證券交易委員會 | |
華盛頓特區20549 | |
附表13G/A | |
根據1934年“證券交易法” | |
(修訂第2號) | |
鐵球 PLC | |
(簽發人姓名) | |
普通 股,面值為每股0.01美元 | |
(證券類別名稱) | |
G33856108 | |
(CUSIP號) | |
2019年12月31日 | |
(須提交本陳述書的事件日期) | |
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 第13d-1(B)條 |
ý | 第13d-1(C)條 |
¨ | 第13d條-第1(D)條 |
(10頁中的第1頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式受該法該節的責任管轄,但應受該法所有其他 規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第2頁 |
1 |
報案人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 8.42% | |||
12 |
報告人的類型 PN | |||
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第3頁 |
1 |
報案人姓名 Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 8.42% | |||
12 |
報告人的類型 烏奧 | |||
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第4頁 |
1 |
報案人姓名 Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 8.42% | |||
12 |
報告人的類型 烏奧 | |||
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁第5頁 |
1 |
報案人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 8.42% | |||
12 |
報告人的類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁第6頁 |
1 |
報案人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 8.42% | |||
12 |
報告人的類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第7頁 |
項目1(A)。 | 發行人名稱 |
發行人的名字是FerroglobPLC(“公司”)。 |
項目1(B)。 | 發行人主要執行辦公室地址 |
該公司的主要執行辦公室位於倫敦伯克利廣場57號Lansdown e House,W1J6ER,英國W1J6ER二樓。 |
項目2(A)。 | 提交人的姓名或名稱 | |
本陳述由下列各方提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,特拉華有限合夥公司(“ACP”),涉及其直接擁有的普通股; | |
(2) | Adage Capital Partners GP,L.L.C.,一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACPGP”),作為非加太公司的普通合夥人,直接擁有非加太公司直接擁有的普通股; | |
(3) | Adage Capital Advisors,L.L.C.,一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACA”),作為非加太公司普通合夥人ACPGP的管理成員,與非加太直接擁有的普通股有關; | |
(四) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),作為ACA的管理成員,ACPGP的管理成員,ACP的普通合夥人,與ACP直接擁有的普通股有關; | |
(v) | 菲利普·格羅斯(“格羅斯先生”),作為非加太管理成員,ACPGP管理成員,非加太公司與非加太直接擁有的普通股的普通合夥人。 | |
上述人員下文有時統稱為“報告人”。在此,對報告人以外的其他人的任何披露都是在向相關方詢問後根據信息和信念作出的。 | ||
本陳述書的提交本身不應被解釋為任何報告人對此處報告的證券的實益所有權的承認。 |
項目2(B)。 | 主要營業辦事處地址或(如無)住址 |
每個報告人的辦公地址是克拉倫登街200號,52樓,馬薩諸塞州波士頓,02116。 |
項目2(C)。 | 公民權 |
非加太國家集團是根據特拉華州法律組建的有限合夥企業。ACPGP和ACA是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。格羅斯先生和阿欽森先生是美國公民。 |
項目2(D)。 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)。 |
項目2(E)。 | CUSIP號 |
G33856108 |
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第8頁 |
項目3. | 如本陳述是根據第13d-1(B)、或13d-2(B)或(C)條提交的,則檢查提交人是否為A: | ||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E)設立一名投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據細則13d-1(B)(1)(2)(F)制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | “聯邦存款保險法”第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據“投資公司法”第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)設立的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 按規則13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。 |
如按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)作為非美國機構提交,請 | |||
具體説明機構類型: | 不適用。 |
項目4. | 所有權 | |||
A. | Adage Capital Partners,L.P.,Adage Capital Partners GP,L.L.C.和Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
(a) | 有權受益者的數額:14 241 392 | |||
(b) | 班級百分比:8.42%。本附表13 G/A所列百分比是根據2018年12月31日公司2018年12月31日截止2018年12月31日向證券交易委員會提交的2018年12月31日終了財政年度年度報告中報告的169,122,682股普通股計算的。 | |||
(c) | (i) | 唯一投票或直接投票的權力:0 | ||
(2) | 共同投票或直接投票的權力:14 241 392 | |||
(3) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||
(四) | 處置或指示處置:14,241,392人的共有權力 |
非加太公司有權處置其實益擁有的普通股,並有權投票,普通合夥人ACPGP可行使這一權力。作為ACPGP的管理成員,ACA指導ACPGP的運營。ACPGP和ACA都沒有直接持有任何普通股。由於1934年“證券交易法”(“法案”)第13d-3條的規定,ACPGP和ACA可被視為有權享有非加太公司所擁有的股份。 |
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第9頁 |
B. | 羅伯特·阿欽森和菲利普·格羅斯 | |||
(a) | 有權受益者的數額:14 241 392 | |||
(b) | 班級百分比:8.42% | |||
(c) | (i) | 唯一投票或直接投票的權力:0 | ||
(2) | 共同投票或直接投票的權力:14 241 392 | |||
(3) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||
(四) | 處置或指示處置的共有權力:14 241 392 |
阿欽森先生和格羅斯先生作為非加太集團的管理成員,共同有權投票表決非加太公司實益擁有的普通股。阿欽森和格羅斯都沒有直接持有任何普通股。由於該法第13d-3條的規定,每個人都可被視為有權受益地擁有非加太公司有權受益者擁有的股份。 |
項目5. | A類5%或以下的所有權 |
不適用。 |
項目6. | 代表另一人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 |
項目7. | 由母公司或控制人員報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 |
項目8. | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 |
項目9. | 解散集團的通知 |
不適用。 |
項目10. | 認證 | |
每一位提交報告的人在此作出下列證明: | ||
通過在下面簽名,每個報告人證明,就其所知和信念而言,上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制而獲得的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何具有這種目的或效果的交易的參與者有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP編號G 33856108 | 13g/A | 10頁中的第10頁 |
簽名
經合理的 查詢,並盡其所知和所信,下列簽名人均證明 所述信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年2月12日
格言資本合夥人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |
其普通合夥人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C., | |
管理成員 | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職稱:管理成員 | |
格言資本合作伙伴GP,L.L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C., | |
管理成員 | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職稱:管理成員 | |
格言資本顧問,L.L.C. | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職稱:管理成員 | |
羅伯特·阿欽森 | |
/S/Robert Atchinson | |
羅伯特·阿欽森,個人 | |
菲利普·格羅斯 | |
/s/菲利普·格羅斯 | |
菲利普·格羅斯,單獨 |