如在2020年2月28日向 證券交易委員會提出的那樣
證券法第333-229337號文件
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格N-2
1933年證券ACT下的登記聲明
(選中 適當框)
| 生效前修訂編號 | ☐ | |||
| 生效後第3號修正案 |
牛津廣場資本公司
(憲章所指明的註冊人的確切 名稱)
8灣海岸路，255套房
格林威治，CT 06830
(首席執行辦公室地址)
登記員的電話號碼，包括區號：(203)983-5275
喬納森·科恩
首席執行官
牛津廣場資本公司
海濱大道8號，255套房
格林威治，CT 06830
(服務代理的名稱和地址)
複製
到：
作者聲明：[by]StevenB.Boehm，Esq.
作者聲明：[by]Vld M.Bulkin，Esq.
Eversheds Sutherland(美國)LLP
新西第六街700號，700套房
華盛頓特區20001
(202) 383-0100
建議公開募股的大致日期：在本登記聲明生效日期後不時進行。
如果在此表格上登記的任何證券將根據1933年“ 證券法”第415條的規定延遲或持續提供，則請選中以下方框，但與股息再投資計劃有關的證券除外。
解釋性 註釋
本修正案是根據1933年“證券法”第462(D)條(經修訂的 號(“證券法”)提交的)，是根據1933年“證券法”(“證券法”)對牛津廣場資本有限公司表格N-2(檔案編號333-229337)的登記聲明作出的有效修訂。因此，本“公告-生效修正案第3號”僅由一頁正面、本解釋性説明和“登記説明”C部分組成，其中列出了登記聲明的證物。本“生效後修訂第3號”並沒有修改註冊陳述書的任何其他部分 .根據“證券法”第462(D)條，本生效後第3號修正案應在提交證券交易委員會後立即生效。註冊語句的內容在此通過引用合併為 。
部分 C-其他信息
項目 25財務報表和證物
1.財務報表
下列牛津廣場資本公司(“註冊人”或“公司”)的財務報表 包括在註冊報表的A部分“必須在招股説明書中的信息”中。
合併財務報表索引
| 頁 | |
| 管理層關於財務報告內部控制的報告 | F-2 |
| 獨立註冊會計師事務所報告 | F-3 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的資產和負債綜合報表 | F-5 |
| 截至2018年12月31日的綜合投資時間表 | F-6 |
| 截至2017年12月31日的綜合投資時間表 | F-13 |
| 2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日終了年度綜合業務報表 | F-20 |
| 2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日終了年度淨資產變動合併報表 | F-22 |
| 2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日終了年度現金流量表 | F-23 |
| 對合並財務報表的説明 | F-25 |
| 附表 12-14-截至2018年12月31日對附屬公司的投資和預付款 | F-56 |
C-1
2. 展品
| 展示
數 |
描述 | |
| a.1 | 公司註冊條款(2) | |
| a.2 | 修正案第(Br)條(3) | |
| a.3 | 修正案第(Br)條(17) | |
| a.4 | 修正案第(Br)條(17) | |
| a.5 | 補充條款表格確定和確定優先股一詞的權利和偏好(8) | |
| b. | 第三條修訂及重訂附例(13) | |
| d.1 | 普通股證的表格 (2) | |
| d.2 | 全口義齒的 型(8) | |
| d.3 | 表格T-1中受託人資格的聲明 (21) | |
| d.4 | 與2024年到期的6.50%的票據有關的第一次補充義齒的表格 ，由註冊人和美國國家銀行協會作為託管人(16) | |
| d.5 | 關於2024年到期的6.50%備註的全球註釋表格 (見表D.4的表A)。 | |
| d.6 | 與2026年到期的6.25%的票據有關的第二次補充義齒的表格 ，由註冊人和美國國家銀行協會作為託管人(22) | |
| d.7 | 關於2026年到期的6.25%備註的全球註釋表格 (包括在表D.6的表A中)。 | |
