根據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的年報 |
根據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) |
(I.R.S.僱主) (識別號) | |
(主要行政辦公室地址:2018年12月31日) |
(郵政編碼) |
各等級職稱 |
交易符號 |
註冊的各交易單位的名稱 | ||
這個 |
加速過濾 ☐ |
非加速 成品油☐ |
小型報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
頁 |
||||||
第I部 |
||||||
第1項 |
商業 |
3 |
||||
第1A項. |
危險因素 |
25 |
||||
第1B項 |
未解決的工作人員意見 |
49 |
||||
第2項 |
特性 |
49 |
||||
第3項 |
法律程序 |
49 |
||||
第4項 |
礦山安全披露 |
49 |
||||
第二部分 |
||||||
第5項 |
註冊人普通股市場、股東相關事項及證券發行人購買 |
50 |
||||
第6項 |
選定財務數據 |
52 |
||||
第7項 |
管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析 |
53 |
||||
第7A項 |
市場風險的定量和定性披露 |
61 |
||||
第8項 |
財務報表和補充數據 |
61 |
||||
第9項 |
會計與財務披露的變化及與會計人員的分歧 |
61 |
||||
第9A項 |
管制和程序 |
61 |
||||
第9B項 |
其他資料 |
62 |
||||
第III部 |
||||||
第10項 |
董事、執行幹事和公司治理 |
63 |
||||
項目11. |
行政薪酬 |
63 |
||||
第12項 |
某些受益所有人的擔保所有權和管理及相關股東事項 |
63 |
||||
項目13. |
某些關係及相關交易與董事獨立性 |
63 |
||||
第14項 |
首席會計師費用及服務 |
63 |
||||
第IV部 |
||||||
項目15. |
證物及財務報表附表 |
64 |
||||
第16項 |
表格10-K摘要 |
66 |
||||
簽名 |
67 |
|||||
• | 預期或估計未來結果,包括與我們未來經營業績和財務狀況有關的風險和不確定因素 |
• | 我們可能或假定的未來經營和支出結果,業務戰略和計劃,資本需求和融資計劃,市場趨勢,競爭地位,行業環境和潛在的增長機會, |
• | 我們的臨牀試驗、研究和開發活動,以及與我們的領先產品候選產品的未來發展有關的時間和結果, MGL-3196 (Resmetirom), |
• | 我們的第一次和第二次研究終點,達到這些終點和預測的潛力,包括關於未來納什解決方案、安全性、纖維化治療、心血管效應和脂類治療的預測, |
• | 重新美替羅的最佳劑量水平和關於重新美替羅潛在NASH或NAFLD患者利益的預測, |
• | 市場對我們產品的需求和接受, |
• | 新產品的研究、開發和商業化, |
• | 獲得和維持監管批准,包括但不限於潛在的監管延遲或拒絕, |
• | 與實現臨牀研究目標有關的風險,包括但不限於我們實現登記目標的能力(包括適當的安全數據庫)和(或)我們研究的時間安排、登記方面的任何延誤或失敗、不良安全事件的發生以及成功進行比我們以往的試驗大得多的試驗的風險, |
• | 與我們完成業務發展目標和實現任何此類交易預期利益的能力有關的風險,以及 |
• | 上述任何一項假設的基礎。 |
第1項 |
商業 |
MGL-3196 |
MGL-3196 磁共振-PDFF 應急人員(1) |
安慰劑 |
||||||||||
有基線和 期末學習 肝活檢(2) |
73 |
46 |
34 |
|||||||||
> NAS下降2點 |
56% |
70% |
32 |
% | ||||||||
p=0.02 |
p=0.001 |
|||||||||||
納什分辨率 |
27% |
39% |
6 |
% | ||||||||
p=0.02 |
p=0.001 |
(1) |
雷美替羅 磁共振-PDFF 有反應者=第12周治療>=30%相對脂肪減少的患者磁共振-PDFF |
(2) |
不包括 期末學習 肝活檢不足 |
• | 持續,極具統計學意義(p36周) 磁共振-PDFF 與安慰劑組相比,雷美替羅治療組的平均相對脂肪減少率為37%,而安慰劑組為8.5%; |
• | 持續的,有統計學意義的降低(犁-密度脂蛋白膽固醇) (LDL-C) 載脂蛋白B(ApoB)>20%,甘油三酯(TG)>36%,脂蛋白(A)>37%; |
• | 與安慰劑相比,肝酶(ALT、AST和GGT)顯著降低(P均=0.002),基線水平升高的患者ALT下降40%(p=0.0 1); |
• | 肝纖維化生物標記物的統計學意義 MGL-3196 治療組與安慰劑組比較; |
• | 在肝活檢中,23%的安慰劑患者和29%的雷美替羅治療患者的肝纖維化至少減少了一個百分點; |
• | 很好的所有受試者的耐受性:大多數是輕微的和一些中度的副作用,或AES,在藥物治療的患者和安慰劑患者之間取得平衡;以及 |
• | 與安慰劑患者相比,雷美替羅治療的患者在開始研究時出現短暫性輕度腹瀉的發病率增加,通常是一次發作。 |
• | 完成臨牀開發,並在NASH中尋求MGL-3196(Resmetirom)的監管批准。 一流 納什患者肝細胞的多營養作用及降低心血管風險的潛力。 |
• | 建立商業能力,以市場MGL-3196(Resmetirom)作為一個領先的治療納什。 |
• | 通過MGL-3196(Resmetirom)的額外適應症來發展我們的管道,可能包括孤兒的適應症。 |
• | 我們的潛在競爭對手可能比我們擁有更多的財力、技術和人力資源。此外,這些競爭對手中有許多擁有更大的商業基礎設施。我們成功競爭的能力將在很大程度上取決於我們能否利用我們在藥物發現、開發和商業化方面的集體經驗: |
• | 發現和開發有別於市場上其他產品的藥物, |
• | 為我們的產品和技術獲得專利和/或專利保護; |
• | 獲得必要的監管批准; |
• | 獲得商業夥伴; |
• | 如獲批准,可將我們的藥物商品化;及 |
• | 吸引和留住高素質的研發和商業人才. |
• | 根據GLP或其他適用規定完成臨牀前實驗室試驗、動物研究和配方研究; |
• | 向FDA提交IND,它必須在人體臨牀試驗開始之前生效; |
• | 根據良好的臨牀實踐或GCP進行充分和良好控制的人類臨牀試驗,以確定擬議藥物的安全性和有效性以供其預期使用; |
