聯合國家
證券交易委員會
華盛頓,DC 20549
附表 13D
根據1934年“證券交易法”
(第27號修正案)
Santa FE金融公司
發佈者的名字
普通股,每股面值0.10美元
證券類別的標題
802014-10-0
CUSIP 數
徐丹峯
司庫
集團公司
12121威爾希爾大道,610套房
洛杉磯,加利福尼亞90025
(310) 889-2511
姓名、 地址和電話號碼
授權 接收通知和通信
2020年2月5日
需要提交此語句的事件的日期
如提交人先前已就附表13G提交一份陳述書,以報告本附表 13D的標的,而由於第13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)條的規定而正在提交本附表,則請選中以下方框。[]
注:以紙張格式提交的表格應包括一份簽名正本和五份附表,包括所有證物。關於要發送副本的其他各方,請參見 規則13d-7。
本封面頁的 其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就 主題類別的證券首次提交,以及隨後所作的載有將改變 上一頁所提供的披露的信息的修正。
本封面其餘部分所要求的 信息不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第 18節的目的而“存檔”,或以其他方式受“證券交易法” 該節的責任管轄,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP No.802014-10-0
1. | 報案人姓名 | 税務識別號碼 |
集團公司 | 13-3293645 | |
2. | 如果是組的成員,請檢查適當的框 | (a) [] |
(b) [X] | ||
3. | 證券交易委員會只使用 | |
4. | 資金來源 | |
考慮是Intergroup Woodland 村公司的普通股,由Intergroup公司擁有 | ||
5. | 檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)披露法律程序[] | |
6. | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 |
數 | 7.單一投票權 | |
股份 | 1,169,670 | |
受益 | ||
擁有 | 8.分享投票權 | |
各 | ||
報告 | ||
人 | 9.唯一的決定力量 | |
帶着 | 1,120,270 | |
10.分享權力 | ||
11. | 每個報告的 人有權受益者的合計數額 | |
1 169 670股普通股 | ||
12. | 檢查第11行中的總金額是否不包括 某些股票[] | |
13. | 按數額表示的階級百分比(第11行) | |
87.3% | ||
14. | 報告人的類型 | |
協和 |
2 |
CUSIP No.802014-10-0
1. | 報案人姓名 | 税務識別號碼 |
約翰·V·温菲爾德 | ||
2. | 如果是組的成員,請檢查適當的框 | (a) [] |
(b) [X] | ||
3. | 證券交易委員會只使用 | |
4. | 資金來源 | |
N/A | ||
5. | 檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)披露法律程序[] | |
6. | 公民身份或組織地點 | |
美國 |
數 | 7.單一投票權 | |
股份 | ||
受益 | ||
擁有 | 8.分享投票權 | |
各 | 1,169,670 | |
報告 | ||
人 | 9.唯一的決定力量 | |
帶着 | 49,400 | |
10.分享權力 | ||
1,169,670 |
11. | 每個報告的 人有權受益者的合計數額 | |
1 169 670股普通股 | ||
12. | 檢查第11行中的總金額是否不包括 某些股票[] | |
13. | 按數額表示的階級百分比(第11行) | |
87.3% | ||
14. | 報告人的類型 | |
在……裏面 |
3 |
第27號修正案
至 附表13D
集團間公司
和 John V.Winfield
關於證券的 所有權
Santa FE金融公司
附表13D第27號修正案由集團間公司、一家特拉華公司(“集團”)、 公司和集團間公司主席、總裁兼首席執行官約翰·V·温菲爾德提交,以更新以前提供的資料。
本附表13D中下列項目的 現予修正:
項目 1.頒發者的安全。
這一修正案反映了對普通股的額外購買,即內華達州聖達菲金融公司(“聖菲金融公司”)(“聖達菲公司”或“艾蘇爾公司”)在私人交易中按集團間的票面價值0.10美元(“普通股”)。該公司主要執行辦公室的地址為12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉磯,90025。
項目 2.標識和背景。
John V.Winfield的營業地址是12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉磯,CA 90025。Winfield先生的主要職業是集團間公司及其合併子公司Santa Fe金融公司和樸次茅斯廣場公司的董事長、首席執行官和董事長。Winfield先生沒有受到根據本項目(D)和(E)節要求披露的任何訴訟程序的限制。温菲爾德先生是美國公民。