| e. | 第二次修訂和恢復分配再投資計劃(11) | |
| f.1 | 2018年牛津廣場信貸與安全協議表格，LLC，借款人，貸款人，花旗銀行，N.A.，作為行政代理人，紐約銀行梅隆信託公司，全國協會，作為抵押品 代理人和抵押品託管人，牛津廣場資本公司，擔保品管理人，日期為2018年6月21日。(18) | |
| f.2 | 2018年6月21日牛津廣場基金2018年(買方)和賣方牛津廣場資本公司(LLC)簽署的銷售、出資和主參與協議表格 ，日期為2018年6月21日。(18) | |
| f.3 | 2018年6月21日，作為抵押管理人的牛津廣場資本公司(Oxford Square Capital Corp.)和紐約銀行梅隆信託公司(Bank of New York Mellon Trust Company，National Association)作為抵押品管理人，成立了2018年牛津廣場融資公司(Oxford Square Funding 2018，LLC)之間的擔保管理協議。(18) | |
| f.4 | 2018年10月12日，牛津廣場基金2018年(LLC)、牛津廣場資本公司(Oxford Square Capital Corp.)、作為股權持有人和抵押品經理的花旗銀行(Citibank)和作為貸款人和行政代理人的花旗銀行(Citibank，N.A.)之間對“信貸與安全協議”的第一次修正。(19) | |
| f.5 | 2018年10月12日牛津廣場基金2018年(買方)和牛津廣場資本有限公司(OxfordSquare)之間的銷售、貢獻和主參與協議，日期為2018年10月12日。(19) | |
| g.1 | 註冊人與TICC管理層之間的投資諮詢協議(4) | |
| g.2 | TICC管理有限責任公司2016年3月9日的免收費用信(12) | |
| h.1 | 承保協議表格 (5) | |
| h.2 | 日期為2019年3月27日的“牛津廣場資本公司”、“牛津廣場管理公司”、“有限責任公司”和“牛津基金公司”、LLC公司和 Ladenburg Thalmann&Co.公司之間的承銷協議，作為其中幾家承銷商的代表。(22) | |
| h.3 | “股票分配協議”，日期為2019年8月1日，牛津廣場資本公司、牛津廣場管理公司、牛津基金公司、LLC公司和Ladenburg Thalmann&Co.公司之間的股份分配協議。(23) | |
| j. | 登記人與美國銀行全國協會之間的託管人協議(10) | |
| k.1 | 註冊人與BDC合作伙伴之間經修正的 和恢復管理協議，LLC(7) | |
| l.1 | 意見 和Eversheds Sutherland(US)LLP的同意(20) |
C-2
| l.2 | 意見 和Eversheds Sutherland(US)LLP的同意(22) | |
| l.3 | 意見 和Eversheds Sutherland(US)LLP的同意(23) | |
| n.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意(21) | |
| n.2 | 伊根-瓊斯評級公司的同意(22) | |
| n.3 | 獨立註冊會計師事務所的同意(23) | |
| n.4 | 獨立註冊會計師事務所的同意(1) | |
| n.5 | 獨立註冊會計師事務所高級證券報告(1) | |
| r. | 道德規範與內幕交易政策(14) | |
| 99.1 | 普通股增發説明書表格 (6) | |
| 99.2 | 優先股增發説明書表格 (6) | |
| 99.3 | 招股説明書表格(6) | |
| 99.4 | 招股説明書增發表格 (6) | |
| 99.5 | 認股權證增發説明書表格 (8) | |
| 99.6 | 零售債券增發説明書表格 (9) | |
| 99.7 | 機構債券增發説明書表格 (9) |
| ___________ |
| (1) | 隨函提交。 |
| (2) | 參考註冊官在表格N-2(檔案編號333-109055)上的 登記聲明，於2003年9月23日提交。 |
| (3) | 參考2007年12月3日提交的8-K表格(檔案編號814-00638)上的當前報告 合併. |
| (4) | 參考註冊官於2011年7月1日提交的關於表格8-K的 報告。 |