• | 向FDA提交NDA; |
• | 完成註冊批次和生產過程的驗證,以顯示出持續生產高質量批次產品的能力; |
• | 令人滿意地完成食品和藥物管理局對生產該藥物的設施的檢查,以評估其遵守現行良好生產慣例或cGMP的情況,以確保設施、方法和控制措施足以保持該藥物的特性、強度、質量和純度;以及 |
• | FDA對國家藥品監督管理局的審查和批准。 |
• | 第1階段: |
• | 第二階段: |
• | 第三階段: |
第1A項. |
危險因素 |
• | 我們可能沒有足夠的財政和其他資源來完成重新美替羅的必要臨牀試驗,包括但不限於我們計劃中的獲得藥物批准的註冊臨牀試驗; |
• | 雷美替羅的作用機制是複雜的,我們不知道它會在多大程度上轉化為治療的益處,如果有的話,在納什,血脂異常或任何其他指示,我們不知道複雜的作用機制可能有助於長期安全的程度。 |
如有任何問題或不良事件,如長期服用鎮靜劑,如治療納什、血脂異常或任何其他症狀; |
• | 我們可能無法從臨牀試驗中獲得足夠的證據,證明對納什、血脂異常或任何其他症狀的再美替羅的療效和安全性; |
• | 我們不知道醫生、病人和付款人會在多大程度上接受雷美替羅作為一種治療,即使獲得批准; |
• | 在我們的再美替羅的臨牀計劃中,我們可能會經歷病人的多變性,臨牀試驗程序的調整,以及需要更多的臨牀試驗地點,這可能會推遲我們的臨牀試驗進程; |
• | 我們的臨牀試驗結果可能不符合FDA或類似的外國監管機構對市場營銷批准所要求的統計或臨牀意義的水平; |
• | 在我們的臨牀試驗中的病人可能會死亡或遭受其他的不良影響,原因可能是或不可能與雷美替羅有關,這可能會延遲或阻止進一步的臨牀發展; |
• | 臨牀或管理機構實施的標準可隨時改變; |
• | 我們無法確定國外臨牀或監管機構在第三階段臨牀試驗中對NASH或血脂異常的要求是什麼,也不能確定我們的產品候選人是否能夠在代理終點的基礎上加速批准我們的產品候選人; |
• | 國外的臨牀或監管機構可能需要治療NASH或血脂異常的第三階段臨牀試驗的療效終點,這與我們目前第二階段試驗的終點不同,而且我們的第三階段臨牀試驗的結果可能不如我們在目前的試驗中觀察到的結果好; |
• | 在我們計劃的治療NASH的第三階段臨牀試驗的設計上的其他差異,包括使用一種新的雷美替羅片劑,以及納入更先進的NASH患者,可能導致我們的第三階段試驗的結果不如我們在NASH第二階段試驗中觀察到的結果好; |
• | 如果我們獲得基於代理端點的產品候選人的加速批准,我們很可能需要進行一個批准後的臨牀結果試驗,以確認該產品候選人的臨牀效益,如果批准後的試驗不成功,我們可能無法繼續銷售該產品; |
• | 我們不能確定臨牀試驗的數量和類型 非臨牀 FDA或其他監管機構為批准再美替羅或納什或血脂異常而需要的研究; |
• | 如果nash獲得批准,resmetirom很可能會與 非標籤 在研發中使用目前銷售的產品和其他療法,在重新美替羅之前可能獲得納什的批准; |
• | 如獲批准治療血脂異常,再美替羅很可能與目前批准和銷售的產品及其他可能在重新代謝前獲得血脂異常批准的藥物和其他療法競爭;以及 |
• | 我們可能無法獲得、維持或執行我們的專利和其他知識產權。 |
• | FDA或其他監管機構就我們臨牀試驗的範圍或設計強加給我們的條件; |
• | 我們的產品、候選產品或其他必要材料的供應不足,無法進行和完成臨牀試驗; |
• | 在我們的臨牀試驗中,受試者的入學率和保留率緩慢;以及 |
• | 嚴重和意想不到的藥物相關的副作用,相關的產品候選人被測試。 |
• | 對產品、製造商或製造過程的限制; |
• | 警告信或無名稱信件; |
• | 民事或刑事處罰; |
• | 罰款; |
• | 禁令; |
• | 扣押或拘留產品; |
• | 啟動自願產品召回的壓力; |
• | 暫停或撤銷規管批准;及 |
• | 拒絕批准待批准的新產品或新產品補充劑的銷售批准申請。 |
• | 引進有競爭力的產品的時機; |
• | 與其他產品相比,臨牀安全性和有效性的演示; |
• | 成本效益; |
• | 第三方支付人提供的有限或無保險; |
• | 方便易管理; |
• | 不良反應的發生率和嚴重程度; |
• | 藥品標籤上的限制; |
• | 替代治療方法的其他潛在優勢;以及 |
• | 對其產品的營銷和分銷支持不力。 |
• | 對我們未來批准的任何產品的需求減少; |
• | 損害我們的名譽; |
• | 撤回臨牀試驗參與者; |
• | 終止臨牀試驗場所或整個試驗方案; |
• | 重大訴訟費用; |
• | 給予病人或其他索賠人的大量金錢賠償或費用高昂的賠償; |
• | 產品召回或產品使用標誌的改變; |
• | 收入損失; |
• | 將管理和科學資源從我們的業務活動中轉移出去;以及 |
• | 無法將我們的產品候選產品商業化。 |
• | 許可協議賦予的權利範圍和其他與解釋有關的問題; |
• | 我們的技術和程序在多大程度上侵犯了不受許可協議約束的許可人的知識產權; |
• | 專利權和其他權利的再許可; |
• | 我們在許可協議下的勤勉義務,以及哪些活動符合這些勤勉義務; |
• | 發明的所有權和 技術訣竅 我們與我們的許可人和合作者共同創造或使用知識產權的結果;以及 |
• | 專利技術發明的優先地位。 |
• | 美國專利貿易組織和各外國政府專利機構要求在專利過程中和專利頒發之後遵守若干程序、單據、費用支付和其他規定。在某些情況下,不遵守規定可能導致專利或專利申請的放棄或失效,導致相關管轄範圍內專利權的部分或完全喪失。在這種情況下,競爭對手可能比否則的情況更早進入市場; |
• | 專利申請不得導致頒發專利; |
• | 專利可被質疑、無效、修改、撤銷、規避、被認定不可執行或不能提供任何競爭優勢; |
• | 我們和我們的許可方可能不是第一個提出待決專利申請或已頒發專利的發明的人; |
• | 我們和我們的許可方可能不是第一個為我們的產品候選人或所開發的成分或其用途提出專利申請的; |
• | 其他人可獨立開發相同、類似或替代產品或組合物及其用途; |
• | 我們和我們的許可方在專利申請中的披露可能不足以滿足專利可申請的法定要求; |
• | 其他人可以圍繞我們擁有的和許可的專利權利進行設計,以生產出不屬於專利範圍的有競爭力的產品; |
• | 其他人可以確定現有技術或其他可能使我們或許可人的專利無效的依據; |
• | 我們的競爭對手可以在美國和其他國家進行研究和開發活動,為某些研究和開發活動提供不受專利侵權要求的安全港,以及在我們和我們的許可方沒有專利權的國家進行研究和開發活動,然後利用從這些活動中獲得的信息,開發在主要商業市場銷售的有競爭力的產品; |
