hl 20200212_10 ka.htm

美國證券交易委員會

華盛頓特區20549

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形式10-K/A

(修訂第1號)

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☒	依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的年報
	截至財政年度2019年12月31日

或

☐	依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告
	的過渡時期

委員會檔案編號1-8491

Hecla礦業公司

(“憲章”所指明的註冊人的確切姓名)

特拉華州	77-0664171
國家或其他管轄範圍法團或組織	I.R.S.僱主識別號

6500 N.礦物大道，200套房艾琳, 愛達荷州	83815-9408
首席行政主任辦公室地址	郵政編碼

208-769-4100

登記人的電話號碼，包括區號

根據該法第12(B)條登記的證券：

每一班的職稱	交易符號	各交易所名稱註冊
普通股每股面值0.25美元	赫爾	紐約證券交易所
B系列累計可轉換優先股每股面值0.25美元	hl-pb	紐約證券交易所

根據該法第12(G)條登記的證券：無

如“證券法”第405條所界定，登記人是否為知名的經驗豐富的發行人，請勾選。是☑無☐

如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告，請用複選標記標明。是的，☐再加工不 ☑

通過檢查標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告，(2)在過去90天中一直受到這類申報要求的約束。是☑無☐

通過檢查標記説明註冊人是否已以電子方式提交了條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條規定提交的每一份交互數據文件(或短時間內要求註冊人提交此類文件)。是☑無☐

通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的增長公司。見“外匯法”規則12b-2中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義：

大型加速機 ☒	加速過濾機
非加速濾波☐	小型報告公司☐
新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是☐無☒

註冊人持有的非聯營公司有表決權普通股的總市值為$868,456,633截至2019年6月30日。截至2019年6月30日，共有488，870，345股註冊普通股未發行；523,216,426截至2020年2月6日已發行股票

此處以參考方式納入的文件：

在本報告第三部分具體提及的範圍內，將在登記人2019財政年度結束後120天內根據條例14A向委員會提交的2020年註冊人股東年會委託書中所載的信息以參考方式納入本文件。見第三部分。

解釋性説明

本修正案第1號至表格10-K(本“修正案”)修訂了Hecla礦業公司(“公司”)最初於2020年2月10日提交的截至2019年12月31日的財政年度表10-K的年度報告(“原始申報”)。由於辦事員的錯誤，公司在原始文件的首頁上報告了不正確的股票數量。本修正案更正了封面上未發行股份的數量，並更新了原始提交文件第II部分第15項，以反映在本修正案中提交的補充證物31.3和31.4。除本解釋性説明所述外，未對原提交文件作任何其他修改。原提交書繼續説明其提交日期，否則，我們沒有更新原始提交文件，以反映在原始提交日期之後發生的任何事件。

第IV部

項目15.證物和財務報表附表

(A)再轉制-(1)轉制-隱性財務報表

見財務報表索引F-1頁

(A)轉制轉制(2)轉制-轉制-財務報表表(英文)

不適用

(A)等價物

Hecla礦業公司和全資子公司

表格10-K-2019年12月31日

展品索引

3.1	重報註冊人法團註冊證明書。在2018年3月31日終了的期間(檔案編號1-8491)作為證物3.1提交給註冊官的10-Q表格，並以參考的方式在此註冊。

3.2	經修訂的註冊官附例。作為證物3.1提交給註冊官於2019年12月13日提交的關於8-K表格的當前報告(第1-8491號檔案)，並以參考方式納入本文件。

4.1	註冊人B系列累積可轉換優先股的名稱、優惠及權利。作為“註冊人法團註冊證書”的附件二，於2018年3月31日終了的期間(第1-8491號檔案)作為證物3.1提交給註冊人的10-Q表格，並在此以參考方式納入。

4.2(a)	截至2013年4月12日的契約日期為Hecla礦業公司、作為Issuer的Hecla礦業公司、Hecla礦業公司的某些子公司作為保證人，以及紐約銀行梅隆信託公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作為受託人。作為證物10.1提交給書記官長於2013年4月15日提交的關於表格8-K的當前報告(第1-8491號檔案)，並以參考的方式納入其中。

4.2(b)	補充義齒日期為2014年4月14日，由Hecla礦業公司作為Issuer，Hecla礦業公司的某些子公司作為擔保人，紐約銀行梅隆信託公司作為受託人。於2014年4月14日(註冊編號333-195246)提交註冊人表格S-3ASR的註冊陳述書，並以參考方式在此註冊為證物4.2。