| (5) | 於2010年10月15日提交的表格N-2註冊聲明(檔案編號333-169061)的前生效修正案( No.1)。 |
| (6) | 參照於2012年2月1日提交的表格N-2登記聲明(檔案號333-172214)的生效前修正案 第2號而合併。 |
| (7) | 參考登記官於2012年5月10日提交的關於10-Q表格的季度報告。 |
| (8) | 參照於2013年1月11日提交的表格N-2登記聲明(檔案號333-183605)的生效前修正案 第2號而合併。 |
| (9) | 參照2004年2月26日提交的N-2(檔案號333-183605)註冊人登記聲明(檔案號333-183605)的生效後第8號修正案併入。 |
| (10) | 參考註冊官於2014年11月6日提交的關於10-Q表格的 報告。 |
| (11) | 參考登記官於2015年3月4日提交的關於10-K表格的 報告。 |
| (12) | 參考登記處於2016年3月10日提交的表格8-K的 報告. |
| (13) | 參考登記處於2016年11月7日提交的10-Q表格的 報告。 |
| (14) | 參照於2016年11月16日提交的表格N-2登記聲明(檔案號333-202672)的生效前修訂 第2號而編入。 |
| (15) | 參照於2017年1月11日提交的表格N-2登記聲明(檔案號333-202672)的生效前修正案 No.3合併而成。 |
| (16) | 參照2017年4月12日提交的N-2登記聲明(檔案號333-202672)生效後的第1號修正案併入。 |
| (17) | 參考書記官長於2018年3月20日提交的關於表格8-K的當前報告。 |
| (18) | 參考書記官長於2018年6月22日提交的關於表格8-K的當前報告。 |
| (19) | 參考書記官長於2018年10月12日提交的關於表格8-K的當前報告。 |
| (20) | 參閲註冊官於2019年1月23日提交的表格N-2(檔案編號333-229337)上的 登記聲明。 |
| (21) | 參考註冊官於2019年3月7日提交的表格N-2登記聲明(檔案編號333-229337)生效前的第1號修訂，將其併入。 |
| (22) | 參照註冊人於2019年4月3日提交的表格N-2(檔案編號333-229337)的登記聲明的生效修訂1號(檔案編號333-229337) |
| (23) | 參照註冊人於2019年8月1日提交的表格N-2(檔案編號333-229337)的登記聲明的生效修訂第2號(檔案編號333-229337) |
C-3
項目 26營銷安排
本登記聲明中“分配計劃”標題下所包含的 信息在此以引用方式包含在此 中，與某一特定發行的任何承保人有關的任何信息將載於與該發行有關的招股説明書補編 中。
項目 27其他發行和分發費用
| 證券交易委員會登記費 | $ | 7,801.67 | ||
| FINRA報名費 | 90,500 | ** | ||
| 納斯達克全球選擇市場掛牌費 | 25,000 | |||
| 印刷和郵資 | 50,000 | |||
| 法律費用和開支 | 200,000 | |||
| 會計費用和費用 | 150,000 | |||
| 雜類 | 50,000 | |||
| 共計 | $ | 573,301.67 |
| ___________ |
注：除 證交會註冊費和FINRA備案費外，所有列出的金額均為估計數。
| ** | 其中80 344.46美元已從根據前一份登記報表登記的未售出證券的 備案費中抵銷。 |
C-4
項目 28受共同控制或控制的人
下列清單直接列出了OXSQ的每一家子公司、附屬公司根據其法律組建的國家以及OXSQ擁有的表決{Br}證券：
| Oxford Square供資2018年，有限責任公司(特拉華州) | 100% |
目前，OXSQ的每個子公司都與OXSQ合併，用於財務報告。
在 中，我們可能被視為控制某些投資組合公司。見招股説明書中的“投資組合公司”。
項目 29持有證券的人數
下表列出2019年3月21日登記冊普通股的記錄保持者人數：
| 類的標題 | 數
記錄持有者 | |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 160 |
項目 30賠償
參考“馬裏蘭州普通公司法”第2-418條、“註冊人公司章程”第八條、“註冊人章程”第十一條、“投資諮詢協議”和“管理協議”。
