文件
假的--09-30Q1202000010244781240000015660000001609400000P5YP11Y11181400000181400000P1Y1000000650000011000004300000790000014700000065700000652000002010000000010244782019-10-012019-12-3100010244782019-12-3100010244782019-09-3000010244782018-10-012018-12-310001024478韓國：產品與解決方案2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：服務成員2019-10-012019-12-310001024478韓國：產品與解決方案2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：服務成員2018-10-012018-12-3100010244782018-09-3000010244782018-12-310001024478美國-公認會計原則：父母成員2018-10-010001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001024478美國-GAAP：添加劑2018-09-300001024478美國-公認會計原則：非控制成員2018-09-300001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2018-09-300001024478美國-公認會計原則：國庫2018-10-012018-12-310001024478美國-GAAP：添加劑2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：父母成員2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2018-12-310001024478一般公認會計原則：StockMenger2018-09-3000010244782018-10-010001024478美國-公認會計原則：國庫2018-09-300001024478美國-公認會計原則：減少收入2018-10-012018-12-310001024478一般公認會計原則：StockMenger2018-12-310001024478美國-公認會計原則：父母成員2018-09-300001024478美國-公認會計原則：父母成員2018-12-310001024478美國-公認會計原則：非控制成員2018-12-310001024478美國-GAAP：添加劑2018-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2018-10-010001024478美國-公認會計原則：國庫2018-12-310001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001024478美國-公認會計原則：國庫2019-12-310001024478美國-公認會計原則：父母成員2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：國庫2019-09-300001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：非控制成員2019-10-012019-12-310001024478一般公認會計原則：StockMenger2019-09-300001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100010244782019-10-010001024478美國-公認會計原則：父母成員2019-10-010001024478美國-GAAP：添加劑2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：國庫2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2019-10-012019-12-310001024478美國-GAAP：添加劑2019-09-300001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-010001024478us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001024478美國-公認會計原則：父母成員2019-09-300001024478美國-公認會計原則：父母成員2019-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2019-12-310001024478一般公認會計原則：StockMenger2019-12-310001024478美國-公認會計原則：非控制成員2019-12-310001024478美國-GAAP：添加劑2019-12-310001024478美國-公認會計原則：減少收入2019-10-010001024478美國-公認會計原則：非控制成員2019-09-300001024478美國-公認會計原則：減少收入2019-09-300001024478美國-公認會計原則：會計標準更新201602us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012019-10-010001024478SRT：MinimumMenger美國-公認會計原則：會計標準更新2016022019-10-010001024478SRT：最大值美國-公認會計原則：會計標準更新2016022019-10-010001024478美國-公認會計原則：會計標準更新201602美國-公認會計原則：減少收入2019-10-012019-10-010001024478美國-公認會計原則：韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478SRT：北美成員韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478SRT：北美成員2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：2018-10-012018-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478SRT：北美成員韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員2018-10-012018-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員2018-10-012018-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478韓國：解決方案和服務2018-10-012018-12-310001024478韓國：解決方案和服務韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478韓國：解決方案和服務韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員韓國：建築與軟件2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員韓國：控制產品和解決方案2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員2018-10-012018-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：2019-10-012019-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員2019-10-012019-12-310001024478SRT：北美成員韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478SRT：北美成員韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478SRT：亞洲太平洋成員韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478SRT：北美成員2019-10-012019-12-310001024478韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478SRT：拉丁美洲成員韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-3100010244782019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478韓國：解決方案和服務2019-10-012019-12-310001024478韓國：解決方案和服務韓國：控制產品和解決方案2019-10-012019-12-310001024478韓國：解決方案和服務韓國：建築與軟件2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：產品成員2019-10-012019-12-310001024478韓國：無限制股票成員2019-10-012019-12-310001024478美國-GAAP：EmployeeStockOptionMembers2018-10-012018-12-310001024478rok:RestrictedStockAndRestrictedStockUnitsMember2018-10-012018-12-310001024478美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2019-10-012019-12-310001024478韓國：無限制股票成員2018-10-012018-12-310001024478美國-GAAP：EmployeeStockOptionMembers2019-10-012019-12-310001024478rok:RestrictedStockAndRestrictedStockUnitsMember2019-10-012019-12-310001024478美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2018-10-012018-12-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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549 
_________________________________________
形式10-Q 
_________________________________________
(第一標記)
☒
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告
截止季度(一九二零九年十二月三十一日)
或

☐
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告
從_
委員會檔案編號1-12383
_________________________________________
羅克韋爾自動化公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
_________________________________________
特拉華州
 
25-1797617
(國家或其他司法管轄區)
成立為法團或組織)
 
(I.R.S.僱主)
(識別號)
 
 
1201號南第二街


密爾沃基,
威斯康星州
 
53204
(主要行政辦公室地址)
 
(郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
登記人的電話號碼，包括區號 
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一班的職稱
 
交易符號
 
註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值$1.00)
 
韓國
 
紐約證券交易所
用支票標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)；(2)在過去90天中，該註冊人一直受到這類申報要求的限制。是GB/T1487-1993工業☑成品油成品率成品率
通過檢查標記説明註冊人是否已以電子方式提交了在過去12個月內根據條例S-T規則405要求提交的每個交互式數據文件(或在較短的時間內，註冊人被要求提交此類文件)。是GB/T1487-1993工業☑成品油成品率成品率
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“外匯法案”第12b-2條規則中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。(檢查一)：
 
大型加速機
☑
 
加速機
☐
 
 
非加速箱
☐
 
小型報告公司
☐
 
 
 
 
 
新興成長型公司
☐
 
如果一家新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”第12b-2條所定義)。是☐成品率-成本-商品價格
116,183,650註冊人普通股股份於2019年12月31日.

目錄

指數
 
 
頁號
第一部分財務資料
 
 
 
項目1.合併財務報表：
 
 
 
合併資產負債表
4
 
 
綜合業務説明
5
 
 
綜合收益表
6
 
 
現金流動綜合報表
7
 
 
股東權益合併報表
8
 
 
合併財務報表附註
9
 
 
獨立註冊會計師事務所報告
23
 
 
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
24
 
 
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
39
 
 
項目4.管制和程序
39
 
 
第二部分.其他資料
 
 
 
項目1.法律程序
40
 
 
項目1A。危險因素
40
 
 
項目2.股權證券的未登記銷售和收益的使用
41
 
 
項目6.展覽
42
 
 
簽名
43



3
第一部分財務資料
項目1.合併財務報表
羅克韋爾自動化公司

合併資產負債表
(未經審計)
(百萬美元，但每股數額除外)
 
十二月三十一日
2019
 
九月三十日
2019
資產
流動資產：
 
 
 
現金和現金等價物
$
926.2

 
$
1,018.4

應收款項
1,298.1

 
1,178.7

盤存
625.3

 
575.7

其他流動資產
157.9

 
212.9

流動資產總額
3,007.5

 
2,985.7

財產，扣除累計折舊1，609.4美元和1，566.0美元
574.0

 
571.9

經營租賃使用權資產
331.1

 
—

善意
1,395.8

 
1,071.1

其他無形資產淨額
441.8

 
194.1

遞延所得税
368.5

 
364.1

長期投資
860.7

 
793.9

其他資產
128.5

 
132.2

共計
$
7,107.9

 
$
6,113.0

負債和股東權益
流動負債：
 
 
 
短期債務
$
23.5

 
$
—

長期債務的當期部分
301.0

 
300.5

應付帳款
708.3

 
694.6

補償和福利
201.9

 
239.0

合同負債
319.2

 
275.6

顧客回報、回扣和獎勵
195.3

 
199.2

其他流動負債
318.3

 
227.9

流動負債總額
2,067.5

 
1,936.8

長期債務
1,953.0

 
1,956.4

退休福利
1,227.9

 
1,231.9

經營租賃負債
257.8

 
—

其他負債
565.2

 
583.7

承付款和或有負債(附註12)

 

股東權益：
 
 
 
普通股(面值$1.00，發行股票：181.4)
181.4

 
181.4

額外已付資本
1,775.5

 
1,709.1

留存收益
6,782.0

 
6,440.2

累計其他綜合損失
(1,584.3
)
 
(1,488.0
)
國庫普通股，按成本計算(持有的股票分別為65.2和65.7股)
(6,437.6
)
 
(6,438.5
)
歸羅克韋爾自動化公司所有的股東權益
717.0

 
404.2

非控制利益
319.5

 
—

股東權益總額
1,036.5

 
404.2

共計
$
7,107.9

 
$
6,113.0

見綜合財務報表説明。

4
目錄

綜合業務報表
(未經審計)
(百萬美元，但每股數額除外)
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
銷售
 
 
 
產品和解決方案
$
1,508.9

 
$
1,457.6

服務
175.6

 
184.7

 
1,684.5

 
1,642.3

銷售成本
 
 
 
產品和解決方案
(866.0
)
 
(782.4
)
服務
(115.6
)
 
