根據第424(B)(5)條提交的

註冊編號333-226059

招股説明書

(致2018年8月3日的招股説明書)

把 提高到18，000，000美元

普通 股票

Aim免疫技術公司(原為西半球生物藥理學公司)先前與馬克西姆集團(Maxim Group LLC或Maxim簽訂了一項股權分配協議，涉及出售我們的普通股，每股面值0.001美元，其中我們已根據2019年7月22日和2020年3月3日的招股説明書增發了價值14，584，070美元的股份(其中我們可以根據2020年3月3日的補充招股説明書再出售價值333，739美元的股份)。我們通過Maxim代理，不時提供我們普通股的額外股份，總髮行價高達18，333，739美元。根據 股權分配協議，這份招股説明書的補充正在提交，以供另外出售價值18，000，000美元的股票。

根據本招股章程增訂本及所附的基本招股説明書，出售我們的普通股(如有的話)，將按1933年“證券法”第415條(經修訂的證券法)或“證券法”(包括直接在或通過紐交所美洲證券交易所、我們普通股的現有交易市場、向或通過做市商以外的市場莊家出售)所界定的“市場”出售，在按市場價格進行的交易中，以出售時的市場價格或與這種現行市場價格有關的價格和(或)法律允許的任何其他方法進行，包括在私下談判的交易中。Maxim將利用其在商業上合理的努力，代表我們出售我們所要求出售的所有股票，符合其正常的交易和銷售慣例，並以 Maxim和我們雙方商定的條件出售。在任何託管、信託或類似安排中都沒有收到資金的安排。我們在題為“分配計劃”的一節中提供了關於普通股將如何出售的更多信息 。

Maxim 將有權獲得固定的佣金率3.5%的總收益出售我們的普通股 股票。關於代表我們出售普通股，Maxim將被視為“證券法”所指的“承銷商” ，而Maxim的補償將被視為承保佣金或折扣。 我們還同意就某些負債，包括“證券法”下的責任 向Maxim提供賠償和分擔。

我們的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所交易，代號為“AIM”。在2020年3月9日，我們最近公佈的普通股售價是每股6.10美元。

在我們的普通股上投資涉及高度的風險。見本招股章程補編第S-8頁、所附基本招股章程第4頁以及本招股章程(補充)及其所附基本招股説明書所附文件中類似標題下的“風險因素”。

證券交易委員會和任何國家證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定本招股説明書或所附基本招股説明書是否真實或完整。任何與 相反的陳述都是刑事犯罪。

Maxim 羣有限責任公司

本招股説明書的增訂本日期為2020年3月10日。

目錄

招股章程

招股説明書

關於 本招股説明書補充

在本招股説明書增訂本、所附的基本招股説明書和以此處或其中的引用方式合併的文件中， 提及“Company”、“our”、“us”或“we”指的是AIM免疫技術公司。

這份 招股説明書補充和附帶的基本招股説明書構成表格S-3(檔案號333-226059)的登記聲明的一部分，該表格於2018年8月3日宣佈生效，我們利用 “擱置”註冊程序向證券交易委員會(“SEC”)提出申請。本文件分為兩部分。第一部分是招股説明書的補充， 描述了此次發行的具體條款。第二部分，隨附的基本招股説明書，提供更多關於我們可能不時提供的證券的一般性資料，其中有些可能不適用於本招股説明書所提供的證券。一般來説，當我們提到這份招股説明書時，我們指的是這份文件的兩個部分加在一起。在您投資 之前，您應仔細閲讀本招股説明書補編、所附的基本招股説明書、此處及其中的 引用所包含的所有信息以及在本招股説明書補編中“您可以找到更多信息”(br})下描述的其他信息。這些文件包含了您在作出投資決策時應該考慮的信息。此 招股説明書補充可以添加、更新或更改所附基礎招股説明書中的信息。如果我們在本招股章程補編中所作的任何陳述與所附的基礎招股説明書 或其中所載的任何文件不一致，則本招股章程補編中所作的陳述將被視為修改或取代所附的基礎招股説明書中所作的聲明以及其中以參考方式合併的這些文件。

您 應僅依賴於本招股説明書中所包含或包含的信息，以及包含 的信息，或在所附的基礎招股説明書中引用其中包含的信息。我們沒有授權任何其他人向您提供任何不同的信息。如果有人向您提供不同的、附加的或不一致的信息，則不應依賴 。

我們提議只在允許出售的地區出售我們的證券。在某些法域內，本招股説明書及其附帶的基本招股説明書和證券的發行可能受到法律的限制。本招股章程增訂本及附帶的基本招股章程，並不構成或不得與任何司法管轄區內任何人提出的出售或要約購買本招股章程所提供的任何證券的要約或要約有關，而該人在任何司法管轄區內作出該等要約或要約是違法的，則不得將該等招股章程用於與該等要約或招股要約有關的任何人士所提供的任何證券及所附的 基招股章程。

我們進一步注意到，我們在以參考方式納入招股章程補編和所附基本招股章程的任何協議中作為證物提交的任何協議中所作的陳述、保證和契約，純粹是為了該協議各方的利益而作出的，在某些情況下，是為了在這些協議的當事方之間分攤風險，不應被視為對你的陳述、保證或契約。此外，這種陳述、 保證或契約只有在作出之日才是準確的。因此，這種陳述、保證和契約 不應被視為準確地代表我們目前的狀況。

除非 另有説明，本招股章程補編中所有提及“美元”和“$”的地方、所附的 基礎招股説明書和其中所載的參考文件均以美元表示。本招股章程補編、所附的基本招股章程和其中所附的參考文件 的財務資料，均是根據美國普遍接受的會計 原則編制的，這些文件是根據美國普遍接受的會計 原則編制的。

我們只授權在本招股説明書增訂本、隨附的基礎招股説明書以及由我們或代表我們編寫的任何免費書面招股説明書中所包含或包含的信息，或我們所提到的您所參考的任何免費書面招股説明書。我們沒有，而且 Maxim和任何其他保險公司都沒有授權任何人向您提供不同的信息。我們和Maxim對其他人可能提供的任何信息的可靠性沒有任何責任，也不能保證其可靠性。我們只在允許出售和銷售的地區出售我們的普通股，並尋求購買要約。本文件所載或以參考方式納入的 信息只有在此類信息發佈之日， 才是準確的，而不論本招股説明書補編的交付時間或我們普通股的任何出售日期。

招股説明書補充摘要

這個 摘要突出了本招股説明書的其他部分所包含的某些信息，所附的基本招股説明書以及我們引用的文件中的 。此摘要並不包含在 投資我們的普通股之前應該考慮的所有信息。你應仔細閲讀這整份招股説明書補充和附帶的基礎招股説明書，特別是投資於我們的普通股的風險，這些風險在本招股説明書補編第S-8頁、所附基礎招股説明書第4頁和我們2018年12月31日終了年度10-K表格年度報告第11頁開始討論，這些風險是在本招股章程補編中引用的，以及我們合併的財務報表和説明，以及參考 在本招股説明書和所附的基礎招股説明書中所包含的其他信息，在作出投資決定之前納入的。

公司 概述

我們是一家免疫製藥公司，總部設在佛羅裏達州的奧卡拉，致力於治療多種癌症、各種病毒以及免疫缺陷疾病的治療技術的研究和開發。我們建立了有關核酸和天然幹擾素發展的實驗室、臨牀前和臨牀數據的堅實基礎，以增強人體的天然抗病毒防禦系統，幫助開發治療某些癌症和慢性疾病的治療產品。

Aim公司的旗艦產品包括大型大分子RNA(核糖核酸)分子中的頭等品-放利金(Rintatolimod)， 和Alferon N注射(Interferon Alfa-N3)。一種一流的藥物也被稱為一種新的分子實體，它含有 一個活性結構.美國食品藥品監督管理局(FDA)尚未批准該產品，也未在美國市場上銷售。

自從SARS-CoV-2的爆發以來，我們一直在積極地研究是否能有效地治療這種病毒。我們相信以前對SARS-CoV-1動物實驗中的擴增基因的研究可能預示着類似的對新病毒的保護作用。最近，我們宣佈，日本國家傳染病研究所(NIID)將開始測試 丙氨酸作為治療由SARS-CoV-2引起的新型冠狀病毒傳染病COVID-19的潛在療法。實驗 項目將在NIID和東京大學進行。此外，我們還與中華人民共和國(CGA)合作，為擴音器進入中華人民共和國(中華人民共和國)提供便利，作為預防/早發治療COVID-19的藥物。CGA是一家以會員為基礎的在線信息平臺和離線諮詢公司，與中國海外開發協會(CODA)合作，為與中華人民共和國有關的雙向國際交易提供便利。中國海外開發協會(CODA)直到最近才向中華人民共和國國家發改委(NDRC)報告，後者則向國務院(中國國務院)報告。

Magigen的活性組分是一種雙鏈RNA，用於治療全球重要的癌症、病毒性疾病和免疫系統紊亂。Magigen已在臨牀上證明瞭在許多實體腫瘤中具有獨立療效的潛力。我們還看到了在提高動物腫瘤 的存活率和療效方面取得的協同成功。免疫腫瘤學領域的這一成功引導了我們將注意力集中在潛在的應用於多種實體腫瘤類型的聯合治療中。目前正在全國各地的主要癌症研究中心進行多項臨牀試驗，包括正在進行的和計劃中的多項臨牀試驗。在荷蘭保健監察局在Erasmus醫療中心批准的一項“早期治療方案”(EAP)中，放大器被用作治療胰腺癌患者的一種單一療法。我們目前正在等待關於荷蘭審判的報告。

另外，還在對Magigen 治療肌性腦脊髓炎/慢性疲勞綜合徵(ME/CFS)進行評估。AIM目前正在為美國的ME/CFS患者贊助一項擴大准入計劃(EAP)。2016年8月，我們得到了美國國家醫療保健管理局(Administration on Nacional de Medicamentos，Alimentos y Tecnologia Medica(ANMAT)的批准，在阿根廷共和國商業出售了商標名稱rintatolimod) ，用於治療嚴重的CFS。經阿根廷監管機構批准，Magigen是世界上唯一經批准用於ME/CFS的治療藥物。我們繼續與美國食品和藥物管理局(FDA)進行治療CFS 的新藥物應用，即NDA。

Alferon N注射批准用於一類性傳播疾病感染。Alferon是目前批准在 美國銷售的唯一天然來源、多種α幹擾素，用於治療18歲或以上患者的難治性(抵抗其他治療)或復發的外部尖鋭濕疣/生殖器尖鋭濕疣(GW)。某些類型的人類乳頭狀瘤病毒引起GW。AIM還獲得阿根廷ANMAT公司的批准，用於治療不能或不能接受重組幹擾素治療的難治性患者。 我們已經開發，並將在適當的資金支持下，尋求FDA對高容量、高效率、升級的生產工藝的預批准檢查，以保證Alferon的商業可行性。

我們經營30，000平方米。英國“金融時報”。位於NJ新不倫瑞克的工廠，目的是生產Magigen和Alferon。我們致力於一項重點突出的商業計劃，旨在尋找具有所需資本和專門知識的高級共同開發夥伴，以便將Magigen和我們的FDA批准的藥物Alferon N的許多潛在治療方面商業化，並繼續尋求合同製造商，以促進大量生產。

