美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

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表格8-K

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本報告

依據“刑事訴訟法”第13或15(D)條

1934年證券交易所

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報告日期(報告最早事件的日期)：

2020年2月3日

獨立銀行集團公司

(約章所指明的註冊主任的確切姓名)

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亨尼曼路7777

麥金尼，德克薩斯州75070-1711

(主要行政辦事處地址)(郵編)

登記人的電話號碼，包括區號：

(972) 562-9004

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

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如果表格8-K的目的是同時履行登記人在下列任何一項規定下的申報義務，請選中下面的適當方框：

根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425)

☐根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12)

☐根據“交易法”規則14d-2(B)啟動前的通信(17 CFR 240.14d-2(B))

☐根據“交易法”規則13e-4(C)啟動前的通信(17 CFR 240.13e-4(C))

根據該法第12(B)條登記的證券：

用支票標明註冊人是否是1933年“證券法”規則405(17 CFR 230.405)或1934年“證券交易法”第12b-2條(17 CFR 240.12b-2)所界定的新興成長型公司：

新興成長型公司

如果是一家新興成長型公司，請用支票標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

項目8.01.對其他事件進行再分配。

如前所述，2019年12月9日，獨立銀行集團股份有限公司。(“IBTX”)和德州資本銀行股份有限公司。(“TCBI”)訂立了一項合併協議和計劃(“合併協議”)，規定TCBI與IBTX合併並併入IBTX，IBTX繼續作為合併中倖存的實體(“合併公司”)，緊接着德克薩斯資本銀行、全國協會、TCBI全資子公司、獨立銀行(IBTX)全資子公司合併(“合併銀行”)，獨立銀行作為銀行合併中倖存的銀行(“聯合銀行”)。根據合併協議的條款，合併生效時(“生效時間”)，合併公司董事會和合並銀行董事會將由13名董事組成，其中7名為TCBI董事會前成員，6名為IBTX前董事會成員。正如先前宣佈的，自生效之日起，David R.Brooks將繼續擔任合併公司和合並銀行的主席、總裁和首席執行官，Larry L.Helm將被任命為合併公司的首席獨立董事，C.Keith Cargill將擔任合併公司主席、總裁和首席執行官的特別顧問。

2020年2月3日，IBTX和TCBI發佈了一份聯合新聞稿，宣佈合併公司和合並銀行董事會(“董事會”)完成合並後(並視之而定)將由個人擔任成員。TCBI挑選了下列個人擔任自生效之日起生效的董事會成員：Larry L.Helm、James H.Browning、David S.Huntley、Charles S.Hyle、Robert W.Stallings、Dale W.Tremblay和Patricia A.Watson，IBTX選出下列個人擔任自生效之日起生效的董事會成員：David R.Brooks、William E.Fair、J.Webb Jennings III、Alicia K.Harrison、G.Stacy Smith和Michael T.Viola。

上述新聞稿的副本作為本表格8-K的本報告的附件99.1存檔，並在此參考。

第9.01項.附屬財務報表和證物。

(D)類似的展覽。

*在此存檔。

前瞻性陳述

這份函件載有1995年“私人證券訴訟改革法”所指的“前瞻性陳述”，內容涉及IBTX和TCBI的財務狀況、經營結果、業務計劃和未來業績。“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“預測”、“打算”、“計劃”、“項目”、“可以”、“可能”、“應該”、“威爾”或其他類似的詞語和表達方式都是為了識別這些前瞻性的表述。這些前瞻性的聲明是基於IBTX和TCBI目前對IBTX和TCBI的業務、經濟和其他未來狀況的預期和假設。因為前瞻性語句與未來的結果和事件相關，因此它們受