• | 美國政府和國際政府機構可能面臨很大壓力,要求限制美國境內外的專利保護範圍,使其獲得證明是成功的疾病治療,這是一項關於全世界衞生問題的公共政策問題; |
• | 美國以外的國家的專利法對專利權人的優惠可能不如美國法院支持的專利法,這使外國競爭對手有更好的機會創造、開發和銷售競爭產品候選人。 |
• | 導致昂貴的訴訟; |
• | 轉移技術人員和管理人員的時間和注意力; |
• | 造成發展延誤; |
• | 防止我們將納什或血脂異常或其他產品候選品的再美替羅商業化,直到所聲稱的專利到期或最終被法院裁定無效或未被侵犯; |
• | 要求我們發展 非侵權 在成本效益的基礎上不可能實現的技術;或 |
• | 要求我們簽訂特許權使用費或許可協議。 |
• | 我們未來臨牀試驗的類型、數量、範圍、進展、擴展成本、結果和時間,或需要對納什和血脂異常再美替羅進行額外的臨牀試驗,或我們正在尋求或今後可能選擇的任何其他產品候選產品; |
• | 獲取、維護和執行我們的專利和其他知識產權的費用; |
• | 納什和血脂異常的再美替羅和任何其他產品候選產品獲得監管批准的成本和時間; |
• | 獲得或維持納什和血脂異常的再美替羅和任何其他產品候選產品的製造成本和時間,如果任何產品的候選產品獲得批准,包括商業製造; |
• | 建立銷售、銷售和償還能力以及加強財務報告內部控制的費用和時間; |
• | 建立和維持合作、許可證協議和其他夥伴關係的條件和時間; |
• | 與我們可能開發的新產品相關的成本, 許可證內 或取得; |
• | 競爭的技術和市場發展的影響;以及 |
• | 作為上市公司經營的相關費用。 |
• | 我們可能遭受的損失; |
• | 我們、我們的合作伙伴或我們的競爭對手擁有或許可的專利或其他專有權利的發展; |
• | 公眾對我們或其他公司開發的產品的安全性和有效性的關注;以及 |
• | 訴訟。 |
第1B項 |
未解決的工作人員意見 |
第2項 |
特性 |
第3項 |
法律程序 |
第4項 |
礦山安全披露 |
第5項 |
註冊人普通股市場、相關股東事務及證券發行人購買。 |
第6項 |
選定財務數據 |
截至12月31日, |
||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
2016 |
2015 |
||||||||||||||||
(單位:千,但每股數額除外) |
||||||||||||||||||||
業務數據綜合報表: |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
總收入 |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
||||||||||
業務費用: |
||||||||||||||||||||
研發 |
72,324 |
25,389 |
24,390 |
15,933 |
2,427 |
|||||||||||||||
一般和行政 |
22,648 |
15,293 |
7,672 |
9,290 |
806 |
|||||||||||||||
業務費用共計 |
94,972 |
40,682 |
32,062 |
25,223 |
3,233 |
|||||||||||||||
業務損失 |
(94,972 |
) | (40,682 |
) | (32,062 |
) | (25,223 |
) | (3,233 |
) | ||||||||||
利息收入(費用),淨額 |
11,024 |
7,671 |
558 |
(1,165 |
) | (3,612 |
) | |||||||||||||
其他收入 |
— |
200 |
350 |
— |
— |
|||||||||||||||
淨損失 |
$ | (83,948 |
) | $ | (32,811 |
) | $ | (31,154 |
) | $ | (26,388 |
) | $ | (6,845 |
) | |||||
普通股淨虧損: |
||||||||||||||||||||
基本和稀釋後普通股淨虧損 |
$ | (5.45 |
) | $ | (2.22 |
) | $ | (2.54 |
) | $ | (5.07 |
) | $ | (40.03 |
) | |||||
基本和稀釋加權平均流通股數 |
15,394,659 |
14,796,712 |
12,244,939 |
5,204,644 |
171,012 |
截至12月31日, |
||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
2016 |
2015 |
||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||
綜合資產負債表數據: |
||||||||||||||||||||
現金、現金等價物和有價證券 |
$ | 439,045 |
$ | 483,718 |
$ | 191,527 |
$ | 40,500 |
$ | 306 |
||||||||||
總資產 |
442,056 |
485,428 |
192,313 |
41,210 |
364 |
|||||||||||||||
負債總額 |
25,491 |
8,444 |
10,054 |
4,800 |
49,277 |
|||||||||||||||
累積赤字 |
(223,220 |
) | (139,272 |
) | (106,461 |
) | (75,307 |
) | (48,920 |
) | ||||||||||
股東權益總額(赤字) |
$ | 416,565 |
$ | 476,984 |
$ | 182,259 |
$ | 36,410 |
$ | (48,913 |
) |
第7項 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析。 |
• | 工資及相關費用,包括股票薪酬; |
• | 支付給臨牀試驗場、合同研究機構、實驗室、數據庫軟件和進行臨牀試驗的顧問的外部費用; |
• | 與開發和生產非臨牀和臨牀試驗用品有關的費用,包括支付給合同製造商的費用; |
• | 與臨牀前研究有關的費用; |
• | 與遵守藥物發展管制規定有關的開支;及 |
• | 其他分配的費用,包括設備和其他用品折舊的直接和分配費用。 |
截至12月31日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
$ |
% |
|||||||||||||
研發費用 |
$ | 72,324 |
$ | 25,389 |
46,935 |
185 |
% | |||||||||
一般費用和行政費用 |
22,648 |