公司信息

我們的執行辦公室在34473號奧卡拉的2117號西南484號高速公路上。我們的設施位於新澤西州新不倫瑞克澤西大街783號。我們的主要電話號碼是(352)448-7797。我們在“http://www.aimimmuno.com”上有一個網站。我們已將 我們的網站地址包含在本招股説明書中，僅作為不活動的文本參考。我們網站的內容不屬於本招股説明書的一部分，您在就我們的證券作出投資決定時，不應考慮我們網站的內容。

提議

除 我們另有説明外，本招股説明書中的所有資料均以2020年3月9日發行的25，565，317股普通股為基礎，不包括：

關於前瞻性語句的特別 説明

關於前瞻性語句的特別 注

本招股章程補編和基本招股説明書中的某些 聲明和其中引用的文件(br}包含“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”第21E節所指的前瞻性聲明，我們稱之為“交易法”。這些聲明是基於我們管理層目前的信念、對未來事件、條件和結果的預期和假設，以及我們目前可以得到的信息。我們在下文“風險因素”標題下更詳細地討論了與前瞻性聲明有關的許多風險、不確定因素和其他重要因素，包括以參考方式納入的那些報告。由於這些風險因素可能導致實際結果或結果與我們所作的任何前瞻性聲明中表達的結果大相徑庭，因此，您不應過度依賴任何這樣的前瞻性聲明。

除歷史事實陳述外，所有關於我們戰略、未來業務、財務狀況、未來收入、預計成本、計劃、前景和目標的陳述都是前瞻性報表。 如“預期”、“預期”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”、“思考”、“可能”、“可能”、“將”、“會”、“ ”應該、“繼續”、“潛力”、“可能”“機會”和類似的 表達式或此類詞的變體旨在識別前瞻性語句，但不是 標識前瞻性語句的獨佔手段。

在可能導致實際結果與前瞻性聲明中所指出的結果大不相同的因素中，有風險 和業務固有的不確定因素，包括(但不限於)：我們有能力為我們的項目提供充足的資金，因為我們需要更多的資金來實現我們的目標，我們的產品的潛在治療效果，獲得 監管批准的可能性，我們能夠找到資本和專業知識的高級共同發展夥伴，使我們的產品商業化並以商業上合理的條件與他們達成協議，我們有能力製造和銷售任何 產品，我們有能力與第三方供應商達成協議，我們的產品在市場上被接受，我們有能力從任何藥物的銷售或許可證中賺取利潤，我們將來發現新藥的能力，不斷變化的市場條件，影響我們行業的法律法規的變化，以及與我們新澤西新不倫瑞克工廠有關的問題。

隨着武漢冠狀病毒(武漢冠狀病毒)的爆發，以及我們先前對Magigen抗嚴重急性呼吸綜合徵(簡稱SARS)抗病毒活性的研究，我們現在的重點是發揮該病毒的保護性治療作用。需要進行大量的測試和試驗，以確定Magigen是否能有效地治療人類的武漢冠狀病毒，而且不能保證情況會這樣。我們的信仰依賴於許多研究。由於今後的研究不會產生與我們所指的研究中所報告的結果不同的結果，因此不能保證這一點。我們正在與許多與武漢冠狀病毒有關的外國政府接觸，如果成功，我們將在這些國家開展工作，在外國開展業務會帶來一些風險，包括執行知識產權方面的潛在困難。我們不能保證我們在外國的潛在業務不會受到這些風險的不利影響。我們已提出與武漢冠狀病毒有關的臨時專利申請。然而，這些文件並不保證專利 最終將被授予。

在2013年2月，我們收到了食品和藥物管理局(FDA)的一封完整的回覆信，用於治療慢性疲勞綜合症。FDA告知我們應該至少進行一次額外的 臨牀試驗，完成各種非臨牀研究，並進行一些數據分析。因此，其餘的 步驟可能獲得林業發展局的批准，這些活動和其他正在進行的活動的最終結果可能與我們的預期大不相同，並可能會對批准放大器NDA的機會產生不利影響。這些活動和最終結果受到各種風險和不確定因素的影響，包括但不限於下列風險：(1)林業發展局可能要求完成或提供補充數據、資料或研究；(2)林業發展局可能要求完成與商業製造過程有關的額外工作，或在檢查製造設施過程中查明有待解決的問題。

2016年8月，我們得到阿根廷共和國國家醫療保健管理局(Administration Acion Nacional De Medicamentos)、Alimentos y Tecnologia Medica或ANMAT、 批准，在阿根廷共和國商業銷售Rintatolimod(美國貿易名稱：Magigen)，用於治療嚴重的CFS。 該產品將由我們在拉丁美洲的商業合作伙伴GP PC.6銷售。我們認為，但不能保證，這項批准為歐洲聯盟內某些國家的潛在銷售提供了一個平臺，這些條例支持許可證藥品的跨境藥品銷售。在歐洲，在實行嚴格管理程序的國家，如阿根廷，批准應增加對該產品的進一步驗證，如下文所述和正在進行的歐洲胰腺癌早期訪問計劃(EAP)。ANMAT的批准只是我們產品全面成功商業化的第一步，但也是很重要的一步。在我們能夠開始在阿根廷的商業銷售之前，必須採取一些行動。 在2019年9月，AIM獲得了林業發展局的許可，將放大器運至阿根廷進行商業發射和隨後的 銷售。阿根廷的商業化將需要適當的補償水平和適當的營銷戰略。在阿根廷共和國批准Rintatolimod對嚴重CFS的批准絕不意味着美國的國家反興奮劑方案或在歐洲聯盟或其他地方提出的任何類似申請都將獲得商業批准。

2016年5月，我們與總部位於荷蘭的myTomorrow公司簽訂了一項為期5年的協議，在歐洲和土耳其啟動和管理與CFS相關的EAP。根據協議，myTomorrow作為我們在該地區的獨家服務提供商和經銷商，正在執行EAP活動。2017年1月，EAP在荷蘭開始推廣到胰腺癌患者。2018年2月，我們簽署了一項修正案，將領土範圍擴大到加拿大，以治療胰腺癌患者，等待政府批准。2018年3月，我們簽署了一項修正案，其中myTomorrow將成為我們在加拿大為治療CFS提供專用接入活動的獨家服務提供商。如果我們在臨牀研究、阿根廷商業推廣或EAP中遇到了對Antigen的意外需求，就無法保證我們能夠提供足夠的產品。目前還沒有證據表明，Antigen能有效地治療胰腺癌。

目前， 6放大器臨牀試驗開放供報名。所有六項試驗都在大學癌症中心進行，以測試腫瘤微環境是否可以被重新編程，以提高癌症免疫治療的有效性，包括檢查點 的封鎖。四個在羅斯韋爾公園綜合癌症中心，另外兩個在匹茲堡大學醫學中心。無法保證這些正在進行的試驗的結果。與大學醫學/癌症研究中心合作進行的另外五項癌症試驗正處於不同的入學前階段。這五項試驗使用的是Magigen 加檢查點阻斷或趨化因子調製。無法保證是否會進行一些或全部計劃中的額外腫瘤學臨牀試驗，這些試驗受到許多因素的影響，包括缺乏管制性的 批准，缺乏研究藥物，或贊助大學或癌症中心的優先次序的改變。 即使啟動了這些額外的臨牀試驗，因為我們不是贊助者，我們也不能保證這些臨牀 研究或正在進行的六項研究將獲得成功或提供任何有用的數據。此外，啟動計劃的臨牀 試驗可能不會發生次要的許多因素，包括缺乏監管批准或缺乏研究藥物。即使啟動了這些 臨牀試驗，該公司也不能保證臨牀研究將取得成功，或提供任何有用的 數據或需要額外的資金。

我們的總體目標包括計劃繼續尋求批准在美國和國外將放大器商業化，以及尋求擴大目前在美國和阿根廷批准的Alferon N注射的商業治療適應證。我們繼續尋求擁有資本和專業知識的高級共同開發夥伴，使我們的 產品商業化，並以商業上合理的條件與他們達成協議。我們將我們的產品商業化、擴大Alferon N注射的商業治療適應症和/或利用我們與研究實驗室的合作來檢查我們的產品的能力受到一些重大風險和不確定因素的影響，包括但不限於我們與一些研究實驗室和我們正在合作的其他研究實驗室達成更明確的協議、資助和進行額外的測試和研究，不論這種測試是否成功或需要額外的測試，並且 符合林業發展局和類似的外國監管機構的要求。我們不知道什麼時候，如果有的話，我們的產品將被普遍提供商業銷售任何指示。

我們力求最大限度地外包我們生產、質量控制、營銷和分銷的某些組成部分，同時通過我們的質量保證和管理小組保持對整個過程的控制。我們不能提供任何保證 ，設施或我們的合同製造商將通過fda預批准檢查阿爾費隆生產。

由於前瞻性陳述本身就會受到風險和不確定因素的影響，其中一些是無法預測或量化的 ，而有些則是我們無法控制的，因此你不應將這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。 我們前瞻性陳述中所反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性語句中的預測結果大不相同。此外，我們在一個不斷髮展的環境中運作。新的 風險因素和不確定性可能不時出現，管理人員不可能預測所有風險因素 和不確定因素。除非根據適用法律的要求，我們不打算公開更新或修改任何前瞻性聲明 ，無論是由於任何新的信息，未來的事件，變化的情況或其他原因，在此包含或包含任何前瞻性的聲明 。

這份招股説明書補編和基本招股説明書以及本文及其中所載的文件也指獨立方和我們就市場規模和增長所作的估計和其他統計數據以及我們行業的其他數據。 這一數據涉及許多假設和限制，請注意不要過分重視這些估計。此外，對我們未來業績的預測、假設和估計以及我們經營的市場的未來表現必然受到高度的不確定性和風險的影響。

風險 因子

對我們普通股的投資涉及高度的風險。除了在本招股章程增訂本及隨附的基本招股章程內以參考資料 列明或包含的其他資料外，你亦應仔細考慮以下所述的風險及在我們最近一次向證券交易委員會提交的10-K表格年報中題為“風險因素”的部分中所述的風險，以及隨後就表格10-Q提交的季度報告，以及其他以參考方式提交證券及交易管理委員會的報告( we)中所述的風險和 ，在作出投資決定之前，下列風險將在本招股説明書補充之日提出，我們期望這些風險將在我們向證券交易委員會提交的定期報告和當前報告中及時更新，該報告將以參考的方式納入本報告。請參閲這些後續報告，以獲得與投資於我們的普通股相關的風險的更多信息。

其中和下面所述的風險和不確定因素可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大的不利影響，並導致我們普通股的價值下降。你可能因此而損失全部或部分投資。 你還應參考本招股章程補編和所附的基本招股説明書中所載的其他信息，或以參考方式合併的 ，包括我們的財務報表和這些報表的附註，以及標題“關於前瞻性報表的特別説明”中所列的 信息。由於某些因素，包括下文所述的風險，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同。本招股説明書補編中所載的前瞻性聲明是根據我們在本報告之日可得到的信息，而以參考方式納入的所有前瞻性聲明都是根據這些文件的 日期向我們提供的信息。我們拒絕任何更新前瞻性聲明的意圖。下文所述並載於我們關於表10-K、表10-Q和其他定期報告的年度報告中的風險並不是我們面臨的唯一風險。額外的風險 目前不為我們所知，或我們目前認為不重要，也可能影響我們的業務運作。

