受該法該節的責任管轄，但應受該法所有其他規定的約束(不過，見“説明”)。
| CUSIP編號97727L200 | 13D | 6頁中的 2頁 |
| 1 |
舉報人姓名。國税局。鑑定NOS。以上人員(僅限於實體)
卡洛斯·莫雷拉 |
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| 2 |
如果組中有成員，請選中適當的框 (見指示)
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(a) ☐ (b) ☐
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| 3 |
證券交易委員會只使用
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| 4 |
資金來源(見指示)
PF |
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| 5 |
如果根據項目2(D)或2(E)需要披露法律程序，請選中複選框
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☐ | |
| 6 |
公民身份或組織地點 瑞士 |
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數目 獲實益擁有的股份 各 報告 有.人 |
7 |
唯一投票權
38，508，733股A類普通股 953，179股B類普通股 (但須符合項目 6所述的證券貸款協議) |
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| 8 |
共享投票權 66，000股B類普通股 |
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9
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唯一分解力 38，508，733股A類普通股 953，179股B類普通股 (但須符合項目 6所述的證券貸款協議) |
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10
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共享分解力 66，000股B類普通股 |
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11
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每個報告人有權受益者的合計數額 38，508，733股A類普通股 1，019，179股B類普通股 (但須符合項目 6所述的證券貸款協議) |
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| 12 |
複選框，如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(見説明)。
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☐ | |
13
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第11行中按數額表示的類別百分比(11) 96.2%A類普通股 3.5%B類普通股(1) |
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| 14 |
報告人的類型(見説明) 在……裏面 |
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| (1) | 報案人有權擁有的證券類別的百分比是根據(I)40，021，988股A類普通股和(Ii)截至2020年1月27日發行人實際發行和未發行的30，789，624股{Br}B類普通股計算的。 |
| CUSIP編號97727L200 | 13D | 第3頁6頁 |
項目1.安全和簽發人。
本修正案第1號補充和修正原於2020年1月27日提交的附表13D(“原附表13D”)，以報告：(I)根據“證券貸款協議”(下文第6項界定和更充分説明)，報告人同意借出此處報告的普通股，並(Ii)報告直系親屬持有的66，000股B類普通股(其中22，000股以購買B類普通股的期權形式持有)，但不小心從 原附表13D中略去。
第五項.發行人的證券權益。
附表13D第5項現予修訂，重述 如下：
| (a) | 截至本函之日，莫雷拉先生有權受益者如下：(1)38，508，733股A類普通股，佔實際發行和流通的A類普通股的96.2%；(2)Moreira先生直接持有的953，179股B類普通股(所有股份均受下文第6項所述“證券借貸協議”的約束)；Moreira先生憑藉Moreira先生直系親屬持有的股份間接持有44，000股B類普通股，以及莫雷拉先生根據莫雷拉先生直系親屬持有的可立即行使的期權間接持有的22，000股B類普通股 ，相當於實際發行和流通的B類普通股的3.5%。A類普通股和B類普通股各有權每股投一票。 |