(121.2
)
 
(981.6
)
 
(903.6
)
毛利
702.9

 
738.7

銷售、一般和行政費用
(403.2
)
 
(386.7
)
投資公允價值的變化
71.0

 
(212.7
)
其他收入(費用)
(9.7
)
 
2.2

利息費用
(26.4
)
 
(20.7
)
所得税前收入
334.6

 
120.8

所得税撥備(注14)
(19.2
)
 
(40.5
)
淨收益
315.4

 
80.3

可歸因於非控制權益的淨收入
4.7

 
—

歸於羅克韋爾自動化公司的淨收入
$
310.7

 
$
80.3

每股收益：
 
 
 
基本
$
2.68

 
$
0.67

稀釋
$
2.66

 
$
0.66

加權平均流通股：
 
 
 
基本
115.7

 
120.3

稀釋
116.6

 
121.5


見綜合財務報表説明。


5
目錄

綜合收益表
(未經審計)
(以百萬計)

 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
淨收益
$
315.4

 
$
80.3

其他綜合收入(損失)，扣除税後：
 
 
 
養卹金和其他退休後福利計劃調整數(扣除税款(費用)7.9美元和4.3美元)
27.4

 
13.8

貨幣換算調整
22.1

 
(28.5
)
現金流量套期保值未實現損益的淨變化(扣除税收利益1.1美元和6.5美元)
(2.5
)
 
(20.8
)
可供銷售投資未實現損益的淨變化(扣除税收(費用)(0.0美元)和(0.1美元))
—

 
0.5

其他綜合收入(損失)
47.0

 
(35.0
)
綜合收入
362.4

 
45.3

非控股權綜合收益
5.0

 
—

羅克韋爾自動化公司的綜合收入。
$
357.4

 
$
45.3

見綜合財務報表説明。


6
目錄

現金流量表
(未經審計)
(以百萬計)

 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
業務活動：
 
 
 
淨收益
$
315.4

 
$
80.3

業務活動提供的現金調整數：
 
 
 
折舊
30.2

 
29.3

無形資產攤銷
11.7

 
6.6

投資公允價值的變化
(71.0
)
 
212.7

股份補償費用
11.5

 
11.0

退休金費用
31.8

 
17.2

養卹金繳款
(7.1
)
 
(6.1
)
財產處置淨損失
—

 
1.3

資產和負債的變化，不包括收購和外國資產的影響
貨幣調整：
 
 
 
應收款項
(85.0
)
 
(6.1
)
盤存
1.7

 
(52.4
)
應付帳款
(0.4
)
 
(31.2
)
合同負債
37.3

 
26.9

補償和福利
(38.6
)
 
(85.4
)
所得税
(17.3
)
 
12.2

其他資產和負債
10.9

 
(4.3
)
業務活動提供的現金
231.1

 
212.0

投資活動：
 
 
 
資本支出
(37.0
)
 
(42.0
)
企業收購，除現金外
(238.5
)
 
—

購買投資
(1.0
)
 
(2.8
)
投資到期日收益
5.4

 
185.6

出售投資收益
37.9

 
—

出售財產所得收益
0.2

 
0.1

投資活動提供的現金(用於)
(233.0
)
 
140.9

籌資活動：
 
 
 
短期債務淨髮行量
23.5

 
80.3

現金紅利
(117.9
)
 
(116.9
)
購買國庫券
(106.0
)
 
(295.1
)
行使股票期權的收益
104.8

 
4.0

用於資助活動的現金
(95.6
)
 
(327.7
)
匯率變動對現金的影響
5.3

 
(11.7
)
現金和現金等價物增加(減少)
(92.2
)
 
13.5

期初現金及現金等價物
1,018.4

 
618.8

期末現金及現金等價物
$
926.2

 
$
632.3

見綜合財務報表説明。

7
目錄

股東權益綜合報表
(未經審計)
(百萬美元，但每股數額除外)
 
 
普通股
 
額外已付資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
歸羅克韋爾自動化公司所有。
 
非控制利益
 
股東權益總額
2019年9月30日結餘
 
$
181.4

 
$
1,709.1

 
$
6,440.2

 
$
(1,488.0
)
 
$
(6,438.5
)
 
$
404.2

 
$
—

 
$
404.2

淨收益
 
—

 
—

 
310.7

 
—

 
—

 
310.7

 
4.7

 
315.4

其他綜合收入(損失)
 
—

 
—

 
—

 
46.7

 
—

 
46.7

 
0.3

 
47.0

發行普通股(包括基於股票的補償影響)
 
—

 
16.3

 
—

 
—

 
101.1

 
117.4

 
—

 
117.4

股票回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(100.2
)
 
(100.2
)
 
—

 
(100.2
)
宣佈的現金紅利(1)
 
—

 
—

 
(117.9
)
 
—

 
—

 
(117.9
)
 
—

 
(117.9
)
採用會計準則
 
—

 
—

 
149.0

 
(146.8
)
 
—

 
2.2

 
—

 
2.2

非控制利益的變化
 
—

 
50.1

 
—

 
3.8

 
—

 
53.9

 
314.5

 
368.4

2019年12月31日結餘
 
$
181.4

 
$
1,775.5

 
$
6,782.0

 
$
(1,584.3
)
 
$
(6,437.6
)
 
$
717.0

 
$
319.5

 
$
1,036.5

 
 
普通股
 
額外已付資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
歸羅克韋爾自動化公司所有。
 
非控制利益
 
股東權益總額
2018年9月30日結餘
 
$
181.4

 
$
1,681.4

 
$
6,198.1

 
$
(941.9
)
 
$
(5,501.5
)
 
$
1,617.5

 
$
—

 
$
1,617.5

淨收益
 
—

 
—

 
80.3

 
—

 
—

 
80.3

 
—

 
80.3

其他綜合收入(損失)
 
—

 
—

 
—

 
(35.0
)
 
—

 
(35.0
)
 
—

 
(35.0
)
發行普通股(包括基於股票的補償影響)
 
—

 
(7.0
)
 
—

 
—

 
22.1

 
15.1

 
—

 
15.1

股票回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(292.8
)
 
(292.8
)
 
—

 
(292.8
)
宣佈的現金紅利(1)
 
—

 
—

 
(116.9
)
 
—

 
—

 
(116.9
)
 
—

 
(116.9
)
採用會計準則
 
—

 
—

 
6.1

 
—

 
—

 
6.1

 
—

 
6.1

2018年12月31日結餘
 
$
181.4

 
$
1,674.4

 
$
6,167.6

 
$
(976.9
)
 
$
(5,772.2
)
 
$
1,274.3

 
$
—

 
$
1,274.3

(1) 現金紅利$1.02每股和$0.97分別於2019年12月31日和2018年12月31日終了期間每股收益。
見綜合財務報表説明。


8
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註
(未經審計)



1. 列報基礎和會計政策
羅克韋爾自動化公司的管理思想。未經審計的綜合財務報表(“羅克韋爾自動化”或“公司”)載有所有必要的調整，以公平列報所列期間的財務狀況、業務結果和現金流量，除非另有説明，這種調整僅包括正常和經常性的調整。這些報表應與本公司截至財政年度的表10-K年度報告一併閲讀。2019年9月30日。的操作結果。三-月期間終結2019年12月31日，並不一定表示全年的結果。除另有説明外，此處提及年份和季度的所有日期均指我們的財政年度和會計季度。
應收款項
應收賬款扣除下列可疑賬户備抵後列報$19.8百萬在…2019年12月31日，和$17.4百萬在…2019年9月30日。此外，應收賬款是扣除某些客户退貨、回扣和獎勵的備抵後列報的。$12.4百萬雙雙2019年12月31日和2019年9月30日.
每股收益
下表對每股基本收益和稀釋收益(每股收益除外)進行了核對：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
歸於羅克韋爾自動化公司的淨收入
$
310.7

 
$
80.3

減：分配給參與證券
(0.3
)
 
(0.1
)
可供普通股股東使用的淨收入
$
310.4

 
$
80.2

基本加權平均流通股
115.7

 
120.3

稀釋證券效應
 
 
 
股票期權
0.9

 
1.0

業績股
—

 
0.2

稀釋加權平均流通股
116.6

 
121.5

每股收益：
 
 
 
基本
$
2.68

 
$
0.67

稀釋
$
2.66

 
$
0.66


為三結束的幾個月2019年12月31日, 2.4百萬與基於股票的賠償金相關的股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。為三結束的幾個月2018年12月31日, 1.8百萬與基於股票的賠償金相關的股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。
非現金投融資活動
資本支出$10.9百萬和$17.1百萬應計帳款和其他流動負債2019年12月31日和2018分別。在…2019年12月31日和2018，有$3.5百萬和$16.0百萬分別記錄在應付賬款中的未償還普通股回購，直到下一個會計季度才結清。這些非現金投融資活動在現金流量表中被排除在用於資本支出和購買國庫股票的現金之外。
租賃
我們主要經營房地產、車輛和設備的租賃業務。我們在合同開始時確定一份合同是否是或包含一份租約。對於最初期限超過12個月的合同，在開始時確認使用權(ROU)資產和相應的租賃負債。ROU資產是指我們在租期內使用相關資產的權利，包括合理地肯定會行使延期期權的期間，而租賃負債則代表我們有義務支付租約所產生的租金。租賃費用按租賃期限以上的直線確認，原租期為12個月或更短。