15,293 |
7,355 |
48 |
% | |||||||||||
利息(收入) |
(11,024 |
) | (7,671 |
) | 3,353 |
44 |
% | |||||||||
其他(收入) |
— |
(200 |
) | (200 |
) | (100 |
%) | |||||||||
$ | 83,948 |
$ | 32,811 |
51,137 |
156 |
% |
截至12月31日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||
2018 |
2017 |
$ |
% |
|||||||||||||
研發費用 |
$ | 25,389 |
$ | 24,390 |
999 |
4 |
% | |||||||||
一般費用和行政費用 |
15,293 |
7,672 |
7,621 |
99 |
% | |||||||||||
利息(收入) |
(7,671 |
) | (558 |
) | 7,113 |
1275 |
% | |||||||||
其他(收入) |
(200 |
) | (350 |
) | (150 |
) | (43 |
%) | ||||||||
$ | 32,811 |
$ | 31,154 |
1,657 |
5 |
% |
截至12月31日 |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
用於業務活動的現金淨額 |
$ | (41,624 |
) | $ | (25,507 |
) | $ | (22,317 |
) | |||
投資活動提供的現金淨額(用於) |
30,707 |
(380,076 |
) | (22,006 |
) | |||||||
籌資活動提供的現金淨額 |
235 |
314,335 |
173,805 |
|||||||||
現金和現金等價物淨增(減少)額 |
$ | (10,682 |
) | $ | (91,248 |
) | $ | 129,482 |
按期分列的應付款項 |
||||||||||||||||||||
合同義務 |
共計 |
低於 1年 |
1年-3年 |
4年-5年 |
更多 比 5年 |
|||||||||||||||
經營租賃 |
765 |
363 |
402 |
— |
— |
|||||||||||||||
合同債務共計 |
765 |
363 |
402 |
— |
— |
|||||||||||||||
第7A項 |
市場風險的定量和定性披露。 |
第8項 |
財務報表和補充數據。 |
第9項 |
會計與財務披露的變化及與會計人員的分歧。 |
第9A項 |
控制和程序。 |
第9B項 |
其他信息。 |
第10項 |
董事、執行官員和公司治理。 |
項目11. |
行政補償。 |
第12項 |
某些受益所有人的擔保所有權和管理及相關股東事項。 |
項目13. |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性。 |
第14項 |
首席會計師費用及服務 |
項目15. |
展品及財務報表附表 | |
項目15(A) |
下列文件作為本年度報告的一部分提交,或以參考方式納入本年度報告的表格 10-K: | |
項目15(A)(1)和(2) |
首頁開始的合併財務報表 F-1 作為本年度報告的一部分 10-K. 其他財務報表附表被省略,因為要求在其中列報的信息不適用,或顯示在財務報表或相關附註中。 | |
項目15(A)(3) |
我們已以表格提交或納入本年報 10-K 參考附件中所列的展品。 | |
項目15(B) |
見上文第15(A)(3)項。 | |
項目15(C) |
見上文第15(A)(2)項。 |
陳列品 數 |
展品描述 |
歸檔 隨函 |
由以下機構註冊為法團 參考參考 表格或 進度表 |
提交日期 |
證券交易組檔案/ 登記 數 |
|||||||||||||
2.1 |
日期為2016年4月13日的Synta製藥公司、登記公司和Saffron公司合併Sub公司的協議和重組計劃。 |
DEFA14A;格式 8-K (展品2.1) |
4/14/2016 |
001-33277 |
||||||||||||||
3.1 |
重報註冊人法團註冊證明書。 |
形式 10-K (展品3.1) |
3/31/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
3.2 |
優惠證書,權利和限制系列A可轉換優先股。 |
形式 8-K (展品3.1) |
6/21/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
3.3 |
經修訂的“註冊官附例”2016年4月13日。 |
DEFA14A;格式 8-K (展品3.1) |
4/14/2016 |
001-33277 |
||||||||||||||
4.1 |
註冊人證券的描述 |
X |
||||||||||||||||
股權協議 |
||||||||||||||||||
10.1 |
“證券購買協議”,日期為2017年6月20日,由註冊人及其投資者雙方簽署,包括作為附件B所附的“註冊權利協議”。 |
形式 8-K (展品10.1) |
6/21/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
關於合作、許可證、研究和開發的協定 |
||||||||||||||||||
10.2 |
研究、開發和商業化協議,日期為2008年12月18日,由霍夫曼-La Roche公司、F.Hoffmann-La Roche Ltd.和註冊公司共同簽署。 |
形式 10-Q (展品10.5) |
11/14/2016 |
001-33277 |
陳列品 數 |
展品描述 |
歸檔 隨函 |
由以下機構註冊為法團 參考參考 表格或 進度表 |
提交日期 |
證券交易組檔案/ 登記 數 |
|||||||||||||
權益補償計劃 |
||||||||||||||||||
10.3* |
經修訂的2015年庫存計劃 |
最終委託書(附件A) |
5/15/2019 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.4* |
修正後的2015年股票計劃下的激勵股票期權協議的形式。 |
形式 10-K (展品10.10) |
3/31/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.5* |
修正後的2015年股票計劃下的無保留股票期權協議的形式。 |
形式 10-K (展品10.11) |