與此產品相關的風險

我們將在如何使用收益方面擁有廣泛的酌處權，我們可以以您和其他股東 可能不同意的方式使用收益。

我們沒有為任何特定目的分配這一提議的淨收益的具體數額。因此，我們的管理部門 將在應用這一服務的淨收益方面具有靈活性。你將依靠我們管理層對這些淨收益的使用所作的判斷，而作為投資決定的一部分，你將沒有機會評估這些收益是否得到適當使用。淨收益有可能以一種不給我們帶來有利或任何回報的方式投資。我們的管理部門如果不能有效地使用這些資金，就會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流量產生重大的不利影響。

你可能會因為未來的股權發行而經歷未來的稀釋。

為了籌集更多資本，我們將來可以提供我們普通股的額外股份，優先股 或其他可兑換或可兑換的證券，其價格可能與本次發行中每股股票的價格不同。我們可以以低於投資者在此次發行中支付的每股 價的價格出售股票或其他證券，而將來購買股票或其他證券的投資者可以擁有優於現有股東的 權利。在今後的交易中，我們出售額外普通股股份或可轉換或可轉換為普通股股份的證券的每股價格可能高於或低於投資者在本次發行中支付的每股價格。

無法預測根據“股票分配 協議”售出的股票總數或銷售所得。

如果 在與Maxim簽訂的股權分配協議中受到某些限制，並且符合適用的法律，我們可以在整個公平分配協議期間的任何時候向Maxim提交一份安置通知。發行通知後通過Maxim出售的股票 數量將根據若干因素波動，包括銷售期間普通股的市場 價格、我們在任何適用的配售通知中對Maxim規定的限制以及銷售期間對我們普通股的要求 。由於出售的每一股的每股價格將在銷售期間波動， 目前無法預測與這些銷售有關的總收益。

在此發售的普通股將以“在市場上”的方式出售，在不同時間購買股票的投資者可能會支付不同的價格。

在不同時間購買股票的投資者可能支付不同的價格，因此他們的投資結果可能經歷不同程度的稀釋和不同的結果。根據市場需求，我們將有酌處權，以改變本次發行中出售的 時間、價格和股票數量。此外，根據我們董事會的最終決定，本次發行中的股票沒有最低或最高的銷售價格。由於以低於其所付價格的價格進行銷售，投資者在這次發行中購買的股票的價值可能會下降。

在公開市場上出售大量我們的普通股，或認為這種出售可能發生，可能會壓低我們普通股的市場價格。

在公開市場上出售大量我們普通股的股份，或認為這種出售可能是由於我們使用我們的貨架登記表、我們與Maxim達成的股票分配協議或其他原因而產生的這種感覺，可能會壓低我們普通股的市場價格，並削弱我們通過出售更多股票證券籌集資金的能力。 我們無法預測我們的普通股今後的出售或市場認為我們可以出售大量的股票對我們的普通股的市場價格的影響。

我們證券的市場價格可能不穩定，可能會給投資者帶來巨大的損失。

我們普通股的市場價格過去和將來都很不穩定。鑑於目前金融市場的嚴重不穩定，情況尤其如此。最近幾天，我們股票的市場價格大幅上漲，這很可能是由於我們目前從事的有關研究擴音器在治療SARS-CoV-2方面的有效性的活動。如果我們的進展緩慢，或試驗結果或其他人的活動對我們的努力產生不利影響，我們的股價同樣有可能受到嚴重的不利影響，在這種情況下，投資者可能遭受重大損失。除了上述 和一般的經濟、政治和市場條件外，我們股票的價格和交易量在許多因素的反應下可能會大幅度波動，其中包括：

我們的普通股在紐交所美國證券交易所掛牌上市。在截至2020年2月29日的6個月內，我們的普通股的交易價格從每股0.39美元到2.05美元不等。最近，在2020年3月9日，我們的股票收盤於每股6.10美元的高位。我們預計我們普通股的價格將繼續波動。我們普通股的平均日交易量差別很大。

與我們的活動相關的風險 與Magigen作為治療SARS-CoV-2的潛在療效相關

這是不可能預測 未來的新出現的SARS-CoV-2全球大流行或開發的潛在治療。沒有任何保證，放大器 將幫助或應用於這種病毒的治療。

需要進行大量額外的測試和試驗，以確定放大器是否能有效地治療SARS-CoV-2在人類中的作用，而 不能保證情況確實如此。根據我們對SARS-CoV-2 的研究結果，我們認為該基因在治療SARS-CoV-2 方面可能是有效的。我們不能保證將來的研究不會得出與我們所依賴的研究結果不同的結論。我們是許多試圖開發一種治療這種病毒的方法的公司之一，大多數公司擁有比我們更多的資源。如果其中一家公司開發了一種有效的治療方法，這種病毒的開發很可能會受到不利影響。

我們已經接觸到外國了。在國外經營，風險很大。

我們已經在國外接觸過了。在外國經營會帶來一些風險，包括在執行知識產權方面可能遇到的困難。我們不能保證我們的潛在外國行動不會受到這些風險的不利影響。

使用收益的

我們可根據本招股説明書增發和出售普通股，總銷售收入可達18，000，000美元。我們收到的收益數額，如果有的話，將取決於我們出售的普通股股票的實際數量和出售這些股票的市場價格。不能保證我們能夠出售任何股份 或充分利用與Maxim的股權分配協議作為資金來源。由於不需要最低發行金額 作為結束這一發行的條件，因此目前無法確定給我們的淨收入(如果有的話)。

我們目前打算將這一提供的淨收入(如果有的話)主要用於營運資本、一般公司用途和藥物開發。

我們有廣泛的酌處權來決定如何使用這次發行的收益，我們的酌處權不受上述可能的用途的限制。我們的董事會認為，靈活運用淨收益是謹慎的。見 “風險因素-與本次發行有關的風險-我們將在如何使用收益方面擁有廣泛的酌處權， 我們可能以您和其他股東可能不同意的方式使用收益。”

分配計劃

根據我們和Maxim集團有限責任公司(“Maxim”)於2019年7月19日簽署的“股權分配協議”，Maxim 同意作為獨家銷售代理，根據本招股説明書和所附的基礎招股説明書提供我們的普通股。Maxim並不是在購買或出售本招股説明書所提供的我們普通股的任何股份，也不需要安排購買或出售我們普通股的任何特定數量或美元數額的股份，但已同意盡其合理的最大努力，安排出售我們共同股票的所有股份。

在發出配售通知後，在符合“股權分配協議”的條款和條件的情況下，Maxim可按根據“證券法”頒佈的規則 415所界定的、被視為“在市場”發行的任何方法出售我們普通股的股份 ，包括在或通過紐約證券交易所美洲證券交易所直接進行的出售，即我們的普通股的現有交易市場，在交易所或其他場所以外的市場莊家進行的銷售，在談判交易中按出售時的市價或與該現行市場價格有關的價格進行交易，和/或法律允許的任何其他方法，包括在私下談判的交易中。

根據股權分配協議，每次出售普通股時，我們將以現金支付給Maxim，佣金 相當於每次出售普通股收益總額的3.5%。由於本次發行不需要最低發行金額 ，因此目前無法確定公開發行的實際總額、佣金和收益(如果有的話)。我們還同意償還Maxim的某些具體費用，包括其法律顧問的費用和付款，數額不超過50 000美元。除了這些費用外，在每季度結束時，我們同意向Maxim的法律顧問再支付5 000美元。

出售我們普通股股份的結算 將發生在出售日期之後的第二個工作日， 或在我們和Maxim就一項特定交易商定的其他日期，以換取支付給我們的淨收益。在代管、信託或類似安排中沒有收到資金的安排。如本招股説明書所述，出售我方普通股將通過存託公司 的設施或我們與Maxim商定的其他方式解決。

我們同意就某些民事責任(包括“證券法”和“交易法”規定的 責任)向Maxim和特定人員提供賠償和繳款，併為Maxim可能需要就這些責任支付的款項作出貢獻。

Maxim 可被視為“證券法”第2(A)(11)節所指的承保人，它們收到的任何佣金以及它們在作為本金時出售的股票轉售所實現的任何利潤，可被視為根據“證券法”承銷 折扣或佣金。作為一名承銷商，Maxim必須遵守“證券法”和“交易法”的規定 ，包括但不限於“證券法”第415(A)(4)條和“交易法”規則10b-5 和條例M。本規章可以限制作為委託人的代理人 買賣股票的時間。根據這些規則和條例，Maxim：

根據“股權分配協議”，我們普通股股份的出售將於(I)根據“股權分配協議”出售普通股的最高金額，或(Ii)我們、MAXIM或我們與MAXIM的相互書面協議終止股票 分配協議而終止。

Maxim 及其附屬公司今後可為我們和我們的附屬公司提供各種投資銀行、商業銀行和其他金融服務，這些服務今後可收取慣例費用。在條例M所要求的範圍內， Maxim將不從事涉及我們普通股股票的任何做市交易活動，而根據 本招股説明書正在進行發行。

本“招股説明書補編”和所附的電子形式的基礎招股説明書可在Maxim維護的網站上提供，Maxim可以電子方式分發本招股説明書補編和所附的基本招股説明書。

我們的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所交易，代號為“AIM”。

上述 並不意味着是對“公平分配協定”的條款和條件的完整陳述。“股權分配協議”的副本 作為我們目前於2019年7月19日向證券交易委員會提交的8-K表格報告的一個證物。並參照本招股章程補充 及所附的基本招股章程構成部分的註冊説明書。請參閲“引用的重要信息公司”和“ 您可以找到更多信息的位置”。

法律事項

本招股説明書補充提供的普通股的有效性及其所附的基本招股説明書將由Silverman Shin&Byrne PLLC(紐約)轉交給 us。Ellenoff Grossman&Schole LLP，紐約，紐約，是Maxim公司與這項服務有關的法律顧問。

專家們

截至2018年12月31日止年度和2018年12月31日終了年度的 財務報表被納入本招股説明書補編，參考 公司2018年12月31日終了年度表10-K表的年度報告，由Morrison、Brown、Argiz &Farra有限責任公司審計，這是一家獨立註冊的公共會計師事務所，由 Reference公司合併(報告對合並財務報表表示無保留意見)。作為2017年12月31日終了年度的財務報表和2017年12月31日終了年度的財務報表，作為本招股章程補編的參考，本公司2018年12月31日終了年度10-K表報告已由RSM LLP審計，RSM LLP是一家獨立註冊公共會計公司，其報告以參考方式納入其中(該報告對合並財務報表表示無保留意見)。這些財務報表是根據這些公司作為會計和審計專家的權威提交的報告而列入的。

在這裏 您可以找到更多信息

我們已就本招股章程所涵蓋的證券向證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交了一份根據“證券法”在表格S-3上的登記聲明。本招股章程是登記 聲明的一部分，並不包含登記聲明或其中提交的證物和附表中所列的所有信息。關於我們和本招股説明書所涵蓋的證券的進一步信息，請參閲註冊聲明和隨註冊説明書提交的證物。證券交易委員會維持一個互聯網網站，其中包含報告、 代理和信息陳述以及與向證券交易委員會以電子方式提交文件的註冊人有關的其他信息。該網站的地址 為http://www.sec.gov.。