9
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)



有些租賃安排需要可變的付款，這些付款取決於使用情況，或可能因其他原因而有所不同，例如保險費和税款付款。我們的部分房地產租賃通常會受到基於指數的年度變化的影響。基於該指數的變化被視為可變租賃付款。租賃付款的可變部分不包括在我們的ROU資產或租賃負債中，而是在發生時支出。我們選擇不將所有基礎資產類別的合同中的租賃和非租賃部分分開。因此，與租賃合同有關的所有費用都作為租賃費用入賬。
租賃負債在合同生效之日根據租賃期間剩餘租約付款的現值確認。為了計算租賃負債，我們使用我們的遞增借款利率。我們決定我們的增量借款利率在開始日期使用我們的無擔保借款利率，並根據抵押和租賃期限調整。對於以美元以外的貨幣計價的租賃，用美元和外幣互換價差確定外幣的抵押借款利率。長期租賃負債作為經營租賃負債列報，流動租賃負債列入綜合資產負債表的其他流動負債。
ROU資產在合同生效之日按相關租賃負債的價值確認，並根據任何預付款項、收到的租賃獎勵和發生的初始直接費用進行調整。經營租賃ROU資產在綜合資產負債表中作為經營租賃使用權資產列報.
經營租賃的租賃費用在租賃期限內按直線確認，並在綜合業務報表中記錄在銷售和銷售成本、一般費用和行政費用中。
最近通過的會計公告

2016年2月，FASB發佈了一項新的租賃會計準則，要求承租人確認大多數租賃的使用權資產和租賃負債，以及對現有租賃會計準則的其他修改。新標準還要求進一步披露租賃活動的質量和數量。我們採用了新的標準，採用了改進的回顧性過渡方法，導致了截至2019年10月1日，即我們採用之日的留存收益期初餘額的非重大累積效應調整。綜合報告中所記錄的租賃使用權資產和相應的租賃負債數額 收養時的資產負債表$316百萬和$329百萬分別。我們對會計政策、程序、控制和制度進行了必要的修改，以使其符合這一新標準。

2018年2月，FASB發佈了一項關於全面損失報告的新標準，允許實體將2017年“減税和就業法”(“税法”)的税收影響重新分類，因累計其他綜合損失而陷入困境的實體可將其重新歸類為留存收益。自2019年10月1日起，我們採用了新標準，並選擇將税收影響重新分類。$146.8百萬從累計其他綜合虧損轉為留存收益。


10
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

2. 收入確認
未履行的履約義務
截至2019年12月31日，我們希望大致認識到$480百萬來自與客户的現有合同未履行的履約義務的未來期間的收入。我們預計將確認收入約為$330百萬我們在下一次工作中的剩餘性能義務12月份在此之後確認剩餘餘額。
我們已運用切合實際的權宜之計，將下列項目的剩餘履行義務價值排除在外：(一)最初期限為一年或一年以下的合同；(二)我們承認收入與我們有權為所提供的服務開具發票的數額成比例的合同。上述金額也不包括未行使的合同續簽選項的影響。2019年12月31日.
收入分類
以下表按地理區域和產品或服務類型列出了我們的收入分類，併為我們的二操作段。根據目的地國的不同，我們將銷售歸因於地理區域。
以下是按業務部門和地理區域分列的收入細目(百萬)：
 
截至2019年12月31日止的三個月
 
體系結構與軟件
 
控制產品及解決方案
 
共計
北美
$
440.2

 
$
566.7

 
$
1,006.9

歐洲、中東和非洲
148.1

 
162.0

 
310.1

亞太
112.2

 
117.4

 
229.6

拉丁美洲
51.1

 
86.8

 
137.9

公司銷售總額
$
751.6

 
$
932.9

 
$
1,684.5

 
截至2018年12月31日止的三個月
 
體系結構與軟件
 
控制產品及解決方案
 
共計
北美
$
442.8

 
$
556.0

 
$
998.8

歐洲、中東和非洲
155.5

 
138.9

 
294.4

亞太
101.3

 
113.1

 
214.4

拉丁美洲
53.5

 
81.2

 
134.7

公司銷售總額
$
753.1

 
$
889.2

 
$
1,642.3




11
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


以下是按營業部門和主要產品或服務類別分列的收入(百萬)：
 
截至2019年12月31日止的三個月
 
體系結構與軟件
 
控制產品及解決方案
 
共計
產品
$
751.6

 
$
388.6

 
$
1,140.2

解決方案和服務
—

 
544.3

 
544.3

公司銷售總額
$
751.6

 
$
932.9

 
$
1,684.5

 
截至2018年12月31日止的三個月
 
體系結構與軟件
 
控制產品及解決方案
 
共計
產品
$
753.1

 
$
372.9

 
$
1,126.0

解決方案和服務
—

 
516.3

 
516.3

公司銷售總額
$
753.1

 
$
889.2

 
$
1,642.3


合同餘額
合同責任主要涉及在履行合同之前收到的考慮。到目前為止，我們沒有大量的合同資產。2019年12月31日.

以下是我們的合同負債餘額摘要：
 
2019年12月31日
 
十二月三十一日，
2018
財政年度開始時的餘額
$
275.6

 
$
268.6

截至期末結餘
319.2

 
293.0


我們的合同負債餘額中最顯著的變化三結束的幾個月2019年12月31日，應計數額，由本期間開始時合同負債餘額中確認的收入部分抵銷。

在三結束的幾個月2019年12月31日，我們確認收入約為$113百萬這已列入期初合同負債餘額。我們做了不有相當數額的收入確認在三結束的幾個月2019年12月31日，來自以往各期已履行或部分履行的履行義務。
3. 股份補償
我們認識到$11.5百萬和$11.0百萬税前股份補償費用三結束的幾個月2019年12月31日和2018分別。我們在每個財政年度的第一季度提供基於股票的補償.在報告所述期間，授予僱員和非僱員董事的股份數目和每股加權平均公允價值為(單位：千，但每股金額除外)：
 
截至12月31日的三個月，
 
2019
 
2018
 
贈款
 
阿夫格。
分享
公允價值
 
贈款
 
阿夫格。
分享
公允價值
股票期權
953

 
$
35.86

 
919

 
$
32.51

業績股
37

 
265.04

 
57

 
155.04

限制性股票和限制性股票單位
45

 
193.70

 
39

 
172.14

無限制庫存
5

 
162.29

 
4

 
188.01



12
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

4. 盤存
清單包括(以百萬計)：
 
十二月三十一日
2019
 
九月三十日
2019
成品
$
272.8

 
$
223.7

在製品
179.0

 
178.4

原料
173.5

 
173.6

盤存
$
625.3

 
$
575.7


5. 收購
森西亞合資企業
在2019年10月1日，我們完成了一個合資企業，森西亞，一個完全集成的數字油田自動化解決方案供應商。Sensia作為一個獨立實體運作，Rockwell自動化公司擁有53%斯倫貝謝擁有47%合資公司的。作為交易的一部分，我們做了一個$250百萬付給斯倫貝謝的款項，這是由手頭的現金支付的。我們控制着森西亞，從2019年10月1日起，我們的財務業績得到了鞏固。
羅克韋爾自動化公司根據截至2019年10月1日的估計公允價值，記錄了與森西亞的形成有關的資產和負債。初步購買價格分配如下(以百萬計)：
 
 
採購價格分配
現金
 
$
16.2

應收賬款
 
22.6

盤存
 
46.9

其他流動資產
 
1.2

財產、廠房和設備
 
9.3

其他資產
 
6.2

善意
 
314.1

無形資產
 
254.1

所獲資產總額
 
670.6

減：假定的負債
 
(37.1
)
減：遞延所得税
 
(8.0
)
減：非控制利息部分
 
(293.8
)
獲得的淨資產
 
$
331.7

 
 
 
 