3/31/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.7* |
經修訂的2015年股票計劃下董事不合格股票期權協議的格式。 |
形式 10-K (展品10.12) |
3/31/2017 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.8* |
經修訂的2015年庫存計劃限制庫存單位協議的形式。 |
形式 10-Q (展品10.1) |
5/10/2016 |
001-33277 |
||||||||||||||
與執行幹事和主任的協議 |
||||||||||||||||||
10.9* |
2014年11月24日Synta製藥公司與Marc R.Schnebaum簽署的信函協議 |
形式 8-K (展品10.3) |
12/4/2014 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.11* |
註冊人與某些董事和執行官員之間的賠償協議的形式。 |
形式 8-K (展品10.4) |
12/4/2014 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.12* |
2014年12月8日註冊人與馬克·施內鮑姆簽訂的“不符合資格的股票期權協議”(2006年股票計劃修訂和重新安排)。 |
形式 10-K (展品10.46) |
3/12/2015 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.13* |
信件協議,日期為2016年4月13日,由該公司和保羅·A·弗裏德曼博士共同簽署。 |
形式 8-K (展品10.3) |
7/22/2016 |
001-33277 |
||||||||||||||
10.14* |
信協議,日期為2016年4月13日,由該公司和麗貝卡·陶布共同簽署。 |
形式 8-K (展品10.4) |
7/22/2016 |
001-33277 |
||||||||||||||
21.1 |
附屬公司名單。 |
X |
||||||||||||||||
23.1 |
PricewaterhouseCoopers有限責任公司同意,獨立註冊會計師事務所。 |
X |
陳列品 數 |
展品描述 |
歸檔 隨函 |
由以下機構註冊為法團 參考參考 表格或 進度表 |
提交日期 |
證券交易組檔案/ 登記 數 |
|||||||||||||||
31.1 |
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條通過的1934年“證券交易法”規則13a-14(A)或規則15d-14(A)所要求的首席執行幹事認證。 |
X |
||||||||||||||||||
31.2 |
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302節通過的1934年“證券交易法”規則13a-14(A)或規則15d-14(A)認證首席財務官。 |
X |
||||||||||||||||||
32.1** |
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906節通過的“美國法典”第18章第1350節規定的首席執行幹事和首席財務官的證書。 |
X |
||||||||||||||||||
101.INS |
內聯XBRL實例文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
101.SCH |
內聯XBRL分類法擴展架構文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
101.CAL |
內聯XBRL分類法擴展計算鏈接庫文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
101.DEF |
內聯XBRL分類法擴展定義鏈接庫文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
101.LAB |
內聯XBRL分類法擴展標籤鏈接庫文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
101.PRE |
內聯XBRL分類法擴展表示鏈接庫文檔。 |
X |
||||||||||||||||||
104 |
本年報首頁內嵌XBRL表格 10-K, 包含在表101內聯XBRL文檔集中。 |
X |
* | 指示管理合同、補償計劃或安排。 |
** | 附於本年度報表附件32.1的證明 10-K 不得視為已向證券交易委員會提交,亦不得參照註冊人根據經修訂的1933年“證券法”或經修訂的1934年“證券交易法”提交的任何文件,不論是在本年度報告的日期之前或之後提出。 10-K, 不論任何文件中所包含的一般註冊語言。 |
† |
根據保密處理的請求,這些文件的機密部分已分別提交給證券交易委員會。 |
第16項 |
形式 10-K 摘要。 |
Madrigal製藥公司 | ||||||
日期:2020年2月26日 |
通過: |
/S/Paul A.Friedman,M.D. | ||||
作者聲明:Paul A.Friedman,M.D. | ||||||
首席執行官 | ||||||
(特等行政主任) |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/S/Paul A.Friedman,M.D. 作者聲明:Paul A.Friedman,M.D. |
董事會主席兼首席執行官(首席執行幹事) |
2020年2月26日 | ||
/S/Marc R.SCHNEEBAUM 馬克·施內鮑姆 |
高級副總裁兼首席財務官(首席會計和財務幹事) |
2020年2月26日 | ||
/S/Rebecca Taub,M.D. 麗貝卡·陶布,醫學博士 |
導演 |
2020年2月26日 | ||
/S/FredB.Regves博士 弗雷德·B·雷克斯博士。 |
導演 |
2020年2月26日 | ||
/S/Kenneth M.BATE 肯尼斯·貝特 |
導演 |
2020年2月26日 | ||
/S/KeithR.Gollust 基思·戈勒斯特 |
導演 |
2020年2月26日 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/S/David Milligan博士。 大衞·米利根博士。 |
導演 |
2020年2月26日 | ||