我們必須遵守“外匯法”的信息和定期報告要求，並據此向證券交易委員會提交定期的 報告、代理報表和其他信息。這些定期報告、委託書和其他資料可在上文提到的證券交易委員會網站上查閲和複製。我們在http://www.aimimmuno.com. You有一個網站，可以在合理可行的範圍內儘快在我們的網站上免費訪問我們的10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告、目前關於表格8-K的報告以及根據“交易所法”第13(A)或15(D)節向證券交易委員會提交的修正報告，這些報告是在以電子方式向證券交易委員會提交或提供給證券交易委員會之後，在合理可行的範圍內儘快提交給證券交易委員會的。我們已將我們的網站 地址作為文本參考，並不打算將其作為我們網站的主動鏈接。我們網站的內容不屬於本招股説明書的一部分，您在就我們的 證券作出投資決定時，不應考慮我們網站的內容。

引用合併的重要 信息

SEC允許我們“引用”與它一起提交的其他文檔中的信息，這意味着 我們可以通過引用這些文檔來向您披露重要信息。以參考方式納入的信息被認為是本招股説明書補充和附帶的基本招股説明書的一部分。

我們 參照本招股章程及所附的基本招股章程，將我們已向證券交易委員會提交的下列資料或文件，以及我們將根據“交易法”第13(A)、13(C)、14或15(D)條(表格8-K第2.02或7.01項所提供的資料除外)向證券交易委員會提交的任何未來文件(表格8-K第2.02項或7.01項所提供的資料除外)，納入該等資料或文件，直至根據註冊陳述書提供的證券 終止或完成為止：

本招股章程補編所載的任何 聲明、所附的基礎招股説明書或作為本招股章程補編的或視為視為 的文件中所載的任何 陳述，均應以參照本招股章程補充和所附的基礎招股章程而被視為修改 或取代所附的基礎招股説明書，但如本補充招股書和隨附的基礎招股説明書或隨後被視為 的任何其他隨後提交的文件中所載的 陳述被視為納入本招股章程補編和所附的基礎招股章程修改或取代了該聲明，則不應將任何經如此修改或監督的聲明視為，除非經如此修改或取代，否則構成本“招股章程”的一部分及所附的基本招股章程。

我們將免費向每一位收到本招股説明書補編副本的人，包括任何實益的 所有人，應該人的書面或口頭要求，提供一份或全部參考文件的副本，包括證物。請向投資者關係，AIM免疫技術公司，2117號西南公路484，Ocala，FL 34473， 注意：公司祕書或致電(352)448-7797。

在 中，您可以從SEC獲得這些文件的副本，如題為“在哪裏可以找到更多 信息”一節所述。

招股説明書

$75,000,000

西半球生物製藥公司

普通 股票

優先股票

債務證券

認股權證

單位

我們可以以一次或多次發行的方式，不時提供和出售上述證券的總計75，000，000美元。 本招股説明書為您提供了證券的一般説明。

每一次我們提供和出售證券，我們將提供對本招股説明書的補充，其中包含有關 發行和證券的金額、價格和條款的具體信息。補充文件還可以添加、更新或更改本招股説明書中包含的有關該發行的 信息。在您投資我們的任何證券之前，您應該仔細閲讀本招股説明書和適用的招股説明書補充 。

我們可以提供和出售本招股説明書所描述的證券和任何補充或通過一個或多個承銷商、經銷商和代理人的招股説明書，或直接向購買者出售，或通過這些方法的組合。如任何承保人、交易商或代理人蔘與出售任何證券，他們的姓名及他們之間的任何適用的購買價格、費用、佣金或折扣 安排，將在適用的招股説明書 補編中列明或根據所列資料計算。有關更多信息，請參閲本招股説明書中題為“關於本招股説明書”和“分配計劃” 的章節。未交付本招股説明書和適用的招股説明書補充説明 此類證券的發行方法和條款，不得出售證券。

投資我們的證券涉及風險。請參閲本招股章程第4頁的“風險因素”，以及適用的招股章程補充書中任何類似的部分，即你在投資我們的證券前應考慮的因素。

我們的普通股在紐約證券交易所上市，代號為“heb”。2018年7月18日，紐約證券交易所美國證券交易所(NYSE American)上最新公佈的普通股售價為每股03.052美元。

作為2018年7月18日的 ，我們由非附屬公司或公開上市公司持有的已發行普通股的總市值約為15，209，359美元，以46，872，554股已發行普通股計算，每股價格為0.33美元，這是2018年6月5日在紐約證券交易所美洲證券交易所(NYSE American)上最後一次報告我們普通股的 出售價格。我們已根據表格S-3的一般指示I.B.6提供並出售了4，324，000美元的證券，在前12個日曆月期間結束，其中包括本招股説明書的日期。根據表格S-3的一般指示I.B.6，在任何12個月內，我們都不會出售在公開首次公開發行中註冊的證券，其價值超過我們公開發行流通股的三分之一，因此，只要我們的公開流動資金仍低於7 500萬美元，我們就不會出售在此註冊聲明上登記的證券。

證券交易委員會和任何國家證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有通過本招股説明書的充分性或準確性。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書的日期為2018年8月3日。

目錄

關於這份招股説明書

這個 招股説明書是我們利用 一個“擱置”註冊過程向證券交易委員會(SEC)提交的註冊聲明的一部分。如本招股説明書所述，通過使用貨架登記聲明，我們可以不時出售證券 ，並以一次或多次發行的方式出售，總額不超過75，000，000美元。此外，在任何情況下， 我們不得在任何12個月曆 月期間出售價值超過我們“公開浮動”三分之一的證券(我們的普通股和我們今後可能發行的由非關聯公司持有的任何其他股票證券的市場價值)，只要我們的公開流通股仍低於7 500萬美元。每次我們提供和出售證券時，我們都會提供一份招股説明書，以補充這份招股説明書，其中包含有關所提供和出售的證券的具體信息，以及該招股的具體條款。我們還可以授權向您提供一份或多份免費的書面招股説明書，其中可能包含與這些產品有關的重要信息。招股説明書補充還可以添加、更新或更改本招股説明書中包含的有關該發行的信息 。如果本招股説明書 中的信息與適用的招股説明書補充有任何不一致之處，則應依賴招股説明書補充。在購買任何證券之前，您 應仔細閲讀本招股説明書和適用的招股説明書補編，以及在“您可以找到更多信息的地方”和“參考納入某些信息 ”標題下描述的附加信息 。

我們 沒有授權任何人向您提供任何信息或作出任何陳述，但本 招股説明書、任何適用的招股説明書補充或任何由我們或其代表編寫的免費書面招股説明書或我們所參考的意見書除外。我們對其他人可能給你的任何其他信息 的可靠性不負責，也不能保證它的可靠性。在不允許出售或要約出售的任何法域內，我們不會提出出售這些證券的提議。除非我們另有説明，否則您應假定本招股説明書中的信息和本 招股説明書的適用招股説明書僅在其各自封面上的日期是準確的，而以引用方式合併的任何信息僅在以引用方式合併的文件之日時才是準確的 。自那以後，我們的業務、財務狀況、業務結果和前景可能都發生了變化。本招股章程以參考方式納入，任何招股説明書 補充或免費撰寫招股説明書可包含並以參考方式納入基於獨立工業出版物和其他公開信息的市場數據和行業統計數據及預測 。雖然我們認為這些消息來源 是可靠的，但我們不能保證這些信息的準確性或完整性，而且我們也沒有獨立地驗證這些 信息。雖然我們不知道在本招股説明書(br})和參考文件中提供的市場和行業數據有任何錯誤，但這些估計涉及風險和不確定因素，可能會根據各種因素而改變 ，包括本招股説明書中“風險因素”標題下討論的因素。, 適用的招股説明書補充和任何相關的免費書面招股説明書，並在其他文件的類似標題下， 通過引用納入本招股説明書。因此，投資者不應過分依賴這些信息。

正如在本招股説明書中使用的 ，除非上下文所示或另有要求，“Company”、“we”、“us”、“our”、 “Our”或“hemissierx”指的是特拉華州的一家公司西半球生物藥業公司及其附屬公司。

關於西半球生物製藥公司

我們是一家總部設在佛羅裏達州奧卡拉的專業製藥公司，致力於開發基於自然免疫系統增強技術的新藥物療法，以治療病毒和基於免疫的疾病。我們為天然幹擾素和核酸的開發奠定了堅實的實驗室、臨牀前和臨牀數據基礎，增強了人體的天然抗病毒防禦系統，有助於某些慢性疾病的治療產品的開發。

我們的旗艦產品包括Alferon N注射劑和實驗性治療放大器。Alferon N注射已被批准用於性病感染類別的 ，並代表一種正在為全球重要病毒疾病 和免疫系統紊亂而開發的實驗性RNA。西半球的平臺技術包括潛在治療各種嚴重衰弱和危及生命的疾病的組件。

我們經營30，000平方米。英國“金融時報”。位於新澤西州新不倫瑞克的工廠，目的是在FDA批准的情況下生產Alferon和Magigen。

我們致力於一項重點突出的商業計劃，旨在尋找具有資本和專業知識的高級共同開發夥伴，以使我們的實驗藥物-Magigen和我們的FDA批准的藥物 Alferon N注射的許多潛在治療方面商業化所需的資金和專業知識。

我們的公司信息

我們的首席執行辦公室在2117號西南高速公路484，Ocala，FL 34473，我們的會計和人力資源辦公室在600主街，2號套房，裏弗頓，08077。我們的設施位於新澤西州新不倫瑞克市澤西大街783號。我們的主要電話號碼是(407)839-0095.我們在“http://www.hemispherx.net”上有一個網站。 我們網站上所載的信息不被視為本招股説明書的一部分，也不以引用方式納入本招股説明書。

風險 因子

對我們證券的投資涉及高度的風險。在決定投資我們的證券之前，你必須仔細考慮我們在第1A項“風險因素”項下討論的風險、不確定因素和假設，這些風險、不確定因素和假設應在我們關於2017年12月31日終了財政年度表10-K的年度報告中仔細考慮，並在隨後根據經修正的“1934年證券交易法”或“交易法”提交證券交易委員會或證券交易委員會的文件中予以更新，以及以引用方式納入本招股説明書或適用的招股説明書補充的任何其他 信息。見本招股説明書 中題為“您可以找到更多信息的地方”和“引用某些信息”的部分。 我們目前所不知道或我們認為不重要的額外風險和不確定因素也可能影響我們的業務、財務狀況或業務結果。任何這些已知或未知風險的發生都可能導致您損失所有 或您對我們證券的部分投資。

關於前瞻性聲明的警告

本招股説明書和參考文件包含“證券法”第 27A節和經修正的1934年“證券交易法”第21E節所指的前瞻性聲明，我們稱之為“交易所法”。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定因素和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際結果、 業績或成就與前瞻性聲明所表示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。前瞻性聲明反映了我們目前對未來事件的看法，是基於假設的，受到風險、不確定因素和其他重要因素的影響。我們在上文“風險因素”標題下更詳細地討論了許多這些風險、不確定因素 和其他重要因素，包括那些通過參考納入的報告。由於這些風險因素可能導致實際結果或結果與我們所作的任何前瞻性聲明中表達的結果大不相同，因此您不應過度依賴任何這樣的前瞻性聲明。