| (b) | 截至本函之日，Moreira先生有權受益者所擁有的普通股數目，其中 是唯一或共有的投票權或指使表決權，以及處置或指示處分的唯一或共有權力。 |
| a. | 唯一投票或直接投票的權力： |
(I)38，508，733股A類普通股；及(Ii){Br}953，179股B類普通股(所有股份均須遵守下文第6項所述的證券借貸協議)
| b. | 表決或直接表決的共有權力：66，000股B類普通股(其中22，000股為購買{Br}B類普通股的期權) |
| c. | 處置或指示處置的唯一權力： |
(I)38，508，733股A類普通股；及(Ii){Br}953，179股B類普通股(所有股份均須遵守下文第6項所述的證券借貸協議)
| d. | 處置或指示處置的共有權力：66，000股B類普通股(其中22，000股以期權 的形式購買B類普通股) |
| (c) | 除本附表13D所列者外，Moreira先生在過去60天內沒有就發行人的普通股 進行任何交易。 |
| (d) | Moreira先生不知道任何人有權或有權指示從本Schedule13D所涵蓋的任何證券收取股息或出售任何證券的收益。 |
| (e) | 不適用。 |
| CUSIP編號97727L200 | 13D | 第4頁6頁 |
第6項.簽發人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。
附表13D第6項現予修訂及重述如下：
本附表第13D項 第2、3、4及5項所列或以提述方式納入的資料，現藉提述而納入本項目6。
WISeKey員工股票期權計劃、期權協議和重新確認 協議
授予莫雷拉先生的期權受2016年9月29日“WISeKey僱員股票期權計劃”和2019年9月27日“期權協議”的條款約束。此類協議的條款 在此以參考方式納入。“期權協定”規定，向 Moreira先生提供了693，184種期權，每種期權以每股0.05瑞士法郎的價格授予B類普通股的權利。這些期權是完全授予和行使 立即，直至2026年9月26日。“期權協議”規定，期權可立即行使，但獲得的B類普通股不能立即出售：235，682股B類普通股可於2020年12月3日開始出售；228，751股B類普通股可於2021年12月3日起出售；228，751股B類普通股可於2022年12月3日開始出售。2020年1月16日，莫雷拉行使了所有693，184項選項。
我們A類普通股的每一名持有人(包括 Moreira先生)已與發行者簽署股東協議，根據該協議，A類普通股的持有人承諾(I)不在A類普通股上設立或允許對A類普通股設立任何押記，及(Ii)不得轉讓A類普通股，但如股東同意受股東協議約束，或同意與A類普通股簽署新股東 協議，則不得將該等股份轉讓予股東的“準許受讓人”(其定義為包括某些家族 成員及附屬公司)。此外，A類普通股的持有人有權要求發行者將A類普通股轉換為B類普通股(將所要求的轉換列入發行者股東下一次年會的議程)。A類普通股轉換為B類普通股須經發行人持有A類普通股及B類普通股的股東批准。簽署股東協議的A類普通股持有人已承諾投票贊成將A類普通股轉換為B類普通股的請求。轉換後，每五(5)類A類普通股被轉換為 一(1)級普通股。一旦A類普通股轉換為B類普通股，該B類普通 股份不再受股東協議的限制，並可以與其他 B類普通股相同的條件轉讓。莫雷拉先生的A類普通股受2020年1月24日與發行人重新確認協議的條款管轄。這類協議的條款在此以參考方式納入。
證券借貸協議
莫雷拉先生簽訂了一項證券貸款協議，日期為 ，日期為2019年6月17日，補充日期為2019年8月2日，並以2020年3月3日與 UBS瑞士AG(“UBS”)(“證券貸款協議”)的附帶信函作進一步補充，根據該協議，莫雷拉先生已同意 向瑞銀提供他在瑞銀保管賬户中持有的所有可供借貸的證券。莫雷拉可能要求瑞銀在任何時候歸還貸款證券。根據“證券貸款協議”的條款， 證券的合法所有權(包括與之相關的權利)和證券產生的債權在貸款時轉給瑞銀， Moreira先生保留貸款期間證券實益所有權的所有徵象。現附上一份證券貸款 協議副本作為表4，並在此參照本項第6項合併。
| CUSIP編號97727L200 | 13D | 第5頁6頁 |
項目7.作為證物存檔的材料。
現將附表13D第7項補充如下：
證據1：WISeKey International Holding AG和Carlos Moreira之間的備選協議，日期為2019年9月27日(以前提交)
證物2：WISeKey僱員股票期權計劃，日期為2016年9月29日(參考2019年11月8日提交的20-F表格簽發人登記聲明的表4.1)
證據3：WISeKey International Holding AG與Carlos Moreira之間於2020年1月24日簽訂的再次確認協議(先前提交)
附錄4：瑞銀瑞士股份公司之間於2019年6月17日簽訂的證券貸款協議，並於2019年8月2日補充，並以2020年3月3日的附文作進一步補充
| CUSIP編號97727L200 | 13D | 6頁 |
簽名
經合理調查，並盡本人所知所信，本人證明本聲明所載資料真實、完整及正確。
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/S/Carlos Moreira 姓名：Carlos Moreira |
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| 日期：2020年3月5日 |