/S/Richard S.Levy,M.D. 作者聲明:Richard S.Levy,M.D. |
導演 |
2020年2月26日 | ||
/S/James M.Daly 詹姆斯·戴利 |
導演 |
2020年2月26日 |
頁 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告 |
F-2 |
|||
合併財務報表: |
||||
合併資產負債表 |
F-5 |
|||
綜合業務報表 |
F-6 |
|||
綜合損失報表 |
F-7 |
|||
股東權益合併報表 |
F-8 |
|||
現金流動合併報表 |
F-9 |
|||
合併財務報表附註 |
F-10 |
十二月三十一日 2019 |
十二月三十一日 2018 |
|||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | |
$ | |
||||
有價證券 |
|
|
||||||
預付費用和其他流動資產 |
|
|
||||||
流動資產總額 |
|
|
||||||
財產和設備,淨額 |
|
|
||||||
使用權 資產 |
|
— |
||||||
總資產 |
$ | |
$ | |
||||
負債與股東權益 |
||||||||
流動負債: |
||||||||
應付帳款 |
$ | |
$ | |
||||
應計費用 |
|
|
||||||
租賃責任 |
|
— |
||||||
流動負債總額 |
|
|
||||||
長期負債: |
||||||||
租賃責任 |
|
— |
||||||
長期負債總額 |
|
— |
||||||
負債總額 |
|
|
||||||
股東權益: |
||||||||
優先股,面值$ |
|
|
||||||
普通股,面值$ |
|
|
||||||
額外 已付資本 |
|
|
||||||
累計其他綜合收益(虧損) |
|
( |
) | |||||
累積赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
股東權益總額 |
|
|
||||||
負債和股東權益共計 |
$ | |
$ | |
||||
截至12月31日 |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
收入: |
||||||||||||
總收入 |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
||||||
業務費用: |
||||||||||||
研發 |
|
|
|
|||||||||
一般和行政 |
|
|
|
|||||||||
業務費用共計 |
|
|
|
|||||||||
業務損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
利息收入 |
|
|
|
|||||||||
其他收入 |
— |
|
|
|||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
普通股淨虧損: |
||||||||||||
基本和稀釋後普通股淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
基本和稀釋加權平均流通股數 |
|
|
|
截至12月31日 |
||||||||||||
2019 |
2018 |
201 7 |
||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
其他綜合收入(損失): |
||||||||||||
未實現收益(損失) 可供出售 證券 |
|
( |
) | ( |
) | |||||||
綜合損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
優先股 |
普通股 |
額外 已付 資本 |
累積 其他 綜合 收入(損失) |
累積 赤字 |
共計 股東‘ 衡平法 |
|||||||||||||||||||||||||||
股份 |
金額 |
股份 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||
2016年12月31日結餘 |
— |
$ |
— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
|
|||||||||||||||||
發行普通股和優先股,扣除交易費用 |
|
— |
|
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
與服務股票期權有關的補償費用 |
— |
— |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
有價證券未變現虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
淨損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
2017年12月31日結餘 |
|
$ |
— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|
||||||||||||||||
發行普通股股票,不包括向關聯方發行,扣除交易費用 |
— |
— |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
向關聯方出售普通股和行使普通股期權,扣除交易費用 |
— |
— |
|
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
與服務股票期權有關的補償費用 |
— |
— |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
有價證券未變現虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
淨損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
2018年12月31日餘額 |
|
$ |
— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|
||||||||||||||||
向關聯方出售普通股和行使普通股期權,扣除交易費用 |
— |
— |
|
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
與服務股票期權有關的補償費用 |
— |