此外， 這些前瞻性陳述僅代表我們的估計和假設，直到這些前瞻性聲明作出 為止。你應該仔細閲讀這份招股説明書和未來的招股説明書，以及以參考方式包含的信息，並瞭解到我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。 我們不能保證前瞻性聲明所預期的任何事件都會發生，或者，如果有的話，它們對我們的業務、經營結果和財務狀況會產生什麼樣的影響。任何前瞻性聲明只在作出之日起説明 ，我們沒有義務向 更新任何前瞻性的陳述，以反映在作出這種聲明的日期之後發生的事件或情況，或反映意外事件的發生。新的因素不時出現，我們不可能預測會出現哪些事件或情況。我們不能評估 每個因素對我們業務的影響，也不能評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際結果與任何前瞻性聲明中所載的結果大不相同。本招股説明書中的任何陳述，以及在此通過引用我們的期望、信念、計劃、目標、假設或未來事件或業績所包含的信息，如果不是歷史性的 事實，都是前瞻性的陳述。您可以通過使用諸如 “相信”、“可能”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、 “預期”、“意圖”、“尋求”、“計劃”、“預期”、“應該”、 或“將”等詞或短語來識別這些前瞻性語句，以及旨在識別前瞻性語句的類似短語。

在可能導致實際結果與前瞻性聲明中所指出的結果大不相同的因素中，有風險 和業務固有的不確定因素，包括(但不限於)：我們有能力為我們的項目提供充足的資金，因為我們需要更多的資金來實現我們的目標，我們的產品的潛在治療效果，獲得 監管批准的可能性，我們能夠找到資本和專業知識的高級共同發展夥伴，使我們的產品商業化並以商業上合理的條件與他們達成協議，我們有能力製造和銷售任何 產品，我們有能力與第三方供應商達成協議，我們的產品在市場上被接受，我們有能力從任何藥物的銷售或許可證中賺取利潤，我們將來發現新藥的能力，不斷變化的市場條件，影響我們行業的法律法規的變化，以及與我們新澤西新不倫瑞克工廠有關的問題。我們披露，2013年2月，我們收到了美國食品和藥物管理局(“FDA”)的全面答覆，拒絕批准我們用於治療慢性疲勞綜合徵的Magigen新藥應用程序(“NDA”)，有時稱為肌肉性腦脊髓炎/慢性疲勞綜合徵(“ME/CFS”)，指出我們應至少進行一次額外的 臨牀試驗，完成各種非臨牀研究並進行若干數據分析。因此，其餘的步驟 可能獲得林業發展局的批准，這些活動和其他正在進行的活動的最終結果可能與我們的預期大不相同，並可能對該放大器NDA獲得批准的機會產生不利影響。這些活動和最終的 結果受到各種風險和不確定因素的影響。, 包括但不限於下列風險：(1)林業發展局可能要求完成或提供補充數據、資料或研究；(2)林業發展局可能要求完成與商業製造過程有關的額外工作，或在檢查製造設施過程中查明有待解決的 問題。關於我們的NDA for Magigen治療ME/CFS，如上文所述，FDA已建議半球公司在尋求批准時採取其他步驟。這些活動和其他正在進行的活動以及林業發展局審查的最後結果可能與西半球的預期大不相同，並可能對批准放大器NDA的機會產生不利影響。如果不能滿足FDA的要求，可能會大大推遲或完全阻止批准我們的藥品在美國進行商業銷售。

我們還披露，2016年8月，我們從國家醫療保健管理局、Alimentos y Tecnologia Medica(“ANMAT”)獲得NDA的批准，以便在阿根廷共和國商業銷售Rintatolimod(美國貿易名稱：igen)，用於治療嚴重的ME/CFS。該產品將由我們在拉丁美洲的商業合作伙伴GP帕姆銷售。 我們相信，但不能保證，這一批准為歐洲聯盟內某些國家的潛在銷售提供了一個平臺，這些條例支持許可藥品的跨境藥品銷售。在歐洲，在實行嚴格監管程序的國家，如阿根廷，批准該產品應作為下文討論和歐洲正在進行的早期准入 計劃的進一步驗證。ANMAT的批准只是我們產品全面成功商業化的第一步，但也是很重要的一步。在我們能夠開始在阿根廷進行商業銷售之前，必須採取一些行動。阿根廷的商業化除其他外，將需要適當的償還水平、適當的銷售戰略、完成發射的製造準備(包括可能需要批准最後的 製造)，我們可能需要額外的資金來製造足夠的產品，以便進行商業發射。對於是否或何時將成功地執行這些多個後續步驟以導致總體成功的 商業化和產品的推出，沒有 的保證。在阿根廷共和國批准對ME/CFS的Rintatolimod絕不意味着在美國的放大器NDA或在歐洲聯盟或其他地方提出的任何類似的申請將獲得 商業批准。

我們還披露，2016年5月，我們與總部設在荷蘭的myTomorrow公司簽訂了一項為期五年的協議，在歐洲和土耳其(“領土”)啟動和管理一個與CFS有關的早期接入方案(“EAP”)。根據該協議，MyTomorrow作為我們在該領土的獨家服務提供者和經銷商，正在執行EAP活動。2017年1月，我們宣佈EAP已經擴展到在荷蘭開始的胰腺癌患者。2017年6月，我們簽署了一項修正案，在執行511-方案(“511-服務”)方面向西半球提供支助服務，511-服務應免費提供。2018年2月， 我們簽署了一項修正案，將領土範圍擴大到加拿大，以治療胰腺癌患者，尚待政府批准；2018年3月，我們簽署了一項修正案，其中myTomorrow將成為我們在加拿大為治療ME/CFS的放大器提供專門服務活動的獨家服務提供者。如果在我們的臨牀研究、阿根廷商業推出或根據EAP的情況下，我們遇到了對Antigen的意外需求，我們就無法保證我們能夠供應足夠的 產品。沒有人能保證派利根在胰腺癌的治療中會被證明是有效的。

我們的總體目標包括計劃繼續尋求批准在美國和國外將放大器商業化，以及尋求擴大目前在美國和阿根廷批准的Alferon N注射的商業治療適應症。我們繼續尋求擁有資本和專業知識的高級共同開發夥伴，使我們的產品商業化，並以商業上合理的條件與他們達成協議。我們將我們的產品商業化、擴大Alferon N注射的商業治療適應症和(或)利用我們與研究實驗室的合作來檢查我們的產品的能力受到一些重大風險和不確定因素的影響，包括但不限於我們同一些研究實驗室和我們正在合作的其他研究實驗室達成更明確的協議、資助和進行額外的測試和研究，不論這種測試是否成功或需要額外的測試，並且 符合林業發展局和類似的外國監管機構的要求。我們不知道什麼時候，如果有的話，我們的產品將被普遍提供商業銷售任何指示。

我們將生產、質量控制、營銷和分銷的某些部分外包出去，同時通過我們的質量保證和管理小組對整個過程保持控制。我們不能提供任何保證，設施或我們的 合同製造商將必須通過fda預先批准檢查阿爾費隆生產。

在驗證階段完成之前，新Alferon API庫存的 生產不會開始。雖然該設施由FDA根據Alferon的生物許可證申請(“BLA”)批准 ，但在銷售新生產的庫存產品之前，必須由 一個成功的預先批准檢驗機構確認這一地位。如果和當 公司獲得對FDA BLA地位的確認並開始生產新的Alferon API時，它將需要FDA批准 關於最終產品的質量和穩定性，以便能夠恢復商業銷售。我們將需要額外的資金，以資助 在我們的設施重新驗證過程，以啟動商業製造，從而使我們自己為FDA的預批准 檢查。如果我們無法獲得與 新Alferon庫存的生產工藝和/或最終產品有關的必要的FDA批准，我們的業務很可能會受到重大和/或不利的影響。鑑於這些意外情況， 無法保證已批准的Alferon N注射產品將及時恢復生產，如果有可能，也不能保證，如果和當再次投入商業使用時，該產品將恢復到以前的銷售水平。此外，我們目前正在準備新不倫瑞克設施，開始生產用於生產放大器的聚合物，以滿足我們今後的需要，補充我們手頭的聚合物。雖然我們預計我們將能夠開始在新不倫瑞克工廠生產 聚合物，但我們可能需要更多的資金來繼續生產。沒有任何保證 我們將獲得足夠的資金來維持新不倫瑞克工廠的生產，或保證該設施將能夠製造足夠的土地，以便在商業上發射放大器。

我們相信，並正在調查Magigen在增強流感疫苗活性方面的潛在作用。雖然某些涉及齧齒動物、非人類靈長類動物(猴子)和健康的人類受試者的 研究表明，Magigen可能通過賦予更多的交叉反應性或交叉保護來提高流感疫苗的 活性，但仍需進一步研究 ，而且無法保證放大器將協助開發流感或其他 病毒的通用疫苗。

使用收益的

我們打算使用可適用的招股説明書補充中所列的出售證券的淨收益。

收益與固定費用的比率

如果 我們根據本招股説明書提供優先股證券或債務證券，那麼屆時我們將在適用的 招股説明書中分別提供 收益與固定費用的比率和(或)組合固定費用和(或)優先股息與收益的比率。

股本描述

下面描述我們的股本的 是不完整的，並且可能不包含在 投資我們的股本之前應該考慮的所有信息。這一描述是從我們修正的 和重新聲明的公司註冊證書中總結出來的，並對其進行了完整的限定，該證書經修正後已公開提交給證券交易委員會。請參見“在何處可以找到 更多信息；按引用進行合併”。

我們的授權股本包括：

普通 股票

截至2018年7月18日，我國共有普通股46，872，554股。我們普通股的股東在選舉董事和所有其他需要股東批准的事項上，有權每股投一張 票。持有 普通股的人沒有任何累積表決權。在符合任何未清償優先股的任何優先權利的前提下，在我們清算、解散或清盤的情況下，我們普通股的持有人有權按比例分享在償付債務後剩餘的資產和任何未清償優先股的清算優先權。我們的普通股不具有任何贖回權或任何優先或優先權利，使持有人能夠認購或接受任何類別的普通股或任何其他可轉換為我們任何類別普通股股份的證券。

2002年11月19日，我們的董事會宣佈，在2002年11月29日營業結束時，將普通股中的每一股股票分配給有記錄的股東，分紅為一種權利(一種“權利”)。2017年11月14日，在董事會的指示下，我們修訂並重申了與美國股份轉讓信託公司(LLC)的權利協議(經修正和重新聲明，即“權利協議”)。每一項權利使註冊持有人有權向我們購買由A系列初級參與優先股的百分之一的股份(“單位”)組成的單位，每股面值0.01美元 (“A系列優先股”)，每個單位的購買價格為21.00美元，但須作調整。權利的描述和 條款載於“權利協定”。上述對“權利和權利協定”的描述在其整個文件中都是 ，其依據是我們在表格8-A12b(No.0-27072)上的披露，以及於2017年11月14日提交給SEC的“權利 協議”，這種歸檔和展覽在這裏被 引用納入其中。

傳輸代理和註冊程序

我們普通股的轉讓代理和登記人是美國股票轉讓信託公司。

優先股票

我們目前沒有流通股優先股。根據我們修訂和重述的公司註冊證書，我們的董事會有權在不經股東進一步採取行動的情況下，指定一個或多個優先股和 確定授予或強加給 優先股的投票權、指定、偏好、限制、限制和相對權利，包括股息權、轉換權、表決權、贖回權和贖回權、清算權、優先優惠和償債基金條款，其中任何或全部可能優先於或超過普通股的權利。250，000股已被指定為A系列初級參股優先股。請參閲上面的“普通股”。