The Intergroup Corporation(“Intergroup”)是一家特拉華州的公司,其主要營業地點為12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉磯,90025。Intergroup是一家上市公司(納斯達克市場代碼:INTG),集團的主要業務是擁有和經營多户住宅和其他房地產。附件A為附件A,是一份列有集團間執行官員和董事 的時間表。集團間和(或)任何被指名的執行官員和董事 沒有受到根據本項目(D)或(E)節要求披露的任何程序的限制。
項目 3.資金來源和數額或其他考慮。
Intergroup 向Intergroup Woodland村公司(“Woodland村”)的Santa Fe 4,460股普通股(“普通股”)捐款,該公司(“Woodland村”)在捐款時為集團間公司所擁有,以換取Santa Fe公司的97,500股普通股,每股面值0.10美元。
項目 4.事務的目的。
集團間 和Winfield先生對Santa Fe擁有所有權和投票權。温菲爾德先生擔任董事會主席、集團間和聖達菲集團總裁兼首席執行官。聖達菲的兩位董事也擔任集團間的董事。正如 以前報告的那樣,1998年6月30日,John V.Winfield簽訂了一項有表決權的信託協議,根據該協議,他授予集團間 他所擁有的49,400股股份的投票權,以及優先出售這些股份的權利。
發行人普通股在伍德蘭村交換集團間所有權權益的目的是精簡業務和提供會計效率,其中包括節省費用。集團間或Winfield先生可不時在公開市場交易中購買更多普通股股份,主要是阻止購買,或私下購買 交易,以增加他們在聖達菲的所有權地位。
4 |
集團間、聖達菲和約翰V.温菲爾德沒有任何其他計劃或意圖涉及或將導致附表13D指示第 4項所列事件。
項目 5.發行人證券的利息。
(A)根據“交易法”第13(D)節,自2020年2月5日起, 集團可被視為有權受益地擁有: (1)其直接擁有的普通股1,120,270股;(2)Winfield先生擁有的49,400股普通股, 擁有表決權控制權。這些股票的總數為1 169 670股,約佔聖達菲市未清普通股的87.3%。
John V.Winfield擁有聖達菲普通股49,400股。温菲爾德先生是集團集團的主席、總裁和首席執行官,也是集團集團的控股股東。Winfield先生對集團間持有的證券擁有投資和投票控制權。就第13(D)節而言,如果Winfield先生被視為有權享有集團間擁有的普通股股份,他將
受益地擁有87.3%的普通股。
上述百分比是根據Santa Fe在其向證券交易委員會提交的最近一份文件中的陳述確定的,即截至2020年2月5日,它有1,339,310股普通股發行和發行。
(B)作為集團間集團的主席、總裁、首席執行官和控股股東,John V.Winfield分享集團集團擁有的普通股的表決權和處置權。
正如投票信託協議中規定的那樣,集團間對Winfield先生所擁有的股份擁有表決權。Winfield先生對他所擁有的普通股擁有唯一的處置權,但須服從集團間的優先拒絕權。
(C)關於在過去60(60)天內由集團間在普通股進行的交易的 資料列示如下:
日期 | 股票編號 | 每股價格 | 自然 | ||||
02/05/2020 | 97,500 | N/A | 私有 事務 |
(D)除集團間就其股份而言,或Winfield先生就其股份而言,任何人均無權收取或有權指示收取由每一人實益擁有的股份的股息及出售該等股份所得的收益。
(E) 不適用。
5 |
簽名
在經過合理的詢問後,盡我所知所信,我證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的和正確的。
日期: | 2020年2月10日 | 集團公司 | |
通過: | /s/ 丹峯許 | ||
徐丹峯 | |||
司庫 | |||
日期: | 2020年2月10日 | /S/John V.Winfield | |
約翰·温菲爾德 | |||
董事長、總裁兼首席執行官 |
6 |
附錄 A
集團公司
執行幹事和董事*
約翰·V·温菲爾德- | 董事會主席、總裁兼首席執行官、集團間公司、聖達菲金融公司和朴茨茅斯廣場公司。 | |
公民身份:美國 | ||
威廉·南斯- | 首席職業:註冊會計師(“註冊會計師”)和顧問 | |
公民身份:美國 | ||
伊馮·墨菲 | 首席職業:説客及管理顧問 | |
公民身份:美國 | ||
約翰·愛- | 酒店業和旅遊業獨立顧問,退休註冊會計師 | |
公民身份:美國 | ||
傑洛德·巴賓- | 首席職業:退休零售證券經紀 | |
公民身份:美國 | ||
大衞·岡薩雷斯- | 副總裁房地產集團公司 | |
公民身份:美國 | ||
丹峯 | 祕書、財務主任和財務主任 | |
公民身份:中華人民共和國 |
*業務地址:所有執行官員和董事的業務地址是集團間公司,12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉磯,90025。
7 |