— |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||||||||
有價證券未變現收益 |
— |
— |
— |
— |
— |
|
— |
|
||||||||||||||||||||||||
淨損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
2019年12月31日結餘 |
|
$ |
— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
|
|||||||||||||||||
截至12月31日 |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
業務活動現金流量: |
||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
調整數,將淨損失與用於業務活動的現金淨額對賬: |
||||||||||||
股票補償費用 |
|
|
|
|||||||||
折舊和攤銷費用 |
|
|
|
|||||||||
經營資產和負債的變化: |
||||||||||||
預付費用和其他流動資產 |
|
( |
) | |
||||||||
應付帳款 |
( |
) | |
|
||||||||
應計費用 |
|
( |
) | |
||||||||
應計利息,扣除投資到期日收到的利息 |
|
( |
) | — |
||||||||
用於業務活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
投資活動的現金流量: |
||||||||||||
購買有價證券 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
有價證券的銷售和到期日 |
|
|
|
|||||||||
財產和設備的購置,減除處置後的資產和設備 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
投資活動(用於)提供的現金淨額 |
|
( |
) | ( |
) | |||||||
來自籌資活動的現金流量: |
||||||||||||
股票發行收益(不包括關聯方),扣除交易成本 |
— |
|
|
|||||||||
出售關聯方股票和行使普通股期權的收益,扣除交易成本 |
|
|
— |
|||||||||
籌資活動提供的現金淨額 |
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物淨增(減少)額 |
( |
) | ( |
) | |
|||||||
期初現金及現金等價物 |
|
|
|
|||||||||
期末現金及現金等價物 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
補充披露現金流動信息: |
||||||||||||
獲得 使用權 以資產換取租賃負債 |
$ | |
$ | — |
$ | — |
||||||
購置應付賬款中的財產和設備 或應計費用 期末 |
|
— |
|
12月31日, |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
普通股期權 |
|
|
|
|||||||||
無限制普通股 |
— |
|
|
|||||||||
優先股 |
|
|
|
2019年12月31日 |
||||||||||||||||
成本 |
未實現 收益 |
未實現 損失 |
公平 價值 |
|||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金(一級) |
$ | |
$ | — |
$ | — |
$ | |
||||||||
貨幣市場基金(一級) |
|
— |
— |
|
||||||||||||
公司債務證券 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||
現金和現金等價物共計 |
|
— |
— |
|
||||||||||||
有價證券: |
||||||||||||||||
公司債務證券 |
|
|
( |
) | |
|||||||||||
公司債務證券 |
|
|
( |
) | |
|||||||||||
現金、現金等價物和有價證券共計 |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
|||||||
2018年12月31日 |
||||||||||||||||
成本 |
未實現 收益 |
未實現 損失 |
公平 價值 |
|||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金(一級) |
$ | |
$ | — |
$ | — |
$ | |
||||||||
貨幣市場基金(一級) |
|
— |
— |
|
||||||||||||
公司債務證券 |
|
— |
— |
|
||||||||||||
現金和現金等價物共計 |
|
— |
— |
|
||||||||||||
有價證券: |
||||||||||||||||
公司債務證券 |
|
|
( |
) | |
|||||||||||
現金、現金等價物和有價證券共計 |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
|||||||
十二月三十一日 2019 |
十二月三十一日 2018 |
|||||||
C 研究費用 |
$ | |
$ | |
||||
補償和福利 |
|
|
||||||
專業費用 |
|
|
|
|
|
| ||
其他 |
|
|
||||||
$ | |
$ | |
|||||
股份 |
加權 平均 行使價格 |
加權 平均 殘存 契約性 壽命(年份) |
骨料 內在價值 (單位:千) |
|||||||||||||
截至2019年1月1日仍未償還 |
$ | |||||||||||||||
授予期權 |
||||||||||||||||
行使選擇權 |
( |
) | ||||||||||||||
選項取消 |
( |
) | ||||||||||||||
截至2019年12月31日仍未繳付的款項 |
$ | $ | ||||||||||||||
2019年12月31日可運動 |
$ | $ |
股份 |
加權 平均 行使價格 |
|||||||
截至2019年1月1日仍未償還 |
$ | |||||||
既得利益 |
( |
) | ||||||
截至2019年12月31日仍未繳付的款項 |
$ | |||||||
