表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
(月/日/年)的事件日期 01/22/2020 |
3.發行人名稱貿易符號 MATEON治療公司[馬特恩 ] | |||||||||||||
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4.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如有修訂，正本提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.擔保名稱(Instr. 4) | 2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4) | 3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 沒有證券是有權受益的。 |
| /s/大衞·戴蒙德 | 02/10/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||