本招股説明書所提供的所有優先股股份，在發行時，將全額支付和不評税，並無任何優先購買權或類似權利。本公司董事會可授權發行具有表決權或轉換權的優先股，對普通股持有人的表決權或其他權利可能產生不利影響。發行優先股， 在可能的收購和其他公司目的方面提供靈活性的同時，除其他外，可產生拖延、推遲或阻止我們改變控制的效果，並可能對普通股的市場價格以及普通股持有人的表決權和其他權利產生不利影響。

我們 將在招股説明書中説明與任何類別或一系列優先股有關的條款：

除非 我們在適用的招股説明書補充中另有規定，優先股將按股利排序，並在我們的清算、解散或清盤時：

如上文所用，股本證券一詞不包括可轉換債務證券。

認股權證

作為2018年7月18日的 ，我們總共有14，335，298股普通股的未清認股權證。

特拉華州法律的反收購效果及修訂和恢復註冊證書的規定

特拉華州法律的某些規定和我們經修正和重新聲明的公司註冊證書以及修正和重述的章程可能使下列情況更加困難：

下文概述的這些規定可能會阻止某些類型的強制性收購做法和不適當的收購出價。這些規定還可鼓勵尋求獲得我們控制權的人首先與我們的董事會談判。

預先通知股東提名和建議的要求 。我們修訂和重訂的附例就股東的建議和提名候選人為董事而訂立預先通知程序，但由董事局提名或按董事會指示提名 者除外。

沒有累積投票。我們經修訂及重述的公司註冊證明書及經修訂及重述的附例，並無規定在選舉董事時須累積投票。

未指定的 優先股。在我們修正和重報的公司註冊證書 中授權未指定的優先股，使我們的董事會能夠發行具有表決權或其他權利或偏好的優先股，這可能妨礙公司改變控制權的任何企圖的成功。這些規定和其他規定可能產生推遲敵對的 收購或推遲公司控制權或管理層變更的效果。

此外，“特拉華州總公司法”第203條一般禁止特拉華公司在股東成為有關股東後三年內與“有關股東”進行特定的公司交易(如合併、股票和資產出售及貸款)。除指明的例外情況外，“有利害關係的 股東”是指擁有公司15%或以上未清償有表決權股票的個人或集團(包括根據一項期權、認股權證、協議、安排或諒解，或在行使轉換權或交易所權時，或在該人僅擁有表決權的股票行使時)獲得股票的任何 權利，或是該公司的附屬公司或聯營公司，並在過去三年的任何時候均為該有表決權股票的15%或以上的擁有人。特拉華州公司 可選擇退出“特拉華州總公司法”第203節，但不受其管轄，辦法是在其原始註冊證書中規定 ，或修改其原始證書或經 多數股東投票批准的細則。除有限的例外情況外，這項修正案在通過後12個月才能生效。

債務證券的描述

下面的説明，連同我們在任何適用的招股説明書中包括的補充或免費書面 招股説明書中的附加信息，總結了我們根據本招股説明書可能提供的債務證券的某些一般條款和規定。當 我們提議出售特定系列債務證券時，我們將在 本招股説明書的補充中描述該系列的具體條款。我們還將在補編中説明本招股説明書中所述的一般條款和規定在多大程度上適用於特定的一系列債務證券。如果招股説明書補充中包含的信息與本摘要説明的 不同，則應依賴於招股説明書補充中的信息。

我們可以單獨發行債務證券，也可以與本招股説明書所述的其他 證券一起發行，也可以在轉換、行使或交換債務證券時發行。債務證券可能是我們的高級、高級下屬或從屬義務，除非本招股説明書的補編另有規定，債務證券將是我們的直接、無擔保債務， 可發行一個或多個系列。

債務證券將以我們與招股説明書中指定的受託人之間的契約形式發行。我們總結了 選擇的部分契約下面。摘要未完成。契約的形式已經作為證物提交給 登記聲明，您應該閲讀契約中可能對您很重要的條款。在下面的摘要中， 我們包含了對縮進的節號的引用，這樣您就可以很容易地找到這些條款。摘要中使用但未在此定義的大寫 術語具有在縮進中指定的含義。

一般

每一套債務證券的 條款將由或根據本公司董事會的一項決議確定，並以本公司董事會決議、高級官員證書或補充契約所規定的方式規定 或確定。(第2.2節)每一系列債務證券的具體條款將在與該系列有關的招股説明書補編(包括任何定價補充或條款表)中加以説明。

我們 可以在一個或多個系列中發行一個或多個系列的無限量債務證券，期限相同或不同，以票面、溢價或折扣形式發行。(第2.1節)我們將在招股説明書中列出與所提供的任何一系列債務證券、本金總額和債務證券 有關的補充招股(包括任何定價補充或條款表)(如適用的話)：

我們可以發行債務證券，規定低於其規定本金的金額，並在根據契約條款宣佈加速到期時支付。我們將在適用的招股説明書 補充中向您提供有關聯邦所得税考慮因素和適用於任何這些債務證券的其他特殊考慮事項的信息。

如果 我們以外幣或外幣或外幣單位或單位命名任何債務證券的購買價格，或任何一系列債務證券的本金、溢價(如果有的話)和利息用一種或多種外國貨幣或一種或多種外幣單位支付，我們將在適用的招股説明書中向你提供有關限制、選舉、一般税收考慮、具體條款和其他資料的資料。

轉移 和交換

每個 債務證券將由一個或多個以保存人信託公司 (dtc或保存人)的名義註冊的全球證券或保存人的指定人(我們將將由全球債務證券 代表的任何債務擔保稱為“簿記債務擔保”)或以明確註冊形式發出的證書(我們將指以證書擔保作為“憑證債務擔保”)(如適用的 招股補充文件中所述的任何債務擔保)來表示。除以下“全球債務證券及簿記系統”標題下所述外， 簿記債務證券將不能以證書形式發行。

憑證 債務證券。您可以根據契約的條款，在我們為此目的維持的任何辦事處轉讓或交換經證明的債務證券(第2.4節)。任何轉讓或交換憑證債務 證券將不收取服務費，但我們可能要求支付一筆足以支付與轉讓或交換有關的任何税收或其他政府費用的款項(第2.7節)。

您 只能通過交出代表這些憑證債務證券的證書，或由 us或該證書的受託人向新持有人重新發行，或由我們或受託人向新持有人重新發行證書，才能影響已發行的債務證券的轉讓，以及獲得已認證的 債務證券的本金、溢價和利息的權利。

全球債務證券及簿記系統。代表帳面債務證券的每一項全球債務證券將向保存人交存， 或代表保存人，並以保存人或保存人的指定人的名義登記。有關更多信息，請參見題為“全球證券”的 部分。

盟約

我們將在適用的招股説明書中列出適用於任何債務證券發行的任何限制性契約(第 IV條)。

在發生控制更改時沒有 保護

除非 我們在適用的招股説明書補充中另有規定，否則債務證券將不包含在我們的控制發生變化或一旦發生高槓杆交易 (不論這種交易是否導致控制權改變)可能對債務證券持有人產生不利影響時給予債務證券保護的 持有人的任何規定。

合併、合併和出售資產

儘管有上述規定，我們的任何子公司都可以與我們合併、合併或將其全部或部分財產轉讓給我們(5.1節)。

事件 的默認值

“違約事件 ”是指對任何一系列債務證券而言，下列任何一種：

對於某一系列債務證券(破產、破產或重組的某些事件除外)，不一定構成任何其他系列債務證券的違約事件(第6.1節) 在契約下發生某些違約事件或加速違約，可能構成我們或我們的子公司不時未償還的某些債務的違約事件。

我們 將在意識到這種違約或違約事件發生之日起30天內，向受託人提供任何違約或違約事件的書面通知，通知將合理詳細地描述這種違約或違約事件的狀態，以及我們正在採取或打算就此採取的行動(第6.1節)。

如任何系列的債務證券在未償還時發生並仍在繼續發生失責事件，則受託人 或該系列未償還債務證券本金不少於25%的持有人，可藉以 向我們發出的通知書(如持有人發給受託人)，宣佈該系列債務證券的本金(或如該系列的債務證券為貼現證券，則該部分為貼現證券)的應計利息及未付利息(如有的話)，所有的債務證券。如因某些破產、破產或重組事件而引致的失責事件，則所有未償還債務證券的本金(或該指明款額)及應累算的 及未付利息(如有的話)將立即到期及應付，而受託人或任何未償還債務證券持有人則無須作出任何聲明或其他作為。在已就任何系列的債務證券作出加速 聲明後的任何時間，但在受託人取得支付到期款項的判決或判令(如有的話)之前，該系列未償還債務證券(br}的多數票持有人可就該系列的債務證券撤銷及撤銷加速償付的所有事件，但不繳付加速本金及利息(如有的話)，則屬例外，已按照契約(6.2節)的規定被治癒或放棄。 我們建議您參閲招股説明書中關於任何系列債務證券的補充説明，這些債務證券是貼現證券，特別是關於在發生 違約事件時加快此類折扣證券本金的一部分的規定。

契約規定，受託人可拒絕履行任何義務或行使其在契約下的任何權利或權力，除非受託人獲得對其在履行該義務或行使此種權利或權力時可能招致的任何費用、責任或費用的滿意賠償(第7.1(E)條)。在符合受託人某些權利的情況下，持有任何系列未償還債務證券本金多數的持有人，有權指示就受託人可獲得的任何補救進行任何法律程序的時間、方法、方法、地點，或就該系列的債項證券行使賦予該等受託人的任何信託或權力(第6.12條)。

任何系列債務擔保的任何 持有人均無權提起任何司法或其他方面的法律程序，不論是就承諾書或指定接管人或受託人，或就契約下的任何補救，除非：

儘管契約中有任何其他規定，任何債務擔保的持有人仍將有絕對和無條件的權利，在該債務擔保的到期日期或之後，收取該債務擔保本金的付款、保險費和任何利息，並提起強制執行付款的訴訟(第6.8節)。

契約要求我們在我們的財政年度結束後120天內，向受託人提交一份關於遵守該契約的聲明(第4.3節)。如就 任何系列的證券發生失責或失責事件，而受託人的一名負責人員知悉該失責或失責事件，則受託人須在該系列的證券 發生後90天內，或如其後在受託人的負責人員 知悉該失責或失責事件後，將該失責或失責事件的通知發給該等證券的每名持有人。該契約規定，受託人可拒絕就該系列的債務證券向任何系列違約或違約事件的債務證券持有人發出通知 (對該系列債務證券的償付除外)，如果受託人真誠地確定，扣發通知符合這些債務證券持有人的利益(第7.5條)。

修改 和放棄

我們 和受託人可以修改、修改或補充任何系列的契約或債務證券，而無需任何債務擔保的 持有人的同意：

我們 還可以修改和修改的契約，並經持有人同意，至少以本金的多數，未清償的 債務證券的每一個系列受修改或修改。未經每項受影響債務擔保的持有人同意，我們不得作出任何修改或修改，如果該修正案將：

除某些指明條文外，持有任何系列未償還債務證券本金至少過半數的持有人，可代表該系列所有債務證券的持有人，放棄我們對契約 的條文的遵從(第9.2節)。任何系列的未償債務證券本金佔多數的持有人可代表該系列的所有債務證券持有人放棄過去在該系列的契約下發生的任何違約及其後果，但該系列本金的拖欠或任何債務擔保的利息除外；但任何系列未償債務證券的多數持有人可撤銷加速債務證券的加速及其後果，包括因加速而導致的任何相關的付款違約(第6.13節)。