4.2(c)	補充義齒的日期為2015年8月5日，由Hecla礦業公司作為Issuer，Hecla礦業公司的某些子公司作為擔保人，紐約銀行梅隆信託公司作為受託人。將截至2015年12月31日的登記表(第1-8491號文件)提交書記官處第4.2(D)號，並在此以參考方式編入本文件。

4.2(d)	補充義齒日期為2016年10月26日，由Hecla礦業公司作為Issuer，Hecla礦業公司的某些子公司作為擔保人，紐約銀行梅隆信託公司作為受託人。將截至2016年12月31日的登記表格(第1-8491號檔案)作為證物4.2(E)存檔，並在此以參考方式併入。

4.2(e)	補充義齒的日期為2018年11月30日，由Hecla礦業公司作為Issuer，Hecla礦業公司的某些子公司作為擔保人，紐約銀行梅隆信託公司作為受託人。將2018年12月31日終了年度的註冊表格(第1-8491號文件)作為證物4.2(E)存檔，並在此以參考方式納入其中。

4.2(f)	補充義齒日期為2019年9月16日，由魁北克Hecla公司(擔保子公司)和紐約州梅隆信託銀行(Bank of New York Mellon Trust，N.A.)擔任託管人。將截至2019年9月30日(第1-8491號檔案)的註冊表格10-Q作為證物4.2(F)存檔，並在此以參考方式併入。

4.3(a)	自2016年2月26日起，Hecla礦業公司作為Issuer，Hecla礦業公司退休計劃信託基金(Hecla Mining Company Retiire Plan)、赫特拉礦業公司退休計劃(Hecla Mining Company Retiure Plan)、赫特拉礦業公司(Hecla Mining Company)贊助的一項符合税收資格的員工福利養老金計劃和作為“幸運星期五養老金計劃”(Lucky Required Plan)的融資工具的希特拉礦業公司(Hecla Mining Company)簽署了“登記於2016年2月26日提交註冊人表格S-3ASR的註冊陳述書(註冊編號333-208751)，作為證物4.1提交，並以參考方式在此註冊。

4.3(b)	自2019年5月17日起，Hecla礦業公司(作為Issuer)、Hecla礦業公司退休計劃信託(Hecla Mining Company Retiire Plan)、Hecla礦業公司退休計劃(Hecla Mining Company Retirement Plan)、赫特拉礦業公司(Hecla Mining Company)贊助的一項符合税收資格的員工福利養老金計劃以及作為“幸運星期五養老金計劃”的資金工具的希特拉礦業公司(Hecla Mining Company)簽署了“登記權利協議”。將於2019年5月17日提交的S-3ASR表格(註冊編號333-231583)上的註冊聲明作為證物4.1提交註冊人，並以參考方式在此註冊。

4.4	證券説明*

4.5(a)	購買2018年7月20日Hecla礦業公司2，068，000股普通股的認股權證。*

4.5(b)	購買2018年7月20日Hecla礦業公司2，068，000股普通股的認股權證。*

10.1	第一修正案日期為2019年5月8日至第五次修訂後的信貸協議，日期為2018年7月16日，由Hecla礦業公司、Hecla礦業公司的某些子公司、新斯科舍銀行(Nova Scotia)的某些子公司擔任放款人的行政代理，以及各種貸款人之間的協議，日期為2018年7月16日。註冊官於2019年7月18日提交的第8-K號表格(檔案編號1-8491)的當前報告以10.2的形式提交，並以參考的方式納入本文件。

10.2	自2019年7月15日起，Hecla礦業公司、Hecla礦業公司的某些子公司、新斯科舍銀行的某些子公司作為貸款人的行政代理，以及各種貸款人，對第五次修正和恢復的信貸協議進行了修訂。註冊官於2019年7月18日(檔案編號1-8491)提交的關於8-K表格的當前報告(檔案編號1-8491)作為證物10.3提交，並以參考方式納入本文件。

10.3	截至2019年8月23日，Hecla礦業公司、Hecla礦業公司的某些子公司、新斯科舍銀行的某些子公司作為放款人的行政代理機構以及各種放款人對第五次修正和恢復的信貸協議的第三修正案。將截至2019年9月30日的註冊表格10.2(檔案編號1-8491)提交給註冊官，並在此以參考方式併入。

10.4	2015年3月5日註冊人與小菲利普斯·貝克雙方簽訂的“控制變更協議”的形式。大衞·C·西延科(David C.Sienko)，2016年2月19日與羅伯特·D·布朗(Robert D.Brown)、2016年7月18日與林賽·A·霍爾(Lindsay A.Hall)、以及2019年8月5日將截至2015年12月31日的註冊表格10.2(檔案編號1-8491)提交給註冊官，並在此以參考方式納入其中。(1)