固有的不確定性、風險和難以預測的環境變化。許多可能發生的事件或因素可能會影響IBTX或TCBI的未來財務業績和業績，並可能導致實際結果或績效與預期結果或業績大不相同。這些風險和不確定因素除其他外包括：任何可能導致一方或雙方有權終止IBTX和TCBI之間最終合併協議的事件、變化或其他情況的發生、可能對IBTX或TCBI提起的任何法律訴訟的結果、完成交易的拖延、未能獲得必要的監管批准(以及此類批准可能導致可能對合並的公司或交易的預期利益產生不利影響的條件的風險)以及股東批准或完全滿足交易的任何其他條件的風險，在預期或根本沒有實現交易預期效益的可能性，包括由於兩家公司合併的影響或問題，或由於IBTX和TCBI業務領域的經濟實力和競爭因素而產生的問題，交易完成成本可能高於預期的可能性，包括由於意外因素或事件、管理層對正在進行的業務業務和機會的關注、業務或僱員關係的潛在不良反應或變化，包括宣佈或完成交易所產生的不良反應或變化，成功完成IBTX和TCBI事務和集成的能力, 以及因IBTX在交易中增發其股本股份而造成的稀釋。除適用的法律或法規所要求的範圍外，IBTX和TCBI的每一家公司都不承擔任何更新這些因素的義務，或公開宣佈任何前瞻性聲明的修訂結果，以反映未來的事件或發展。關於IBTX、TCBI以及可能影響本報告所載前瞻性報表的進一步信息，見IBTX 2018年12月31日終了財政年度表10-K年度報告、截至2019年3月31日、2019年6月30日和9月30日終了期間10-Q表的季度報告及其提交證券交易委員會(“SEC”)的其他文件，以及TCBI關於截至2008年12月31日的財政年度表10-K的年度報告，其季度報告為截至2019年3月31日、2019年6月30日和2019年9月30日止期間的10-Q表，並向證券交易委員會提交了其他文件。

關於合併的補充信息以及在哪裏找到

關於IBTX和TCBI之間擬議的合併，IBTX於2020年1月21日向SEC提交了一份表格S-4的註冊聲明，對IBTX將發行的與合併有關的股本股份進行登記。登記聲明包括一份聯合委託書/招股説明書。登記聲明尚未生效。表格S-4生效後，將向IBTX和TCBI的股東發送一份明確的聯合委託書/招股説明書，徵求他們對擬議交易的批准。

請投資者和證券持有人閲讀表格S-4上的登記聲明、表格S-4的註冊聲明/招股説明書以及任何其他與擬議交易有關的或將提交SEC的相關文件，因為這些文件確實並將包含關於IBTX、TCBI和擬議交易的重要信息。

投資者和證券持有人可通過證券交易委員會維持的網站(www.sec.gov)、IBTX網站(www.ibtx.com)或TCBI網站(www.texasCapitalbank.com)免費獲取這些文件的副本。IBTX向證交會提交的文件將免費獲得，可訪問IBTX網站的投資者關係頁面(www.ibtx.com)，或者通過電話或郵件將請求發送給獨立銀行集團公司(獨立銀行集團，Inc.，7777 Henneman Way，德克薩斯州麥金尼，75070，(972-562-9004))，而TCBI向SEC提交的文件將免費獲得，可在“關於我們”的標籤下訪問TCBI的網站www.texasCapitalbank.com，然後以“投資者關係”(Investor Relations)為標題，或者通過電話或郵件向德州資本銀行股份有限公司(德州資本銀行股份有限公司)提供申請。2000年麥金尼大道，700套房，達拉斯，德克薩斯州75201，(214)932-6600.

邀請函的參加者

根據證券交易委員會的規則，IBTX、TCBI及其某些董事和執行官員可被視為參與徵求IBTX和TCBI股東對擬議交易的委託書。關於這些參與者利益的某些信息以及對他們的描述

通過持有證券或其他方式，直接和間接利益將包括在聯合委託書/招股説明書中。關於IBTX及其董事和執行官員的更多信息，見IBTX關於其2019年4月23日向SEC提交的2019年股東年會的明確代理聲明以及IBTX向SEC提交的其他文件。有關TCBI及其董事和執行官員的更多信息，見TCBI關於其2019年3月7日向SEC提交的股東年會的明確委託書以及TCBI向SEC提交的其他文件。這些文件可從上述來源免費獲得。

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已妥為安排本報告由下列簽名人正式授權簽署。

日期：2020年2月3日

獨立銀行集團公司