債務證券和某些契約在某些情況下的失敗

合法失敗。契約規定，除非適用的債務證券系列的條款另有規定，否則我們可以免除與任何系列債務證券有關的任何和所有債務(除某些例外情況外)。 我們將在託管人以信託方式交存金錢和/或美國政府債務時解除義務，或在以美元以外的單一貨幣計價的債務證券 中，由發行 或安排發行這種貨幣的政府債務解除，通過按照其條款支付利息和本金， 將提供資金或美國政府債務，其數額應足以得到國家承認的獨立會計師事務所或投資銀行的意見，足以支付和解除每一筆本金、溢價和利息的分期付款，以及該系列債務證券按契約和債務證券規定的期限支付的任何強制性償債基金付款。

只有在除其他外，我們已向受託人提交一份律師意見，説明我們已從美國國內税務局收到或已公佈一項裁決，或自契約執行之日起，在適用的美國聯邦所得税法中有一項修改，表明在這兩種情況下， 意見的持有人將確認該系列的債務證券持有人將不承認收入，由於存款、失敗和解除而導致美國聯邦所得税的損益，並將按存款、失敗和解除相同的數額、相同的方式和相同的時間徵收美國聯邦所得税(第8.3節)。

某些盟約的失敗。該契約規定，除非適用的一系列債務 證券的條款另有規定，在遵守某些條件後：

條件包括：

董事、高級人員、僱員或股東無個人責任

我們過去、現在或將來的董事、高級人員、僱員或股東本身，對我們在債務證券或契約下的任何義務，或基於或基於這種義務 或其產生而提出的任何索賠，均不承擔任何責任。通過接受債務擔保，每個持有人免除並免除所有此類責任。這種放棄和釋放是對發行債務證券的考慮的一部分。然而，根據美國聯邦證券法，這種放棄和釋放可能並不能有效地免除 債務，而且SEC認為這種豁免是違反公共政策的。

管理 法

契約和債務證券，包括因契約或債務證券引起或與之有關的任何索賠或爭議，將受紐約州法律管轄(第10.10節)。

契約將規定，我們、受託人和債務證券持有人(通過接受債務證券)在適用法律允許的最大限度內，不可撤銷地放棄因契約、債務證券或由此設想的交易而產生或涉及的任何法律程序中由陪審團審判的任何和全部權利。

契約將規定，因契約或由此設想的交易而引起或基於該契約或交易的任何法律訴訟、訴訟或程序，可在位於紐約市的美利堅合眾國聯邦法院提起，或在紐約市的每一案件中由紐約州法院提起，而我們、受託人和債務證券持有人(通過接受債務證券)，可在任何這類訴訟、訴訟或訴訟中向這些法院提出非排他性管轄權。契約將進一步規定，(在任何適用的法規或法院規則所允許的範圍內)以郵寄方式將任何訴訟程序、傳票、通知或文件 送達該當事方的地址 將是向任何此類法院提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟的有效送達。契約將進一步規定，我們、債務證券的受託人和持有人(通過接受債務證券)不可撤銷地無條件放棄任何反對將任何訴訟、訴訟或其他程序提交上述法院審理的反對意見，並不可撤銷和無條件地放棄，並同意不在不方便的論壇上提出任何此類訴訟、訴訟或其他程序的抗辯或要求。

認股權證的描述

我們可以發行認股權證購買我們的普通股或優先股或債務證券。我們可以獨立發行認股權證，也可以和其他證券一起發行認股權證，這些認股權證可以附在任何提供的證券上，也可以與任何提供的證券分開。每一批認股權證都將根據我們和投資者之間的單獨的認股權證協議或一家 認股權證代理人簽發。以下對認股權證和認股權證協議的重要規定的概述，應參照適用於某一特定的 系列認股權證的權證協定和權證證書的所有規定，作為其全部內容的依據和限定的 。根據招股説明書提供的任何認股權證的條款可能與以下條款不同。 我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充和任何相關的免費書面招股説明書，以及包含認股權證條款的完整的認股權證(br}協議和認股權證。

任何發行認股權證的特定條款將在與發行認股權證有關的招股説明書補編中加以説明。這些術語可包括：

持有股票認股權證的人將無權：

每一張認股權證將使其持有人有權按適用的招股説明書補充規定的行使價格購買債務證券本金或優先股或普通股股份數目或可計算的數額。除非 我們在適用的招股説明書補充中另有規定，權證持有人可隨時行使認股權證，直至我們在適用的招股説明書補充中規定的到期日為止。在有效期結束後，未行使的認股權證將失效。持有認股權證的人可以將其兑換為不同面額的新的權證 證書，出示這些證書進行轉讓登記，並在認股權證代理人的法人信託辦事處或適用的招股説明書補充説明中指明的任何其他辦事處行使這些證書。在行使任何購買債務 證券的認股權證之前，該認股權證持有人將不享有在行使時可購買的債務證券持有人的任何權利，包括收取有關債務證券本金、溢價或利息付款的任何權利，或執行適用契約的契約的任何權利。在行使購買普通股或優先股的任何認股權證之前，認股權證持有人將不享有基礎普通股或優先股持有人的任何權利，包括在任何清算、解散或清盤普通股或優先股(如有的話)時獲得股息或付款的任何權利。

單位描述

我們 可以發行由本招股説明書所提供的任何其他類型的證券組合組成的單位，分成一個或多個系列。 我們可以通過我們將根據單獨協議簽發的單位證書來證明每一個單元。我們可以與單位代理簽訂單位 協議。每個單位代理將是我們選擇的銀行或信託公司。我們將在與某一特定系列單位有關的招股説明書補充説明中註明單位代理的名稱和地址。

下面的説明連同任何適用的招股説明書補充中的附加信息，總結了我們在本招股説明書下可能提供的單位的 一般特徵。您應閲讀任何招股説明書補充和任何免費的 書面招股説明書，我們可以授權向您提供有關提供的一系列單位，以及包含單位條款的完整的 單位協議。具體的單位協議將包含額外的重要條款和規定 ，我們將提交本招股説明書所包含的登記聲明的一個證物，或參考我們向證券交易委員會提交的另一份報告中的 ，即與本招股説明書提供的單位有關的每一單位協議的形式。

如果 我們提供任何單位，這一系列單位的某些條款將在適用的招股説明書補編中加以説明，其中包括(但不限於)適用的下列條款：

全球證券

圖書條目， 交付和形式

除非 我們在任何適用的招股説明書或免費書面招股説明書中有不同的説明，證券最初將以賬面入賬形式發行 ，並由一個或多個全球票據或全球證券，或共同的全球證券代表。全球證券將存放在或代表存託公司(DTC)，並以DTC的代名人CEDE&{Br}Co.的名義註冊。除非並直到在下文所述有限的 情況下證明有價證券的個別證書被交換，否則全球擔保除作為一個整體由保存人轉讓給其被提名人，或由指定人 轉讓給保存人，或由保存人或其被提名人轉移到繼承保存人或繼承者 保存人的指定人。

DTC 已通知我們：

DTC 持有其參與者向dtc存款的證券。DTC還通過電子計算機化的賬簿更改，便利參與方結算存款證券中的證券 交易，例如轉賬和認捐，從而消除了證券證書實物流動的需要。DTC的“直接參與者”包括證券經紀人和交易商，包括承銷商、銀行、信託公司、清算公司和其他組織。 dtc是存託信託清算公司(DTCC)的全資子公司。DTCC是DTC、國家證券結算公司和固定收益結算公司的控股公司，所有這些公司都是註冊清算機構。其他人也可以使用DTC系統，我們有時稱之為間接參與者，通過或與直接參與者直接或間接地保持保管關係。適用於直接交易委員會及其參與者的規則已提交給證券交易委員會。

在dtc系統下購買證券 必須由直接參與者或通過直接參與者進行，直接參與者將在dtc的記錄上獲得證券 的信用。證券的實際購買者的所有權權益，有時我們稱之為受益的 所有者，反過來記錄在直接和間接參與者的記錄上。有價證券的實益所有人將不會收到DTC對其購買的書面確認。然而，預期受益所有人將收到書面確認書，提供其交易的詳細情況，並通過其購買證券的 向直接或間接參與者定期報告其持有的資產。全球證券所有權權益的轉讓應通過代表受益所有人行事的參與人賬簿上的 條目來完成。受益所有人將不會收到代表其在全球證券中的所有權權益的證書，除非在下面描述的有限情況下。

為便利隨後的轉讓，直接參與者向直接交易委員會交存的所有全球證券將以DTC的合夥提名人Cde&Co.的名稱 或 dtc的授權代表可能要求的其他名稱登記。將證券存入DTC，並以Cde&Co.或其他代名人的名義進行登記，不會改變證券的實益所有權。DTC不瞭解證券的實際實益所有人。DTC的 記錄只反映證券貸記到其帳户的直接參與者的身份，這些參與者可能是受益所有人，也可能不是受益人。參加者有責任代表他們的客户記帳他們所持有的資產。

因此，只要證券採用賬面入賬形式，您將收到付款，並且只能通過保存人及其直接和間接參與者的便利(br}來轉移證券。我們將在“招股説明書”中為適用證券指定的地點保留一個辦事處或機構，可將有關證券和契約 的通知和要求送交我們，並可交回經證明的證券，以供支付、登記轉讓或交換。

DTC向直接參與者、由直接參與者向間接參與者以及由直接 參與者和間接參與者向受益所有人傳送通知和其他通信，將由它們之間的安排管轄，但須遵守不時生效的任何法律規定。

贖回 通知將發送給DTC。如果贖回的證券少於某一系列的所有證券，則直接交易委員會的慣例 是以抽籤方式確定該系列證券的每一直接參與者將被贖回的利息數額。

無論是 dtc還是Cde&Co.(或其他DTC被提名人)都不會同意或投票支持這些證券。按照通常的程序， dtc將在記錄日期後儘快向我們發送一個總括代理。總括代理將Cde&Co.的同意權或表決權分配給這些直接參與者，這些參與者的賬户上的證券被記入記錄 日期，該日期在附於總括代理的列表中標識。

因此，只要有價證券以賬面入賬形式存在，我們將通過電匯方式將這些證券通過電匯方式支付給作為這種證券的登記所有人的存託人或其指定人。如果證券在以下有限的情況下以通用憑證 形式發行，我們可以選擇通過支票郵寄到有權獲得付款的人的地址 或電匯到美國的銀行帳户，在適用的付款日期之前至少15天由有權付款的人書面指定給適用的 受託人或其他指定的當事方，除非較短的期限對適用的受託人或其他指定的當事方來説是令人滿意的。

證券的贖回收益、分配和股利將由DTC的授權代表要求讓與公司或其他指定人。DTC的做法是根據DTC記錄上顯示的DTC各自持有的 ，在dtc收到資金和相應的詳細信息後，將其直接記入參與方賬户。參加者向受益所有人支付的款項將由常設指示和慣例管理，如以無記名形式為客户賬户持有的證券或以“街道名稱”登記的證券。這些付款將由參加者負責，而不是由直接貿易委員會或我們負責，但須遵守不時生效的任何法定或規管規定。向Cde&Co.或DTC授權代表可能要求的其他 代名人支付贖回收益、分配和股息是我們的責任，支付給直接 參與者的款項是DTC的責任，向受益所有人付款是直接 和間接參與方的責任。