 
購買代價
現金
 
$
250.0

羅克韋爾自動化貢獻業務的非控股權部分
 
21.1

額外支付的基本建設調整數
 
53.6

其他
 
7.0

淨購買代價
 
$
331.7


13
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

轉讓的無形資產包括$254.1百萬客户關係、技術和/或商品名稱(約為11年加權平均使用壽命)。我們將全部商譽和所有其他資產分配給我們的控制產品和解決方案部門。一些記錄在案的商譽預計將被扣税。這些資產的估值採用收入法，特別是從特許權使用費法和多期超額收益法中減值。從特許權使用費中解脱出來的方法是根據假設的付款來計算價值，而這些付款是通過擁有資產而不是授權來節省的。多期超額收益法是將現金流量與單個無形資產隔離開來的方法，通過將現金流量折現為現值來衡量公允價值。在美國公認的會計原則下，這些價值被認為是第3級的公允價值等級。這些無形資產估值所用的主要假設包括：(1)貼現率為11%，(2)技術和商標在5至5年間的估計剩餘壽命15年數以及(3)客户流失率從7.5%到25%.
購買價格分配給可識別資產的依據是為確定購置日淨資產的公允價值而進行的初步估值。所獲得淨資產估值的計量期，一旦獲得關於購置日期已存在的事實和情況的資料，但在購置日期後不超過12個月，即可結束。採購價格分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間獲得的淨資產的數額。供款業務在收購時的非控制權權益的公允價值為$293.8百萬。Sensia的綜合價值記錄在公允價值中，為斯倫貝謝的貢獻，在賬面價值為羅克韋爾自動化的貢獻。
在截至2019年9月30日的年度和截至2019年12月31日的三個月中，與收購有關的費用都不是實質性的。
截至2018年12月31日止的三個月的初步合併銷售約為$1.7十億對收入的影響不是很大。上述形式的業務合併財務業績就好像2019年的尖閣列隊發生在2018年10月1日。形式上的信息僅供參考之用，並不表示如果當時發生交易就會取得的業務結果。
其他收購
在2019年10月，我們收購了MESTECH服務公司，這是製造執行系統/製造操作管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球供應商。我們將此次收購的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
6. 商譽和其他無形資產
商譽賬面金額的變動三結束的幾個月2019年12月31日，(以百萬計)：
 
建築&
軟件
 
控制產品
解決方案
 
共計
截至2019年9月30日結餘
$
432.3

 
$
638.8

 
$
1,071.1

企業收購
—

 
316.3

 
316.3

翻譯
3.0

 
5.4

 
8.4

截至2019年12月31日餘額
$
435.3

 
$
960.5

 
$
1,395.8




14
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

其他無形資產包括(百萬)：
 
2019年12月31日
 
載運
金額
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
$
190.6

 
$
130.9

 
$
59.7

客户關係
305.2

 
75.6

 
229.6

技術
154.2

 
73.3

 
80.9

商標
55.3

 
28.3

 
27.0

其他
10.8

 
9.9

 
0.9

攤銷無形資產總額
716.1

 
318.0

 
398.1

艾倫-布拉德利®商標不得攤銷
43.7

 
—

 
43.7

共計
$
759.8

 
$
318.0

 
$
441.8

 
2019年9月30日
 
載運
金額
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
$
190.6

 
$
128.3

 
$
62.3

客户關係
110.5

 
69.2

 
41.3

技術
110.4

 
69.5

 
40.9

商標
31.4

 
26.4

 
5.0

其他
10.6

 
9.7

 
0.9

攤銷無形資產總額
453.5

 
303.1

 
150.4

艾倫-布拉德利®商標不得攤銷
43.7

 
—

 
43.7

共計
$
497.2

 
$
303.1

 
$
194.1


估計攤銷費用為$47.5百萬在……裏面2020, $46.7百萬在……裏面2021, $43.8百萬在……裏面2022, $42.6百萬在……裏面2023和$39.7百萬在……裏面2024.
我們按照美國公認會計準則(GAAP)的要求，在每個會計年度的第二季度對商譽和無限期無形資產進行年度評估。
7. 短期債務
我們的短期債務$23.5百萬截至2019年12月31日, 包括從斯倫貝謝到森西亞的計息貸款，將於2020年9月30日到期。這些貸款是在森西亞成立後簽訂的。關於Sensia的更多信息，見綜合財務報表附註5。

15
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

8. 其他流動負債
其他流動負債包括(以百萬計)：
 
十二月三十一日
2019
 
九月三十日
2019
外匯合同未變現損失
$
7.7

 
$
5.4

產品保修義務
24.2

 
25.2

所得税以外的税
50.4

 
43.8

應計利息
28.2

 
15.5

應付所得税
61.3

 
62.9

經營租賃負債
86.8

 
—

其他
59.7

 
75.1

其他流動負債
$
318.3

 
$
227.9


9. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
 
 
十二月三十一日
2019
 
九月三十日
2019
固定收益證券
 
$
0.6

 
$
43.9

權益證券
 
792.5

 
721.5

其他
 
68.2

 
68.1

投資總額
 
861.3

 
833.5

減：短期投資(1)
 
(0.6
)
 
(39.6
)
長期投資
 
$
860.7

 
$
793.9


(1)短期投資包括在綜合資產負債表的其他流動資產中.
權益證券
2018年7月19日，我們購買了10,582,010PTC公司股份(“PTC”)普通股(“PTC股份”)在私募中以購買價格$94.50每股總收購價約為$1.0十億(“購買”)。PTC股票被認為是股權證券。大約有一段時間3年數購買後，我們受到實體特定的轉讓限制，但有某些例外.自收購一週年起，該公司就有能力在任何901.0%PTC在該公司上市首日的普通股總流通股中所佔份額90-一天期間，但不得超過2.0%PTC在收購後第二年和第三年的普通股總流通股中所佔比例。
投資公允價值
美國公認會計準則(GAAP)將公允價值定義為在資產或負債的主體或最有利市場中市場參與者之間有序交易中為資產收取或支付的轉移負債(退出價格)的價格。美國公認會計原則還將用於衡量公允價值的投入分類為以下層次：
第1級：
 
活躍市場中相同資產或負債的報價。
2級：
 
類似資產或負債活躍市場的報價，非活躍市場相同或類似資產或負債的報價，或對資產或負債可觀察到的報價以外的投入。
第3級：
 
對資產或負債的不可觀測的投入。
上述方法可能產生不表示可變現淨值或反映未來公允價值的公允價值計算。此外，我們相信我們的估值方法是合適的，並與其他市場一致。

16
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

與會者認為，使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值，可能會在報告日產生不同的公允價值計量。在報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何轉移。
PTC股票在公允價值等級中被歸類為一級，並在綜合資產負債表中以公允價值確認，使用在納斯達克上市的PTC普通股的最新收盤價。在…2019年12月31日，PTC股票的公允價值是$792.5百萬，記錄在綜合資產負債表的長期投資中。為三結束的幾個月2019年12月31日，我們記錄了$71.0百萬與PTC股票有關。在截至2018年12月31日的三個月中，我們記錄了$212.7百萬與PTC股票有關。
10. 退休福利
定期淨收益成本的構成部分(以百萬計)：
 
 
養卹金福利
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
服務成本
$
22.8

 
$
19.6

利息成本
34.2


39.6

計劃資產預期收益
(61.2
)

(61.2
)
攤銷：
 
 
 
前期服務成本
0.2

 
0.3

精算淨損失
36.8


19.5

安置點
(0.7
)
 
(0.2
)
週期淨收益成本
$
32.1

 
$
17.6

 
 
其他退休後福利
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
服務成本
$
0.3

 
$
0.2

利息成本
0.4

 
0.6

攤銷：
 
 
 
優先服務信貸
(1.4
)
 
(1.4
)
精算淨損失
0.4

 
0.2

定期福利淨信貸
$
(0.3
)
 
$
(0.4
)


服務費用部分包括在綜合業務報表中的銷售成本和銷售費用、一般費用和行政費用。所有其他組成部分都包括在綜合業務報表中的其他收入(費用)中。


17
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

11. 累計其他綜合損失
按構成部分分列的羅克韋爾自動化累計其他綜合損失的變化情況如下(百萬)：
截至2019年12月31日止的三個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養卹金和其他退休後福利計劃調整，扣除税款
 
累計貨幣折算調整數，扣除税額
 
現金流量套期保值未實現淨收益(損失)，扣除税後
 
可供銷售投資未實現收益(損失)淨額，扣除税後
 
累計其他綜合損失共計，扣除税後
截至2019年9月30日結餘
$
(1,133.7
)
 
$
(341.3
)
 
$
(13.0
)
 
$
—

 
$
(1,488.0
)
改敍前其他綜合收入(損失)
—

 
21.8

 
0.9

 
—

 
22.7

從累計其他綜合損失中重新分類的數額
27.4

 
—

 
(3.4
)
 
—

 
24.0

其他綜合收入(損失)
27.4

 
21.8

 
(2.5
)
 
—

 
46.7

採用會計準則/其他
(146.8
)
 
3.8

 
—

 
—

 
(143.0
)
截至2019年12月31日餘額
$
(1,253.1
)
 
$
(315.7
)
 
$
(15.5
)
 
$
—

 
$
(1,584.3
)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
截至2018年12月31日止的三個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養卹金和其他退休後福利計劃調整，扣除税款
 
累計貨幣折算調整數，扣除税額
 
現金流量套期保值未實現淨收益(損失)，扣除税後
 
可供銷售投資未實現收益(損失)淨額，扣除税後
 
累計其他綜合損失共計，扣除税後
截至2018年9月30日餘額
$
(658.1
)
 