10.5	2006年11月8日登記人與小菲利普斯·貝克、特德·克魯姆利和小喬治·R·尼德卡特之間達成的賠償協議的形式。登記冊與Charles B.Stanley和Terry V.Rogers於2007年5月4日、David C.Sienko於2010年1月29日、Lawrence P.Radford於2011年10月19日、Robert D.Brown於2016年1月4日、Stephen F.Ralbovsky和George R.Johnson於2016年3月1日、Lindsay A.Hall於2016年7月18日、Catherine J.Boggs於2017年1月1日和Lauren M.Roberts於2019年8月5日簽訂了相同的賠償協議。作為證物10.7提交給註冊官截至2006年9月30日的10-Q表格(檔案編號1-8491)，並以參考的方式在此註冊。

10.6	Hecla礦業公司主要員工遞延薪酬計劃。作為證物10.4提交給註冊官截至2017年12月31日的10-K表格(檔案編號1-8491)，並以參考的方式在此註冊。(1)

10.7	Hecla礦業公司2010年股票激勵計劃(自2019年5月23日起修訂並重述)。註冊官於2019年4月9日向證券交易委員會提交的最終委託書(檔案號1-8491)的附錄A，並以參考方式在此註冊。(1)

10.8	Hecla礦業公司短期激勵計劃。將截至2019年3月31日的季度(檔案編號1-8491)作為證物10.1提交給註冊官的10-Q表格，並以參考方式在此註冊。(1)

10.9	Hecla礦業公司高管和高級管理人員長期業績薪酬計劃(經修正和恢復，自2017年1月1日起生效)。將截至2017年3月31日的季度(檔案編號1-8491)提交給註冊官的10-Q表10.3，並以參考方式在此註冊。(1)

10.10	Hecla礦業公司非僱員董事股票計劃，經修訂。將截至2017年6月30日的季度(檔案編號1-8491)提交給註冊官的10-Q表10.3，並以參考方式在此註冊。(1)

10.11	Hecla礦業公司僱員退休計劃和補充退休和死亡福利計劃。以證物10.17(A)方式提交註冊人截至2008年12月31日的10-K表格(檔案編號1-8491)，並在此以參考方式併入。(1)

10.12	補充超額退休總計劃文件。作為證物10.5(B)提交給書記官長關於1994年12月31日終了年度的10-K表格的年度報告(第1-8491號檔案)，並在此以參考方式編入。(1)

10.13	Hecla礦業公司無資質計劃總信託協議。作為證物10.5(C)提交給書記官長關於1994年12月31日終了年度10-K表格的年度報告(第1-8491號檔案)，並在此以參考方式編入本文件。(1)

10.14	Hecla礦業公司無資質計劃總信託協議。作為證物10.5(C)提交給書記官長關於1994年12月31日終了年度10-K表格的年度報告(第1-8491號檔案)，並在此以參考方式編入本文件。(1)

21	註冊公司附屬公司名單。***

23.1	美國BDO公司的同意。***

31.1	根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條頒發的證書。*

31.2	根據“薩班斯法案”第302條頒發的證書-2002年“奧克斯利法”*

31.3	根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條頒發的證書。

31.4	根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條頒發的證書。

32.1	根據“薩班斯法案”第906條頒發的證書-2002年“奧克斯利法”*

32.2	根據“薩班斯法案”第906條頒發的證書-2002年“奧克斯利法”*

95	“多德-弗蘭克法”第1503條列出的礦井安全信息*

101.INS	內聯XBRL實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。*，

101.SCH	內聯XBRL分類法擴展架構。*，

101.CAL	內聯XBRL分類法擴展計算。*，

101.DEF	內聯XBRL分類法擴展定義。*，

101.LAB	內聯XBRL分類法擴展標籤。*，

101.PRE	內聯XBRL分類法擴展演示文稿。*，

104	交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在表101中)

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(1)

指示管理合同或補償計劃或安排。

*隨函提交

**為1933年“證券法”第11或12條的目的，提供並沒有提交XBRL資料，或為經修訂的1934年“證券及交易法”第18條的目的，將註冊陳述或招股章程的一部分視為沒有提交，或在其他方面無須承擔這些條文所規定的法律責任。

*作為Hecla礦業公司於2020年2月10日提交的10-K表格年度報告的展覽。

簽名

根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並經正式授權。

Hecla礦業公司

通過：	/s/Phillips S.Baker，Jr.
	小菲利普斯·S·貝克，總統，首席執行官兼主任

日期：	(二0二0年二月十三日)