截至12月31日 |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
按獎勵類型分列的以股票為基礎的賠償費用: |
||||||||||||
股票期權 |
$ | $ | $ | |||||||||
限制性股票 |
||||||||||||
股票補償費用總額 |
$ | $ | $ | |||||||||
按項目分列的股票補償費用的影響: |
||||||||||||
研發 |
$ | $ | $ | |||||||||
一般和行政 |
||||||||||||
包括在淨虧損中的以股票為基礎的賠償費用總額 |
$ | $ | $ | |||||||||
操作 租賃 |
||||
2020 |
$ | |||
2021 |
||||
2022 |
||||
此後 |
— |
|||
最低付款總額 |
$ | |||
減:估算利息 |
||||
租賃負債現值 |
$ |
截至12月31日, |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
遞延税款負債 |
||||||||||||
未實現投資收益 |
$ | $ | — |
$ | — |
|||||||
遞延税款負債總額 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
|||||||
遞延税款資產 |
||||||||||||
慈善捐款 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
應計費用 |
||||||||||||
無形資產 |
||||||||||||
股票補償 |
||||||||||||
財產、工廠和設備 |
— |
|||||||||||
未實現投資損失 |
— |
|||||||||||
淨經營損失 |
||||||||||||
資本化研發 |
截至12月31日, |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
研發信貸 |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
||||||
估價備抵前遞延税款資產共計 |
|
|
|
|||||||||
估價津貼 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
遞延税款資產共計 |
|
— |
— |
|||||||||
遞延税款淨資產 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
||||||
截至12月31日, |
||||||||||||
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
按美國聯邦法定税率計算的税收優惠 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
股票補償 |
( |
) | ( |
) | |
|||||||
税收改革的影響,聯邦税率的變化 |
— |
— |
|
|||||||||
其他 n 可扣減e 經期 |
|
— |
|
|||||||||
評估津貼前的州所得税福利,扣除聯邦福利 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
增加國內估價津貼 |
|
|
|
|||||||||
研發信貸 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
其他調整 |
|
( |
) | ( |
) | |||||||
所得税費用(福利) |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
||||||
三個月結束 |
||||||||||||||||
2019年3月31日 |
2019年6月30日 |
九月三十日 2019 |
十二月三十一日 2019 |
|||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||
總收入 |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
||||||||
業務費用: |
||||||||||||||||
研發 |
|
|
|
|
||||||||||||
一般和行政 |
|
|
|
|
||||||||||||
業務費用共計 |
|
|
|
|
||||||||||||
業務損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
利息收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
其他收入 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
普通股淨虧損: |
||||||||||||||||
基本和稀釋後普通股淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
基本和稀釋加權平均流通股數 |
|
|
|
|
三個月結束 |
||||||||||||||||
2018年3月31日 |
2018年6月30日 |
九月三十日 2018 |
十二月三十一日 2018 |
|||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||
總收入 |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
$ | — |
||||||||
業務費用: |
||||||||||||||||
研發 |
|
|
|
|
||||||||||||
一般和行政 |
|
|
|
|
||||||||||||
業務費用共計 |
|
|
|
|
||||||||||||
業務損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
利息收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
其他收入 |
— |
|
— |
— |
||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
普通股淨虧損: |
||||||||||||||||
基本和稀釋後普通股淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
基本和稀釋加權平均流通股數 |
|
|
|
|