$
(286.0
)
 
$
4.4

 
$
(2.2
)
 
$
(941.9
)
改敍前其他綜合收入(損失)
(0.3
)
 
(28.5
)
 
(19.2
)
 
0.5

 
(47.5
)
從累計其他綜合損失中重新分類的數額
14.1

 
—

 
(1.6
)
 
—

 
12.5

其他綜合收入(損失)
13.8

 
(28.5
)
 
(20.8
)
 
0.5

 
(35.0
)
2018年12月31日餘額
$
(644.3
)
 
$
(314.5
)
 
$
(16.4
)
 
$
(1.7
)
 
$
(976.9
)


18
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

“業務綜合報表”中從累積的其他綜合損失中改敍為(以百萬計)：
 
三個月結束
十二月三十一日，
綜合業務報表中的受影響線
 
2019
 
2018
 
養卹金和其他退休後福利計劃調整數：
預付信貸攤銷
$
(1.2
)
 
$
(1.1
)
(a)
精算淨損失攤銷
37.2

 
19.7

(a)
安置點
(0.7
)
 
(0.2
)
(a)
 
35.3

 
18.4

所得税前收入
 
(7.9
)
 
(4.3
)
所得税規定
 
$
27.4

 
$
14.1

羅克韋爾自動化的淨收益
 
 
 
 
 
現金流量對衝的未實現淨虧損(收益)：
遠期外匯合約
$
(0.1
)
 
$
0.4

銷售
遠期外匯合約
(5.0
)
 
(3.2
)
銷售成本
遠期外匯合約
0.1

 
0.5

銷售、一般和行政費用
與2019年債券發行有關的國庫鎖
0.5

 
—

利息費用
 
(4.5
)
 
(2.3
)
所得税前收入
 
1.1

 
0.7

所得税規定
 
$
(3.4
)
 
$
(1.6
)
羅克韋爾自動化的淨收益
改敍共計
$
24.0

 
$
12.5

羅克韋爾自動化的淨收益
(A)將累積的其他綜合損失重新歸類為其他收入(費用)。這些組成部分包括在計算淨定期收益成本(貸方)中。見注10在綜合財務報表中索取進一步資料。
12. 承付款和或有負債
我們已或可能就我們的業務運作，包括產品責任、環境、安全及健康、知識產權、僱傭及合約事宜，向我們提出或可能提出各種訴訟、申索及訴訟。雖然我們無法肯定地預測訴訟的結果，而有些訴訟、申索或訴訟程序可能會對我們不利，但我們相信，處理待決或已被斷言的事項，不會對我們的業務、財務狀況或經營結果造成重大影響。以下概述與石棉、被剝離企業和知識產權有關的義務的額外背景。
我們(包括我們的附屬公司)在訴訟中被指定為被告，指控我們因多年前在產品某些部件中使用的石棉而造成人身傷害，其中包括我們已同意為索賠辯護和賠償的被剝離企業的產品。目前，在訴訟中有幾千名索賠人將我們列為被告，還有其他數百家公司。但在所有情況下，對於那些確實證明他們與我們的產品或我們負責的已被剝離的企業的產品合作的索賠人來説，我們仍然認為我們有良好的防禦能力，這在很大程度上是由於產品的完整性、任何含石棉部件的封裝性質，以及許多索賠人沒有任何損害健康的情況。我們大力為這些案件辯護。從歷史上看，我們被駁回了絕大多數索賠，而沒有向索賠人付款。

19
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

此外，我們維持了保險範圍，包括賠償和國防費用，以上的自我保險保留，為這些索賠中的許多。我們相信，這些安排將為這些石棉索賠的未來國防和賠償費用提供實質性的保障，在石棉責任的剩餘壽命內。石棉索賠訴訟的不確定性使人們難以準確預測石棉索賠的最終結果。這種不確定性因可能出現影響石棉索賠、訴訟或和解程序的不利裁決或新立法而增加。根據我們為石棉索賠辯護的經驗，在這些不確定因素的情況下，我們不相信這些訴訟會對我們的業務、財務狀況或業務結果產生重大影響。
我們不時地放棄我們的某些業務。與這些資產剝離有關的，可就我們擁有該等業務的期間，向我們提出或提出某些訴訟、申索及訴訟，原因是我們同意保留與該等期間有關的某些法律責任，或因該等法律的施行而由我們承擔。在某些情況下，被剝離的業務承擔了這些責任；但是，如果被剝離的業務無法履行這些責任，我們可能有責任履行這些責任。我們不相信這些負債會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們的銷售條款和條件的一部分。我們有時還在與第三方簽訂的其他合同中提供有限的知識產權賠償，例如與我們的硬件和軟件產品的開發和製造有關的合同。截至2019年12月31日，我們不知道任何物質賠償要求是很可能或合理可能的一個不利的結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠對我們的業務、財務狀況或業務結果沒有實質性影響；但是，如果將來出現有效的賠償要求，我們今後的付款可能很大，可能對我們的業務、財務狀況或某一特定時期的業務結果產生重大不利影響。
13. 租賃
我們主要經營房地產、車輛和設備的租賃業務。我們的租約有剩餘的租賃期限，從不到一年到15年數。我們沒有大量的融資租賃。
我們選擇了在新標準的過渡指導下允許的一攬子實際權宜之計，使公司能夠對合同是否是租約、租賃分類和初始直接費用進行歷史評估。我們還選擇不記錄原始期限為12個月或更短的租約的ROU資產或租賃負債。我們選擇使用剩餘的租賃期限來計算過渡時期的增量借款利率。
租賃費用的組成部分如下(以百萬計)：
 
 
截至2019年12月31日止的三個月
經營租賃費用(1)
 
$
25.3

可變租賃費用(2)
 
3.9

租賃費用總額
 
$
29.2

(1)經營租賃費用包括非實質性的短期租賃費用.
(2)可變租賃費用包括非實質性的分租收入。

與租賃有關的補充資產負債表信息如下(以百萬計)：
 
 
2019年12月31日
加權平均剩餘租賃期限
 
6.1年數

加權平均貼現率
 
2.04
%



20
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

截至2019年12月31日的租賃負債到期日如下(以百萬計)：
2020年(不包括截至2019年12月31日的三個月)
 
$
71.6

2021
 
79.6

2022
 
60.1

2023
 
44.7

2024
 
32.5

2025
 
20.5

此後
 
58.9

總未貼現租賃付款
 
$
367.9

較少估算的利息
 
(23.3
)
業務租賃負債總額
 
$
344.6



截至2019年9月30日，按ASC 840計的經營租賃未貼現期限如下(以百萬計)：
2020
 
$
90.6

2021
 
72.6

2022
 
51.8

2023
 
36.7

2024
 
26.4

此後
 
63.8

最低租賃付款總額
 
$
341.9



與租賃有關的補充現金流量信息如下(百萬)：
 
 
截至2019年12月31日止的三個月
為計算業務租賃負債所包括的數額支付的現金
 
$
25.3

經營使用權-以換取租賃債務而獲得的資產
 
37.2


14. 所得税
在每個過渡時期結束時，我們根據我們對税前收入、長期賬面和税收差異以及全球税收規劃戰略的最新預測，估計整個財政年度的基本有效税率。我們使用這一基本税率在一年前的基礎上提供所得税，不包括重要的不尋常項目和項目的影響，這些項目和項目扣除了其在發生期間的相關税收影響。
實際税率是5.7百分比在三結束的幾個月2019年12月31日，與33.5百分比在三結束的幾個月2018年12月31日。實際税率低於美國法定税率21百分比在最後的三個月裏2019年12月31日主要是由於ptc的投資調整，税收優惠在森西亞合資公司成立時可以識別，以及基於股份的超額所得税利益補償。實際税率高於美國法定税率21百分比在三結束的幾個月2018年12月31日，由於PTC投資調整沒有相應的税收優惠。
未確認的税收福利
未獲確認的税收優惠總額為$19.9百萬在…2019年12月31日，和2019年9月30日，而其中的全部款額，如獲承認，將會減低我們的實際税率。
與未獲確認的税項利益有關的應計利息及罰則如下：$3.5百萬和$3.3百萬在…2019年12月31日，和2019年9月30日分別。我們承認所得税規定中與未確認的税收利益有關的利息和處罰。

21
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

我們相信可以合理地減少未獲確認的税收優惠總額最多可達$18.5百萬在今後12個月內，由於解決了各種全球管轄範圍內的税務問題和時效法規的失效。如果所有未獲確認的免税額均獲確認，我們的入息税規定，包括利息及罰則的確認，以及抵減税項資產的淨扣減，可達以下目的：$19.9百萬.
我們在全球開展業務，並定期接受我們所經營的各個税務管轄區的審計。我們幾年前不再接受美國聯邦所得税考試2016並且在過去的幾年裏不再接受國家、地方和外國的所得税考試。2009.
15. 業務部門信息
下表反映了我們的報告部分的銷售和經營結果(以百萬計)：
 