除下文所述的有限情況外，購買證券的人無權以 的名義登記證券，也不接受實際交付的證券。因此，每個受益所有人必須依賴DTC及其參與者的程序 來行使證券和契約下的任何權利。

某些法域的法律可能要求某些證券購買者以確定的形式實際交付證券，這些法律可能損害轉讓或質押證券實益權益的能力。

dtc 可在任何時候通過向我們發出合理的 通知，終止其作為證券保存人的服務。在這種情況下，如果沒有獲得繼承保存人，則要求印製和交付證券證書。

正如 上面所指出的，特定系列證券的受益所有者通常不會收到代表其在這些證券中的 所有權權益的證書。但是，如果：

我們將準備並交付此類證券的證書，以換取全球證券的利益。任何在上一句所述情況下可交換的全球證券的任何有益的 利益，都將可兑換為以保存人指示的名義登記的以最終認證形式登記的證券。預期這些 指示將以保存人收到的關於全球證券中實益 利益的所有權的指示為基礎。

我們 已經從被認為是可靠的來源獲得了本部分和本招股説明書中有關dtc和dtc圖書輸入系統 的信息，但我們對這些信息的準確性不負任何責任。

分配計劃

我們可以根據承銷的公開發行、談判交易、阻止交易或這些方法的組合，或通過承銷商或交易商，通過代理商和/或直接向一個或多個購買者出售證券。可在一個或多個交易中不時分發 證券：

每次我們出售本招股説明書所涵蓋的證券時，我們將提供一份或多份招股説明書，説明這種證券的發行方法，並列出這些證券的發行條款和條件，包括證券的發行價和收益(如適用的話)。

購買本招股説明書所提供的證券的要約 可直接徵求。還可指定代理，以徵求不時購買證券的 提議。任何參與提供或出售我方證券的代理人將在招股説明書補充中標明 。

如果利用交易商出售本招股説明書提供的證券，證券將以本金形式出售給交易商。然後，交易商可將證券以不同的價格轉售給公眾，價格由交易商在轉售的 時決定。

如果在出售本招股説明書所提供的證券時使用了 一家承銷商，則在出售時將與該承銷商簽署一份承銷協議，並在招股説明書補充中提供任何保險人的名稱，由 承銷商用來向公眾出售證券。在出售證券方面，我們或由承銷商代理證券的 購買者，可以承銷折扣或佣金的形式補償承銷商。承銷商可向交易商出售證券或通過交易商出售證券，而這些交易商可從承銷商獲得折扣、優惠或佣金，以及(或)他們可作為代理人的購買者的佣金。除非招股説明書另有説明，否則代理人將盡力採取行動， 交易商將作為本金購買證券，然後以由交易商決定的不同價格轉售證券。

與提供證券有關而支付給承銷商、交易商或代理人的任何 補償，以及承銷商允許給參與的交易商的任何折扣、優惠或佣金，將在適用的招股説明書補充中提供。參與發行證券的承銷商、經銷商和代理人可被視為“證券法”所指的承保人，它們在轉售證券時所獲得的任何折扣和佣金以及任何利潤可被視為承保折扣和佣金。我們可以達成協議，賠償承保人、交易商和代理人的民事責任，包括“證券法”規定的責任，或分擔可能要求他們就其支付的款項，並償還這些人的某些費用。

任何普通股或優先股將在納斯達克資本市場上市，但任何其他證券可能或不可能在全國證券交易所上市。為便利證券的發行，參與發行的某些人員可以從事穩定、維持或以其他方式影響證券價格的交易。這可能包括超額分配或賣空證券，這涉及參與提供比出售給他們的證券更多的證券的人的出售。在這種情況下，這些人將通過在公開市場購買或行使其超額分配選擇權(如果有的話)來彌補這種超額分配或空頭頭寸。此外，這些人可以通過在公開市場上投標或購買證券或進行罰款投標來穩定或維持證券的 價格，如果他們出售的證券與穩定交易有關，則可向參與發行的交易商出售許可。這些交易的效果可能是穩定或維持證券 的市場價格高於在公開市場上可能普遍存在的水平。這些交易可以隨時停止。

如果在適用的招股説明書補編中指明瞭 ，承銷商或作為代理人的其他人可被機構或其他適當的購買者授權徵求 提議，以招股説明書 增訂本中規定的公開發行價格購買證券，這是根據規定在招股説明書規定的日期或日期付款和交付的延遲交貨合同。這些購買者除其他外可包括商業和儲蓄銀行、保險公司、養恤基金、投資公司、教育和慈善機構。延遲交貨合同的條件是，根據買方在美國的任何管轄範圍內的法律，在交貨時不禁止購買延遲交貨合同所涵蓋的證券。承保人和代理人對這些合同的有效性或履行不承擔任何責任。

根據“證券法”第415(A)(4)條，我們可以在市場上向現有交易市場提供股票。此外，我們還可以與第三方進行衍生交易，或在私下談判的交易中向 第三方出售本招股説明書未涵蓋的證券。如果適用的招股章程補充説明，就這些 衍生物而言，第三方可出售本招股説明書所涵蓋的證券和適用的招股章程補充，包括在賣空交易中的 。如果是這樣的話，第三方可以使用我們認捐的證券或向我們或其他人借來的證券來結清這些股票的出售或結清任何有關的公開借款，並可以利用從我們收到的證券結算這些衍生產品 ，以結清任何有關的股票公開借款。此類交易中的第三方將是一家承銷商，如果在本招股説明書中未指明 ，則將在適用的招股説明書增訂本(或事後修正)中指定。此外， 我們可以以其他方式向金融機構或其他第三方貸款或質押證券，後者可利用本招股説明書和適用的招股説明書補充出售證券 空。此類金融機構或其他第三方可將其經濟空頭地位轉讓給我們證券的投資者或與其他證券同時發行有關的投資者。

與任何特定發行有關的任何鎖存條款的具體條款將在適用的招股説明書補充中加以説明。

在遵守金融行業監管局(FinancialIndustryRegulationAuthority，Inc.)或FINRA的指導方針的情況下，任何FINRA成員或獨立經紀交易商獲得的最高價格或折扣 不得超過發行總收益的8%。

承保人、經銷商和代理人可以在他們獲得賠償的正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

法律事項

Silverman Shin&Byrne PLLC將在此代表西半球生物藥業公司轉交與發行和出售所提供證券有關的某些法律事項。額外的法律事項，我們或任何保險人，經銷商或代理人， ，我們將在適用的招股説明書補充中指名道姓。

專家們

截至2017年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的合併財務報表，以及在本招股説明書中以提及方式納入2017年12月31日終了期間的每三年的合併財務報表，都是根據上述事務所作為審計專家和會計專家的授權，在此以參考方式成立的獨立註冊會計師事務所RSM US LLP的報告。

在這裏 您可以找到其他信息

我們已根據“證券法”就表格S-3向證券交易委員會提交了一份登記聲明，本招股説明書和任何招股説明書都是其中的一部分。本招股説明書和任何招股説明書補充不包含 登記聲明及其證物中的所有信息。關於我們的進一步信息和本招股説明書提供的普通股，請參閲登記表及其證物。本招股説明書和任何招股説明書中關於任何合同或所指任何其他文件的內容的説明不一定完整，在每一種情況下，我們請 你查閲作為登記聲明的證物提交的合同或其他文件的副本。這些語句 中的每一個在所有方面都通過此引用進行限定。您可以在上午10：00和下午3：00的正式營業日內，閲讀並複製我們在華盛頓特區N.E.街100號的證交會公共參考室(公共參考室)存檔的任何文件。請致電1-800-SEC-0330向證交會查詢有關公共資料室的更多信息.我們向證券交易委員會提交的所有文件也可在證券交易委員會的http://www.sec.gov.網站上查閲您也可以要求這些文件的副本，免費，通過書面 us在2117號西南公路484，奧卡拉，FL 34473或打電話給我們(407)839-0095。

我們必須遵守“外匯法”的定期報告要求，我們將向證券交易委員會提交定期報告、代理聲明和 其他信息。這些定期報告、委託書和其他資料可在上文提到的證交會公共資料室和網站上查閲和複製。我們在http://www.hemispherx.net. You設有一個網站，可在我們的網站 上免費訪問我們關於表10-K的年度報告、關於表10-Q的季度報告、關於表格8-K的當前報告以及根據“交易所法”第13(A)或15(D)節向證券交易委員會提交或提供的修正報告，在這些材料以電子方式提交或提供給證券交易委員會之後，可在合理可行的範圍內儘快在我們的網站 上免費查閲。我們沒有通過引用 在本招股説明書或任何招股説明書中加入 ，或任何招股説明書補充 我們網站中所載的或可通過其訪問的信息，您不應將其視為本文件的一部分。

引用某些信息的

SEC的規則允許我們在本招股説明書中“引用”信息，這意味着我們可以通過向SEC單獨提交另一份文件，向您披露重要信息。引用包含的 的信息被視為本招股説明書的一部分，我們向SEC提交的後續信息將自動更新和取代該信息。以參考方式合併的以前提交的文件中所載的任何陳述，將被視為為本招股章程的目的而被修改或取代，只要本招股章程中所載的一項陳述修改或取代該陳述。為本招股章程的目的，本招股章程所載的任何陳述，或在本招股章程內以提述方式併入或當作是 的文件中所載的任何陳述，將被視為修改或取代本招股章程所載的陳述，而本招股章程所載的陳述或其後提交的任何其他文件，如因提述本招股章程而被當作為併入本招股章程而成為法團，則須視為修改或取代該陳述。任何經如此修改或取代的陳述，除非經如此修改或取代，否則不得視為構成本招股章程的一部分。

在本招股章程的日期至本招股説明書所述證券的發行終止之間，我們以參考的方式將下列文件以及我們根據“交易法”第13(A)、13(C)、 14或15(D)條向證券交易委員會提出的任何未來文件包括在內。不過，我們並沒有引用任何文件或部分，不論是在下文特別列出的文件或部分文件，或將來提交的文件或部分文件，而該等文件或部分並沒有被視為“提交”證券交易委員會，包括我們賠償委員會的報告 及性能圖表，或根據表格8-K第2.02或7.01項提供的任何資料，或根據表格8-K第9.01項提供的有關證物。

本招股説明書及隨附的招股説明書，以參考方式將以前已提交證券交易委員會的下列文件包括在內：

我們隨後根據“外匯法”第13(A)、13(C)、14或15(D)節在根據本招股説明書終止發行之前提交的所有 報告和其他文件，包括我們可在本招股章程初步登記聲明之日後向證券交易委員會提交的所有此類文件，本招股章程構成該聲明的一部分並在登記聲明生效之前提交，但 不包括向證券交易委員會提供的任何資料，而不是提交給證券交易委員會，也將以參考方式納入本招股説明書 ，並自提交此類報告和文件之日起被視為本招股章程的一部分。

你方 可要求免費複印本招股説明書(證物除外)所包含的任何文件(證物除外)，除非這些文件 通過書面或打電話給我們，地址如下：

西半球生物藥理學公司

2117西南公路484

奧卡拉， FL 34473

注意：祕書

(407) 839-0095

把 提高到18，000，000美元

普通 股票

招股説明書

Maxim 羣有限責任公司

2020年3月10日