馬裏蘭法允許馬裏蘭州公司在其章程中列入一項規定，限制其董事和高級職員對公司及其股東的金錢損害賠償責任，但因(A)實際收到金錢、財產或服務方面的不當 利益或利潤或(B)最終判決所確定的積極和蓄意不誠實行為，且 對訴訟事由具有重大意義的責任除外。我們的章程載有這樣一項規定，在馬裏蘭州法律允許的最大限度內免除董事和官員的責任，但須符合1940年法令的要求。
我們的章程授權我們在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級官員，或任何在我們要求下為另一家公司、房地產投資信託、合夥、合資企業、信託、僱員福利計劃或其他企業作為董事、高級人員、合夥人或受託人服務或服務的任何個人，該人可能因其現時或前任董事或高級人員的身分而招致的任何申索或法律責任或該人可能招致的任何申索或法律責任，以及在法律程序最後處置前支付或償還該人的合理開支的申索或法律責任。我們的附例規定，我們有義務在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令的規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級官員或任何作為董事和應我們請求為另一家公司、房地產投資信託、合夥、合資企業、信託、僱員福利計劃或其他企業擔任董事、官員或其他企業服務或服務的個人，合夥人或受託人，而該合夥人或受託人因以該身分從該人成為 標的的申索或法律責任或該人因其作為現任或前任董事或高級人員的身分而可能招致的任何申索或法律責任而成為該法律程序的一方，並須在法律程序最後處置前支付或償還該人的合理開支。章程和細則還允許我們向以上述任何一種身份為我們的前任服務的人以及我們的僱員或代理人，或我們前任的任何僱員或代理人，提供補償和預付費用。根據1940年法案, 我們不會賠償任何人因該人故意失當、惡意、嚴重疏忽或罔顧其執行職務而須負上的任何法律責任。
C-5
馬裏蘭州律師事務所要求公司(除非其章程另有規定，而我們的章程沒有規定)賠償因其在該身份中的服務而成為一方的董事或高級人員，該董事或高級人員已成功地為他或她作為一方的任何訴訟辯護。馬裏蘭法律允許一家公司除其他外，賠償其現任和前任董事和高級人員，使其免受 判決、處罰、罰款、和解和他們因以這些或其他身份任職而可能成為當事人的任何對 的訴訟實際招致的合理費用，除非確定：(A)董事或高級人員的行為與引起訴訟的事項有重大關係，(1)是出於惡意 或(2)是積極和蓄意不誠實的結果，(B)董事或高級人員實際上在金錢、財產或服務方面獲得不適當的個人利益；或(C)如屬任何刑事法律程序，則董事或高級人員有合理因由相信該作為或不作為是違法的。然而，根據馬裏蘭州法律，馬裏蘭州公司不得賠償公司在訴訟中的不利判決或基於不正當地收到個人利益 的責任判決，除非在任何一種情況下法院命令賠償，然後只賠償開支。此外, 馬裏蘭法允許一家公司在收到公司收到(A) 的書面確認後，向該公司的董事或高級人員預支合理費用；該董事或高級人員以書面確認其真誠信念，認為他或她已達到公司賠償所需的行為標準；(B)他或她或其代表作出書面承諾，以償還公司支付或償還的數額，如果最終確定該行為標準沒有達到。“投資諮詢協議”規定，如果在履行其職責時沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽，或由於不計後果地無視其職責和義務，牛津廣場管理有限責任公司(“顧問”) 及其高級人員、管理人員、代理人、僱員、控制人員、成員和與其有聯繫的任何其他人或實體有權向書記官長賠償任何損害、賠償責任，因根據“投資顧問協定”或作為書記官長的投資顧問提供服務而產生的費用和開支(包括合理的律師費和合理支付的款項)。
“行政協定”規定，牛津基金、有限責任公司及其高級管理人員、經理、代理人、僱員、控制人員、成員和與其有聯繫的任何其他人或實體，如在履行其職責時沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽，或由於魯莽地無視其職責和義務，有權就因提供牛津基金而引起的任何損害、責任、費用和開支(包括合理的律師費和合理支付的金額)，向書記官長賠償，LLC根據“管理協議”或以管理員 身份為註冊人提供的服務。