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
銷售
 
 
 
架構與軟件
$
751.6

 
$
753.1

控制產品及解決方案
932.9

 
889.2

共計
$
1,684.5

 
$
1,642.3

分段營業收益
 
 
 
架構與軟件
$
223.7

 
$
237.0

控制產品及解決方案
115.4

 
137.9

共計
339.1

 
374.9

採購會計折舊和攤銷
(10.0
)
 
(4.1
)
一般公司網
(32.8
)
 
(21.9
)
非經營性養卹金和退休後福利(成本)信貸
(8.7
)
 
2.6

投資損益
71.0

 
(246.4
)
與PTC股份登記有關的估值調整
—

 
33.7

利息(費用)收入-淨額
(24.0
)
 
(18.0
)
所得税前收入
$
334.6

 
$
120.8


在其他考慮因素中，我們根據收入税前的部分營業收入、利息(費用)收入淨額、與公司辦公室有關的成本、非經營養卹金和退休後福利信貸(成本)、某些公司倡議、投資損益、與註冊PTC股份有關的估值調整、企業處置的損益以及購買會計折舊和攤銷，評估業績和分配資源。根據產品的不同，單個法律實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加標記，而這並不一定代表市場價格。法人之間的銷售以適當的轉讓價格出售。我們使用一種與預期收益相一致的方法，將與共享部分業務活動相關的成本分配給各部分。

22

獨立註冊會計師事務所報告

的董事會和股東
羅克韋爾自動化公司
威斯康星州密爾沃基

中期財務資料檢討結果
我們已經審查了伴隨的羅克韋爾自動化公司的合併資產負債表。及附屬公司(“公司”)2019年12月31日的業務、綜合收益、現金流量和股東權益的相關綜合報表。三-截至的月份2019年12月31日和2018，以及相關附註(統稱為“臨時財務信息”)。根據我們的審查，我們不知道應對所附臨時財務資料作出任何重大修改，使其符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。
我們曾根據美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準，審計了該公司截至2005年的綜合資產負債表。2019年9月30日，以及該日終了年度的業務綜合報表、綜合收入、現金流量和股東權益綜合報表(未在此列報)；在我們2019年11月12日的報告中，我們對這些合併財務報表表示了無保留意見。我們認為，所附綜合資產負債表中所列的信息2019年9月30日在所有重要方面，就其衍生的綜合資產負債表而言，均屬公平陳述。
會計原則的變化
如中期財務信息附註1所述，由於採用了會計準則更新(ASU)第2016-02號租約(主題842)，採用了修改後的追溯方法，公司改變了自2019年10月1日起的租賃會計方法。

審查結果的依據
這些臨時財務信息是公司管理層的職責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須獨立於該公司。
我們按照PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。審計範圍遠小於按照方案審計和審計委員會標準進行的審計，審計的目的是就整個財務報表發表意見。因此，我們不表達這種意見。

/S/Deloitte&Touche LLP
威斯康星州密爾沃基
2020年1月29日


23
目錄

第2項 管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析
業務結果
前瞻性陳述
本季度報告包含1995年“私人證券訴訟改革法”中定義的“前瞻性陳述”(包括某些預測和業務趨勢)。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“意志”、“意願”等類似的詞語可以識別前瞻性陳述。實際結果可能與由於某些風險和不確定因素而預測的結果大不相同，其中許多是我們無法控制的，包括但不限於：
•
宏觀經濟因素，包括全球和區域商業條件、資本供應和成本、商品價格、客户資本支出的週期性、主權債務問題和匯率；
•
影響我們在做生意的國家的活動的法律、條例和政府政策，包括與關税、税收和貿易管制有關的法律、規章和政府政策；
•
零部件和材料的供應情況和價格；
•
成功推行成本效益措施；
•
我們的信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•
我們管理和減輕與安全漏洞和我們的產品、解決方案和服務受到破壞有關的風險的能力；
•
成功開發先進技術，對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受；
•
我們管理和減輕與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•
具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務以及定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•
我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和維持銷售我們的產品的能力；
•
成功地整合和管理戰略交易，實現這些交易的預期效益；
•
自然災害、流行病、戰爭行為、罷工、恐怖主義、社會動亂或其他原因對我們的業務造成的破壞；
•
知識產權侵權主張和保護我國知識產權的能力；
•
我們經營業務的各個司法管轄區的税務當局的索賠要求的不確定性；
•
我們吸引、發展和留住合格人才的能力；
•
訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全保障有關的責任；
•
與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益可能會因該股票市值的變化而發生波動；
•
我們管理與僱員退休及醫療福利有關的成本的能力；及
•
其他風險和不確定性，包括但不限於我們的證券交易委員會(SEC)文件中不時詳述的風險和不確定性。
 
這些前瞻性的陳述反映了我們在提交本報告之日的信念.我們不承擔更新或修改任何前瞻性聲明的義務，無論是由於新的信息、未來事件或其他原因。見第1A項，危險因素，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日，以獲取更多信息。
非公認會計原則措施
接下來的討論包括有機銷售、總營業利潤和利潤率、調整收益、調整後的每股收益、調整後的有效税率和自由現金流量，這些都是非公認會計準則的衡量標準。看見補充銷售信息為了協調報告的銷售與有機銷售，並討論為什麼我們認為這種非公認會計原則的措施是有用的投資者。看見業務結果為了調節所得税前的收入與總收入、營業收入和利潤率，並討論為什麼我們認為這些非公認會計準則(GAAP)措施對投資者是有用的。看見業務結果為了核對羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和調整後收益的有效税率、調整每股收益和調整有效税率的淨收益，並討論為什麼我們認為這些非公認會計原則措施對投資者是有用的。看見財務狀況為了調節從經營活動到自由現金流的現金流，並討論為什麼我們認為這種非GAAP措施對投資者是有用的。
 



24
目錄

概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字改造領域的全球領先企業。我們把人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人的可能，使世界更有生產力和更可持續。對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素驅動的：
•
對製造業的投資，包括現有設施或生產線的升級、改造和擴建，以及新的設施或生產線；
•
對基本材料生產能力的投資，這可能與商品價格水平有關；
•
我們的客户需要更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性，以及企業風險管理；
•
我們的客户需要不斷提高質量、安全和可持續性；
•
行業因素，包括客户的新產品介紹，對客户產品或服務的需求，以及我們的客户所處的監管和競爭環境；
•
全球工業生產和能力利用水平；
•
區域因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟情況；以及
•
由於客户的年度預算過程和他們的工作計劃，我們的消費模式。
長遠策略
我們的戰略是通過整合整個企業的控制和信息，使連接的企業起死回生。我們將先進的工業自動化和最新的信息技術結合起來，為客户提供產品。我們的增長和業績戰略力求：
•
通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•
擴大我們核心平臺的市場份額；
•
推動信息解決方案和相關服務的兩位數增長；
•
通過增加我們的信息解決方案和高價值的服務產品和能力，擴大我們在全球的業務範圍，或增強我們的流程專長，獲得作為有機增長催化劑的公司；
•
通過建立我們的渠道能力和合作夥伴網絡來增加我們的市場準入；
•
部署人力和財政資源，以加強我們的技術領導和我們的智力資本業務模式；
•
不斷提高質量和客户體驗；
•
提高年成本生產率。
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高市場有機銷售增長、每股收益增長超過銷售增長、投資資本回報率超過20%和自由現金流相當於調整後收入的100%。我們預計收購將為長期銷售增長每年增加一個百分點或更多的百分點。
O我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產力和可持續性目標。我們的價值主張是幫助我們的客户減少上市時間，降低總所有權成本，提高資產利用率和管理企業風險。


25
目錄

美國工業經濟趨勢
在第一四分之一財政2020，在美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量服務美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•
美國聯邦儲備委員會(FederalReserve)公佈的工業生產指數(IP)，該指數衡量制造業、礦業、電力和天然氣公用事業的實際產出。IP指數以目前2012年基準年實際產出的百分比表示。從歷史上看，IP指數的變化與美國客户在製造業基礎上的自動化投資水平之間存在着有意義的相關性。
•
美國供應管理學會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)，反映了美國目前和近期的製造業活動狀況。根據ISM的數據，PMI指數高於50表示美國製造業經濟普遍在擴張，而低於50的指標則表明美國製造業總體處於收縮狀態。
下表顯示自本季度結束以來這些指標的趨勢。2018年9月。採購經理人指數(PMI)和工業生產數據在上一季度和去年同期均有所惡化。
 
IP指數
 
pmi
2020年財政季度結束：
 
 
 
2019年12月
109.3
 
47.2
2019財政季度結束：
 
 
 
2019年9月
109.5
 
47.8
2019年6月
109.2
 
51.7
2019年3月
109.8
 
55.3
2018年12月
110.3
 
54.3
2018年財政季度結束：
 
 
 
