SEC FORM 3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

1.舉報人的姓名及地址^*

拉卡爾·瑪麗亞·L

(最後)

(第一)

(中間)

北第五街400號

郵件站8602

(街)

鳳凰城

85004

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明 (月/日/年)的事件日期
02/19/2020

3.發行人名稱貿易符號 頂峯西部資本公司[PNW ]

4.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

5.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

X	由一名報告人提交的表格
	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.擔保名稱(Instr. 4)	2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4)	3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
普通股	19,666	D

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
受限制股票單位	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	447	⁽²⁾	D
受限制股票單位	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	754	⁽⁴⁾	D
受限制股票單位	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	1,167	⁽⁴⁾	D
受限制股票單位	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	1,324	⁽⁴⁾	D
受限制股票單位	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股	2,064	⁽⁴⁾	D

對答覆的解釋：

1.限制股歸屬，將於2020年2月20日結算。

2.每個受限制股票單位是一種或有權利，可獲得相當於公司普通股一股經濟價值的股份。受限制股票單位將在申報人選舉時以100%普通股或50%普通股和50%現金結算。

3.受限制股票單位的歸屬和結算方式如下：377將分別於2020年2月20日和2021年2月19日歸屬。

4.每個受限制股票單位是一種或有權利，可獲得相當於公司普通股一股經濟價值的股份。受限制股票單位將在申報人選舉時以100%普通股、50%普通股、50%現金或100%現金結算。

5.受限制的股票單位將於2020年2月20日、2021年2月19日及2022年2月18日各歸屬以下地點：389個。

6.受限制股票單位的歸屬及交收日期如下：331個將於2020年2月20日、2021年2月19日、2022年2月18日及2023年2月20日各歸屬。

7.受限制股票單位的歸屬和交收方式如下：516股將分別於2021年2月19日、2022年2月18日、2022年2月20日、2023年2月20日和2024年2月20日各自歸屬。

備註：

	/S/Maria L.Lacal	02/19/2020
	**舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見指令 5 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。