該法還規定對公司高級人員和代理人給予類似的賠償。至於根據1933年“證券法”而產生的法律責任的彌償，可根據上述條文或其他規定，準許註冊官的董事、高級人員及控制人員獲得彌償，而註冊主任已獲告知，證券及交易委員會認為這種彌償是違反該法令所述的公共政策的，因此是不可強制執行的。如該董事、高級人員或控制人就與所登記的證券有關而提出申索，要求就該等法律責任(註冊主任支付公司董事、高級人員或控制公司的人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的開支除外)提出申索，則除非其大律師認為該事宜已藉控制先例解決，否則註冊主任會提出該等法律責任的彌償申索，向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題，即它的這種賠償是否違反該法所述的公共政策，並將由對這一問題的最後裁決加以管轄。
項目 31投資顧問的業務及其他關係
對任何其他性質重大的業務、專業、職業或僱用的描述，其中顧問和顧問的每一位董事總經理、董事或執行幹事，在過去兩個財政年度內，為自己的帳户或以董事、高級人員、僱員、合夥人或受託人的身份從事的工作，載於本註冊聲明的A部分，題為“管理-獨立董事”-有利害關係的董事，“ ”-關於非董事的執行官員的信息“和”投資組合管理-投資管理人員“。有關該顧問及其高級人員和董事的補充資料載於其表格ADV中，作為 提交給證券交易委員會(證交會檔案編號801-62278)，並以參考方式納入本文件。
項目 32帳户和記錄的地點
“1940年法”第31(A)節要求保存的所有帳户、帳簿和其他文件及其規定的規則均保存在下列機構的辦事處：
| (1) | 註冊，牛津廣場資本公司， 8聲海岸路，套房255，格林威治，CT 06830； |
| (2) | 轉讓代理，計算機共享信託公司， N.A.，250號羅亞爾街，廣州，02021； |
C-6
| (3) | 美國國家銀行保管人協會，格林威廣場8號，1100號套房，休斯頓，德克薩斯州77046； |
| (4) | 牛津廣場管理有限責任公司顧問， 8聲海岸路，255號套房，格林威治，CT 06830。 |
項目 33管理事務
不適用。
項目 34企業
| (1) | 登記人承諾暫停發行所涵蓋的普通股股份，直至修改本登記報表所載招股説明書為止，條件是：(A)在本登記報表生效日期之後，其普通股每股淨資產價值較本登記報表生效日期的普通股每股淨資產 價值下降10%以上，或(B)普通股每股資產淨值 增加到高於本文所載招股説明書所述淨收益的數額。 |
| (2) | 不適用。 |
| (3) | 登記人承諾，如果登記的 證券將根據認股權證或權利向現有股東提供，而任何股東不持有的證券將重新提供給公眾，以補充招股説明書，在認購期屆滿後，列出認購要約的結果，承銷商在認購期內的交易， 承銷商購買的未認購證券的數額，登記員進一步承諾，如果被登記證券的承銷商的任何公開發行的條款與招股説明書的封面上所列條款不同，則登記人應提交一份生效後的 修正案，列明該項發行的條款。 |
| (4) | 登記人承諾： |
| (a) | 在作出要約或 銷售的任何期間內，對本登記聲明提出一項事後修正： |
| (i) | 包括1933年“證券法”第10(A)(3)節所要求的招股説明書； |
| (2) | 在招股章程內反映在註冊聲明生效日期(或最近一次生效後的修訂)之後所產生的任何事實或事件，而該等事實或事件(或最近一次的生效後修訂)，個別或合計而言，代表登記聲明內所載資料的根本改變；(br}及 |
| (3) | 在登記聲明中沒有披露的分發計劃中包括與 有關的任何重要信息，或在註冊聲明中對該信息 進行任何重大更改。 |
| (b) | 為確定1933年“證券法”所規定的任何法律責任(br})，上述每一項效力後的修正均應被視為與其中提供的證券有關的一份新的登記聲明，而當時這些證券的發行應被視為最初的登記聲明。博納供款； |
| (c) | 以事後生效的 修正方式，將在發行結束時仍未售出的任何已登記證券從註冊中刪除； |
C-7