2018年9月
109.3
 
59.5
注：經濟指標由發行機構修訂。

非美國經濟趨勢
在第一四分之一財政2020，對美國以外的客户的銷售佔我們總銷售額的不到一半。這些客户包括本地公司和具有全球影響力的跨國公司。除了先前在“概覽”一節中提到的全球因素外，國際需求，特別是新興市場的需求，歷來受到各區域工業經濟實力、基礎設施投資和擴大消費市場的推動。我們利用關鍵國家國內生產總值和工業生產的變化作為我們開展業務的每個區域的增長機會的指標。

在整個2019年財政年度放緩之後，全球經濟增長在2020年第一季度已經穩定下來，儘管處於較低的水平。經濟前景依然疲軟，尤其是在歐洲和中國，因為全球經濟增長放緩，與美國的貿易緊張局勢以及英國退歐影響的不確定性依然存在。拉美的整體投資預期將增加。

美國政府簽署了經修訂的“美國-墨西哥-加拿大協定”。這項自由貿易協定尚未得到批准。美國政府還於2020年1月與中國簽署了第一階段貿易協定。這項協議尚未生效。我們不相信任何一項協議都不會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。



26
目錄

業務結果摘要
銷售第一四分之一財政2020 增加 百分之二點六與第一四分之一2019。有機銷售減少 1.0%年復一年。貨幣換算減少銷售0.9個百分點，而收購則增加了銷售額4.5個百分點.
我們認為，全球貿易的不確定性正在影響一些客户的投資決定，特別是與資本投資時機有關的決定，這導致了一些項目的延誤。
本季度的結果包括：
 
•
Logix銷售下降百分之三年復一年第一四分之一財政2020。Logix有機產品銷量下降百分之二與去年同期相比，貨幣換算減少了銷售額1個百分點.
•
據報告，新興國家的銷售額同比增長8.8%。第一四分之一財政2020。新興國家的有機產品銷售額同比增長2.9%。貨幣換算使新興國家的銷售額下降了1.6個百分點，而收購則使銷售額增加了7.5個百分點。

27
目錄

下表反映了我們的銷售和經營業績(除每股金額和百分比外，以百萬計)：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
銷售
 
 
 
架構與軟件(A)
$
751.6

 
$
753.1

控制產品及解決方案(B)
932.9

 
889.2

銷售總額(C)
$
1,684.5

 
$
1,642.3

分段營業收益(1)
 
 
 
架構與軟件(D)
$
223.7

 
$
237.0

控制產品及解決方案(E)
115.4

 
137.9

分部營業收入總額(2) (f)
339.1

 
374.9

採購會計折舊和攤銷
(10.0
)
 
(4.1
)
一般公司網
(32.8
)
 
(21.9
)
非經營性養卹金和退休後福利(成本)信貸
(8.7
)
 
2.6

投資損失
71.0

 
(246.4
)
與PTC股份登記有關的估值調整
—

 
33.7

利息(費用)收入淨額
(24.0
)
 
(18.0
)
所得税前收入(G)
334.6

 
120.8

所得税規定
(19.2
)
 
(40.5
)
淨收益
315.4

 
80.3

可歸因於非控制權益的淨收入
4.7

 
—

羅克韋爾自動化的淨收益
$
310.7

 
$
80.3

 
 
 
 
稀釋EPS
$
2.66

 
$
0.66

 
 
 
 
調整EPS(3)
$
2.11

 
$
2.21

 
 
 
 
稀釋加權平均流通股
116.6

 
121.5

 
 
 
 
分段總營運差額(2)(f/c)
20.1
%
 
22.8
%
 
 
 
 
税前差額
19.9
%
 
7.4
%
 
 
 
 
體系結構和軟件部分運營利潤率(D/a)
29.8
%
 
31.5
%
 
 
 
 
控制產品和解決方案部門的營業利潤率(e/b)
12.4
%
 
15.5
%
 
(1)
見注15在合併財務報表中對分部經營收益的定義。
(2)
分部總營業利潤和總分部營業利潤率是非公認會計準則的財務措施.我們不包括購買會計折舊和攤銷、一般公司淨額、非經營養卹金和退休後福利(成本)信貸、投資損益、與PTC股份註冊有關的估值調整、利息(費用)收入淨額和所得税準備金，因為我們認為這些成本與我們部門的經營業績沒有直接關係。我們認為，作為衡量運營業績的指標，細分營業總收入和總營業利潤率對投資者是有用的。我們利用這些措施來監測和評估我們運營部門的盈利能力。我們對總分段營業利潤和總分段營業利潤率的衡量方法可能不同於其他公司所採用的方法。
(3)
調整後每股收益是一種非公認會計原則的收益衡量方法，它不包括非營業養卹金和退休後福利(成本)信貸、可歸因於非控制利益的淨收入(虧損)、投資損益以及與註冊PTC股份有關的估值調整，包括其各自的税收影響。看見調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率調節有關此非GAAP度量的更多信息。

28
目錄

三個月結束 2019年12月31日，與截止的三個月相比2018年12月31日
銷售
銷售增加 百分之二點六年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。有機銷售減少 1.0%在三結束的幾個月2019年12月31日。貨幣換算減少銷售0.9個百分點和收購增加了銷售額4.5個百分點在三結束的幾個月2019年12月31日.
價格對銷售增長的貢獻約為1個百分點。三結束的幾個月2019年12月31日.
下表列出了按目的地國劃分的地理區域的銷售情況，以及與去年同期相比的百分比變化(百萬，百分比除外)：
 
 
 
變革與挑戰
 
有機變化
銷售(1)兩人比較；
 
截至2019年12月31日止的三個月
 
截至2018年12月31日止的三個月
 
截至2018年12月31日止的三個月
北美
$
1,006.9

 
0.8
%
 
(3.3
)%
EMEA
310.1

 
5.3
%
 
1.6
 %
亞太
229.6

 
7.1
%
 
5.9
 %
拉丁美洲
137.9

 
2.4
%
 
(0.7
)%
銷售總額
$
1,684.5

 
2.6
%
 
(1.0
)%
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括匯率變動、收購和資產剝離的影響。看見補充銷售信息有關此非GAAP度量的信息。

•
北美銷售增長三結束的幾個月2019年12月31日，主要是由於收購。由於加工工業的推動，有機產品銷售下降，部分被汽車和半導體的增長所抵消。
•
EMEA銷售額同比增長三結束的幾個月2019年12月31日，由石油和天然氣、生命科學和輪胎領導。
•
亞太地區銷售增長三結束的幾個月2019年12月31日，以石油和天然氣、生命科學和汽車為主導，在中國實現了穩健的增長。
•
拉丁美洲銷售增長三結束的幾個月2019年12月31日，主要是由於收購。由於汽車和礦業表現不佳，有機產品銷量下降。

29
目錄

三個月結束 2019年12月31日，與截止的三個月相比2018年12月31日  
一般企業-網絡
一般公司開支淨額3 280萬美元在三結束的幾個月2019年12月31日，與2 190萬美元在三結束的幾個月2018年12月31日。增加的主要原因是與福利有關的調整和與森西亞有關的一次性費用。
所得税前收入
所得税前收入增加 177%年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。所得税前收入增加的主要原因是與PTC投資有關的公允價值調整，部分抵消了部分業務收入總額的減少。分部營業收入總額減少 百分之九點五在三結束的幾個月2019年12月31日主要原因是支出增加和不利組合。
所得税
有效税率三個月結束 2019年12月31日，曾5.7%相比較百分之三十三點五為三個月結束 2018年12月31日。實際税率下降的主要原因是ptc投資調整，前一年沒有相應的税收優惠，在Sensia合資公司成立時可以確認的税收優惠，以及基於股票的補償的超額所得税福利。我們調整的有效税率三個月結束 2019年12月31日，曾百分之七點九相比較百分之十八點七為三個月結束 2018年12月31日。調整後的有效税率下降的主要原因是，在森西亞合資公司成立時可以確認的税收福利以及基於股份的補償的超額所得税福利。
稀釋EPS和調整EPS
財税2020 第一羅克韋爾自動化公司季度淨收入為3.107億美元或$2.66與每股相比8 030萬美元或$0.66每股第一四分之一財政2019。羅克韋爾自動化和稀釋後每股收益的淨收入增加主要是由於2020年和2019年第一季度確認的與PTC投資有關的公允價值調整。財税2020 第一季度調整每股收益$2.11在第一四分之一財政2020, 降下來 百分之五相比較$2.21在第一四分之一財政2019。經調整的每股收益減少，主要是由於有機銷售減少，投資支出增加，以及不利組合，部分抵消了較低的股票數量和較低的税率。與去年同期相比，Sensia對每股收益的淨影響為0.01美元。

