美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-K/A
(修訂第1號)
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的年報 | |
截止年度(一九二零九年十二月三十一日)
或
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 | |
委員會檔案編號001-34057
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
__________________________________________________
(國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) | (I.R.S.僱主) (識別號) | |
(主要行政辦公室地址)
(301 ) 968-9315
(登記人的電話號碼，包括區號)
__________________________________________________
按照“證券法”第405條的定義，通過檢查標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人。是 ý 無再加工¨
如果註冊人不需要根據該法第13或15(D)節提交報告，則用複選標記表示。¨ 不 ý
用支票標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節在過去12個月內應提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)；(2)在過去90天中，登記人是否一直受到這種申報要求的限制。是 x成本-商品成本-無成本☐
通過檢查標記説明註冊人是否以電子方式提交了在過去12個月內根據條例S-T規則405要求提交的每個交互式數據文件(或在較短的時間內，註冊人被要求提交和發佈此類文件)。是 x成本-商品成本-無成本☐
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的增長公司。見“外匯法”第12b-2條規則中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
☒ | 加速機 | ☐ | ||
非加速濾波器 | ☐ | (如果一個小型的報告公司的話) | 小型報告公司 | |
新興成長型公司 | ||||
如果一家新興成長型公司，請用支票標記標明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”第12b條第2款所規定)。☐ /.x
根據該法第12(B)條登記的證券：
每班職稱 | 交易符號 | 註冊交易所名稱 | ||
根據該法第12(G)條登記的證券：無
截至2019年6月30日，註冊人非附屬公司所持有的註冊人普通股的總市值約為$7.4 十億根據該日納斯達克全球選擇市場報告，註冊官普通股的收盤價為每股16.82美元。(就這項計算而言，註冊主任已將其普通股的所有股份的市值排除在外，該等股份報告為註冊主任及某些其他股東的執行人員及董事實益擁有的股份；該項排除不得當作構成承認任何該等人是該註冊人的“附屬公司”。)。
截至2020年1月31日，發行人普通股(面值0.01元)的股票數目為540,943,011 .
以參考方式合併的文件。書記官長關於2020年股東年會的最終代理聲明被納入本報告第三部分的某些章節。亞細亞
以前提交給證券交易管理委員會的某些證物被納入本報告第四部分。
解釋性説明
AGNC投資公司(“公司”)正在提交本修正案第1號表格10-K/A(本“修正案”)，以修訂其截至2019年12月31日的年度表10-K報告，該報告最初於2020年2月25日提交證券交易委員會，目的是為了糾正第三部分中的抄寫員的錯誤。
現將第10項中提到的2019年股東年度會議的提法修正為提及2020年股東年會(“2020年委託書”)，並修正對“受益所有權報告遵守情況”第16(A)節的提法，以提及“違約第16(A)節報告”。現將項目11至14中對2019年委託書的引用修改為參考2020年委託書。
本修正案涉及原10-K的提交日期，不反映任何後續信息或事件。除上文所述外，未以任何方式修改或更新原10-K中所載的任何資料。
與本修訂的提交有關，我們現將我們的首席行政主任及首席財務主任的證明文件列為證物。
第三部分。
第10項董事、執行幹事和公司治理
針對這一項目提供的信息，在此參考我們為2020年股東年度會議提供的委託書(“2020年委託書”)中“建議1：選舉董事”、“執行官員”、“董事會和治理事項”和“違約第16(A)節報告”的標題下提供的信息。
項目11.行政薪酬
針對這一項目，本報告參考了2020年委託書中“提議1：董事選舉”、“高管薪酬”、“薪酬討論和分析”、“薪酬和公司治理委員會的報告”和“賠償委員會聯鎖和內部人蔘與”等標題下提供的信息。
第12項某些受益所有人的擔保所有權和管理及相關股東事項
針對這一項目而提供的信息，在此參考2020年代理聲明中在“管理層和某些受益所有人的安全所有權”標題下提供的信息。
項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性
針對這一項目而提供的信息在此參考2020年委託書中在“與相關人員的某些交易”和“提議1：董事的選舉”標題下提供的信息。
第14項主要會計費用及服務
針對這一項目提供的信息在此參考2020年委託書中在“提議4：批准任命獨立公共會計師”標題下提供的信息。
第15項.展品
證物編號。 描述
31.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302(A)條認證首席執行官。 |
31.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302(A)節認證首席財務官。 |
32 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條認證首席執行官和首席財務官。 |
簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，公司已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並經正式授權。
AGNC I投資 CORP. | ||||
通過： | /s/艾瑞D.K阿恩 | |||
加里·D·凱恩 首席執行官和 總投資主任(特等行政主任) | ||||
日期： | (二0二0年二月二十六日) | |||