| (d) | 為確定根據1933年“證券法”對任何購買者應負的責任，如果登記人受規則430 C的約束[17 CFR 230.430C]*根據1933年“證券法”第497(B)、(C)、(D)或(E)條提交的每一份招股説明書[17 CFR 230.497(B)、(C)、(D)或(E)]作為與發行有關的登記聲明的一部分，但根據1933年“證券法”依據規則430 A提交的招股説明書除外[17 CFR 230.430A]，自其 在生效後首次使用之日起，應被視為登記聲明的一部分幷包括在其中。但前提是，任何登記陳述書或招股章程 中所作的陳述，如屬該註冊陳述書的一部分，或以提述方式編入或當作併入該登記陳述書或招股章程內的文件內所作的任何陳述，而該等文件或招股章程是該註冊陳述書的一部分，則該等聲明或招股章程作為該註冊陳述書的一部分，或在該登記報表或招股章程內作為該註冊陳述書的一部分，或在緊接該首次使用日期之前任何該等文件中所作的任何陳述，均不得取代或修改在該註冊陳述書或招股章程 中作出的任何陳述；及 | |
| (e) | 為確定登記人根據1933年“證券法”在證券的初始分配中對任何購買者的法律責任 ，以下籤署人 登記人承諾，在根據本登記聲明首次發售以下簽名登記人的證券時，不論採用何種承銷方式將證券出售給買方，如果該證券被提供給 或通過以下任何一種通信方式出售給該買方，下面簽名的登記人將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售該證券： |
| (i) | 根據“1933年證券法”第497條的規定，與發行有關的任何初步招股説明書或招股説明書(以下簽名登記人)[17 CFR 230.497]; |
| (2) | 根據1933年“證券法”第482條規定的廣告部分[17 CFR 230.482]與發行有關，內載有關下述簽署註冊人或其證券的重要資料，而該等資料是由以下籤署的註冊人或代其提供的；及 |
| (3) | 任何其他通信，在 中，以下簽名登記人向買方提供的要約。 |
| (f) | 對登記 報表提出一項效力後的修正，並暫停根據登記聲明提出的任何要約或出售，直至根據1933年法令宣佈這種效力後的修正生效為止，如果註冊人的股份交易低於其淨資產價值和 ，則(I)註冊人收到或已得到其獨立註冊會計師事務所通知它將收到的，一份 審計報告反映了對書記官長繼續作為持續經營企業的能力的重大懷疑，或(2) 登記人得出結論認為，其財務狀況或業務結果發生了重大的不利變化，而 已造成財務報表和其他披露，據此作出的要約將是重大的 誤導。 |
| (5) | (A)為根據1933年“證券法”確定任何法律責任 ，作為依據第430 A條提交的登記聲明 的一部分而提交的招股説明書中省略的資料，在登記員根據1933年“證券法”第497(H)條提交的招股説明書中所載的資料，在宣佈生效時，應視為登記聲明的一部分。 |
| (b) | 為根據1933年“證券法”確定任何法律責任 ，每一項載有招股章程形式的事後修正，均應視為與其中所提供的證券有關的 新的登記聲明，屆時提供的證券應被視為首次發行的證券。善意獻上。 |
| (6) | 不適用。 |
| (7) | 註冊人承諾在登記人的證券的要約或出售的任何期間內，以低於註冊人普通股每股淨資產價值的價格，對登記報表作出有效的 修訂，而該項發行將導致登記人的普通股每股淨資產價值稀釋超過15%。 |
C-8
簽名
根據1933年“證券法”的要求，登記官已正式安排由下述簽署人代表其簽署這份關於表格N-2的“生效後第3號註冊聲明”，從而正式授權在康涅狄格州格林威治鎮就這28項聲明進行登記。TH2020年2月。
| 牛津廣場資本公司 | ||
| 通過： | 喬納森·H·科恩 | |
| 喬納森·H·科恩(Jonathan H.Cohen)首席執行官兼董事 | ||
根據1933年“證券法”的要求，表格N-2上的這一生效後修正案第3號登記聲明已由下列人員代表登記官以指定身份在這28份上簽字。TH2020年2月日。本文件可由本文件的簽署方在任何數量的對應方上執行，所有副本均應構成 一份和同一份文書。
| 簽名 | 標題 | |
| /s/ 喬納森·H·科恩 | 首席執行官兼主任 | |
| 喬納森·H·科恩 | (特等行政主任) | |
| * | ||
| 史蒂文·諾瓦克 | 董事會主席兼董事 | |
| * | ||
| 查爾斯·M·羅伊斯 | 導演 | |
| * | ||
| 理查德·尼烏 | 導演 | |
| * | ||
| 喬治·斯泰爾斯三世 | 導演 | |
| /s/布魯斯L.魯賓 | 首席財務官、財務主任兼公司祕書 | |
| 布魯斯·魯賓 | (首席財務及會計主任) |
| ___________ |
| * | 喬納森·科恩(Jonathan H.Cohen)根據每個人簽署的委託書簽署，並於2019年1月23日提交本登記聲明。 |
C-9