美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格10-K/A

(修訂第1號)

 

X根據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的週年報告

截至2019年12月31日的財政年度

或

o依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的不合格過渡報告

從轉軌到轉軌的轉軌時期

佣金檔案編號：001-34949

熊果生物製藥公司

(“註冊章程”所指明的註冊人的確切姓名)

如“證券法”第405條所界定，登記人是否為知名的經驗豐富的發行人，請勾選。是的，o，x

如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告，請用複選標記表示。是的，o，x

用檢查標記標明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)條要求在過去12個月內提交的所有報告(或登記人被要求提交此類報告的較短期限)，(2)在過去90天中一直受到這類備案要求的限制。是x否o

通過檢查標記説明註冊人是否已以電子方式提交了在過去12個月內根據條例S-T規則405要求提交的每個交互式數據文件(或短時間內要求註冊人提交此類文件)。是x否o

通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是“新興增長公司”。參見“外匯法案”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和新興成長型公司的定義。

如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。奧

通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是的，o，x

截至2019年6月30日，即註冊人最近一次完成第二財季的最後一個營業日，登記人非附屬公司持有的投票權和無表決權普通股的市場總值約為118，248，358美元(根據納斯達克全球選擇市場截至該日的收盤價為每股2.08美元)。

截至2020年3月2日，註冊人共有普通股68，941，406股，沒有票面價值，未發行。此外，登記人還發行了1，164，000股可轉換優先股，2021年10月18日將強制轉換為約2，300萬普通股。假設可轉換優先股於2020年3月2日轉換成可轉換優先股，登記人將在2020年3月2日擁有約9200萬股流通股。

以參考方式合併的文件

登記人關於2020年股東年度會議的最後委託書的部分內容，登記人打算在登記人2019年12月底的財政年度結束後120天內，根據條例14A向證券交易委員會提交，並以參考方式納入經修正的本表格第III部分(第10-K部分)。

解釋性説明

本修正案第1號(“第1號修正案”)是提交美國證券交易委員會於2020年3月5日提交給美國證券交易委員會的2019年12月31日終了年度的Arbutus Bipharma Corporation(“公司”)表格10-K的年度報告(“原始表格10-K”)，其唯一目的是糾正註冊會計師事務所作為表23.1提交給原表10-K的同意(“同意書”)。最初的同意無意中遺漏了同意的日期。更正後的同意書作為附件23.1提交。

除在此另有明文規定外，本修訂第1號並無以任何方式修改或更新原表格10-K的財務狀況、經營結果、現金流量或其他披露資料，或向原表格10-K提供證據，亦不反映在提交原表格10-K後發生的事件。因此，本修正案第1號應與原表格10-K一併閲讀。

此外，根據1934年“證券交易法”(“交易法”)第12b-15條的規定，公司首席執行官和首席財務官根據“交易法”第13a-14(A)條或第15d-14(A)條提交新的證明，作為第1號修正案的證據。由於本“第1號修正”沒有列入財務報表，也沒有對條例S-K第307或308項的任何披露進行任何披露，因此省略了認證的第3、4和5款。本公司不包括根據“美國法典”第18章(18 U.S.C.1350)第63章第1350節提交的證明，因為本修正案第1號沒有提交財務報表。

第IV部

項目15.證物和財務報表附表

簽名

 

根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，登記人已正式安排由下列簽署人代表其簽署本報告，並於2020年3月6日正式授權。