30
目錄

三個月結束 2019年12月31日，與截止的三個月相比2018年12月31日
架構與軟件
銷售
架構與軟件銷售減少 百分之零點二年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。架構與軟件有機銷售增加 0.7%在三結束的幾個月2019年12月31日。貨幣換算減少銷售1.0%，以及一項收購增加銷售0.1個百分點在三結束的幾個月2019年12月31日.
在報告和有機產品銷售方面，亞太地區和美國的增長被其他地區的下降所抵消。三結束的幾個月2019年12月31日。EMEA報告説銷售額下降，但有機銷售額略有增加。
Logix銷售下降百分之三年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。Logix有機產品銷量下降百分之二年復一年三結束的幾個月2019年12月31日，而貨幣換算則減少了Logix的銷售額1的百分比三結束的幾個月2019年12月31日.
分段操作裕度
架構與軟件部門運營收益減少 百分之五點六年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。分段操作裕度減少到29.8%在三結束的幾個月2019年12月31日，來自31.5%去年同期，主要原因是投資支出增加。
控制產品及解決方案
銷售
控制產品及解決方案銷售增加 百分之四點九年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。控制產品及解決方案有機銷售減少 百分之二點五在三結束的幾個月2019年12月31日。貨幣換算減少銷售0.8個百分點，以及收購增加銷售8.2個百分點在三結束的幾個月2019年12月31日.
報告的銷售增長在各地區有着廣泛的基礎。三結束的幾個月2019年12月31日。亞太、東亞和拉丁美洲的有機增長被北美的下降所抵消。
產品銷售下降百分之六年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。產品有機銷售額下降百分之五，貨幣換算使銷售額減少。1的百分比三結束的幾個月2019年12月31日.
我們的解決方案和服務業務的銷售額增加了。百分之十三在三結束的幾個月2019年12月31日。我們的解決方案和服務業務的有機銷售與上年同期保持一致。貨幣換算減少銷售1百分比，和收購增加了銷售額14的百分比三結束的幾個月2019年12月31日.
分段操作裕度
控制產品和解決方案部門的營業收益減少 16.3%年復一年三結束的幾個月2019年12月31日。分段操作裕度減少到百分之十二點四在三結束的幾個月2019年12月31日，與百分之十五點五在一年前的同一時期，主要原因是Sensia一次性項目，不宜混用，有機銷售較低。年的負面影響1.4個百分點關於分段操作保證金。

31
目錄

補充段信息
購買、會計、折舊和攤銷、非經營養卹金和退休後福利(信貸)成本不分配給我們的經營部門，因為這些成本不包括在我們衡量每個部門的內部經營業績中。如果我們分配這些費用，我們將把這些費用按以下方式分配給我們的每一個部分(以百萬計)：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
採購會計折舊和攤銷
 
 
 
架構與軟件
$
1.7

 
$
1.4

控制產品及解決方案
8.0

 
2.5

非營業養卹金和退休後福利(信貸)費用
 
 
 
架構與軟件
2.1

 
1.5

控制產品及解決方案
3.4

 
2.4



32
目錄

調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率調節

調整後的收益、調整後的每股收益和調整後的實際税率是非公認會計準則的收益措施，其中不包括非營業養卹金和退休後福利成本(信貸)、可歸因於非控制利益的淨收入(損失)、投資損益以及與註冊PTC股份有關的估值調整，包括其各自的税收影響。

我們相信經調整的收益、經調整的每股收益及經調整的有效税率，可為投資者提供有關我們經營表現的有用資料，並讓管理層和投資者比較我們在一段期間的經營表現。調整後的每股收益也被用作衡量我們年度激勵薪酬績效的財務指標。調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率可能與其他公司採取的措施不同。這些非公認會計原則措施不應被視為可歸因於羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和有效税率的淨收益的替代品。

以下是經營和非經營養卹金和退休後福利費用(以百萬計)的組成部分：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
服務成本
$
23.1

 
$
19.8

經營養老金與退休後福利成本
23.1

 
19.8

 
 
 
 
利息成本
34.6

 
40.2

計劃資產預期收益
(61.2
)
 
(61.2
)
預付信貸攤銷
(1.2
)
 
(1.1
)
精算淨損失攤銷
37.2

 
19.7

安置點
(0.7
)
 
(0.2
)
非營業養卹金和退休後福利費用(信貸)
8.7

 
(2.6
)
 
 
 
 
定期養卹金淨額和退休後福利費用
$
31.8

 
$
17.2



33
目錄

以下是羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和實際税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後實際税率的淨收益之間的對賬情況(以百萬計，每股金額和百分比除外)：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019

2018
羅克韋爾自動化的淨收益
$
310.7

 
$
80.3

非營業養卹金和退休後福利費用(信貸)
8.7

 
(2.6
)
非經營性養老金的税收效應與退休後福利成本(信貸)
(2.4
)
 
0.3

投資公允價值的變化1
(71.0
)
 
212.7

投資公允價值變動的税收效應1
—

 
(21.7
)
調整後收入
$
246.0

 
$
269.0

 
 
 
 
稀釋EPS
$
2.66

 
$
0.66

非營業養卹金和退休後福利費用(信貸)
0.08

 
(0.02
)
非經營性養老金的税收效應與退休後福利成本(信貸)
(0.02
)
 
—

投資公允價值的變化1
(0.61
)
 
1.75

投資公允價值變動的税收效應1
—

 
(0.18
)
調整EPS
$
2.11

 
$
2.21

 
 
 
 
有效税率
5.7
%
 
33.5
 %
非經營性養老金的税收效應與退休後福利成本(信貸)
0.6
%
 
—
 %
投資公允價值變動的税收效應1
1.6
%
 
(14.8
)%
調整後的實際税率
7.9
%
 
18.7
 %
1在三結束的幾個月2019年12月31日，投資公允價值的變化包括a7 100萬美元由於我們在PTC的投資價值的變化而獲得的收益。在三結束的幾個月2018年12月31日，投資公允價值的變化包括，由於我們在PTC的投資價值的變化而造成的2.464億美元的損失，以及由於與註冊PTC股份有關的估值調整而獲得的3 370萬美元的收益。

34
目錄

財務狀況
以下是“現金流動綜合報表”(以百萬計)所反映的業務、投資和籌資活動的現金流量摘要： 
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
由(用於)提供的現金：
 
 
 
經營活動
$
231.1

 
$
212.0

投資活動
(233.0
)
 
140.9

籌資活動
(95.6
)
 
(327.7
)
匯率變動對現金的影響
5.3

 
(11.7
)
現金和現金等價物增加(減少)
$
(92.2
)
 
$
13.5

下表彙總了自由現金流量(以百萬計)，這是一項非公認會計原則的財務計量：
 
三個月結束
十二月三十一日，
 
2019
 
2018
業務活動提供的現金
$
231.1

 
$
212.0

資本支出
(37.0
)
 
(42.0
)
自由現金流
$
194.1

 
$
170.0

我們對自由現金流的定義考慮到了維持業務運作和執行我們的戰略所需的資本投資。持續經營活動提供的現金將非現金折舊費用加回收益中，但不反映必要的資本支出費用。我們對自由現金流量的定義不包括與我們停止的業務有關的經營現金流量和資本支出(如果有的話)。我們已停止的業務的經營、投資和現金流量融資(如果有的話)將在我們的現金流量表中單獨列報。我們認為，自由現金流為投資者提供了有用的信息，説明我們從可用於收購和其他投資、償債本金、股息和股票回購的業務業務中產生現金的能力。我們使用自由現金流，如定義的，作為監測和評估我們的業績的一種措施，包括作為我們的年度激勵薪酬的財務措施。我們對自由現金流的定義可能與其他公司的定義不同。
業務活動提供的現金2.311億美元為三結束的幾個月2019年12月31日，與2.12億美元為三結束的幾個月2018年12月31日。自由現金流1.41億美元為三結束的幾個月2019年12月31日，與1.7億美元為三結束的幾個月2018年12月31日。經營活動及自由現金流量所提供的現金較上年同期增加，主要是由於第一年度的獎勵薪酬減少。三與第一財政年度相比，2020財政年度的幾個月三2019年財政年度的幾個月。
我們買了大約50萬我們的普通股第一次根據我們的股票回購計劃三幾個月的財政2020。這些股票的總成本是1億美元，其中350萬美元記入應付帳款2019年12月31日，與股票回購有關，直到股票回購才結算。2020年1月。我們有930萬美元未結算的股票回購2019年9月30日，直到2019年10月才解決。我們買了大約180萬我們第一批普通股的股份三幾個月的財政2019。這些股票的總成本是2.928億美元，其中1 600萬美元記入應付帳款2018年12月31日，與股票回購有關，直到股票回購才結算。2019年1月。我們決定回購剩餘股份2020將取決於業務條件、自由現金流生成、其他現金需求(包括收購)和股價。在2018年9月6日和2019年7月24日，董事會授權我們額外花費10億美元來回購我們的普通股。在…2019年12月31日，我們大約有10億840萬美元在我們現有的董事會授權下進行股票回購。見第二編，項目2，未登記的股本證券出售和收益的使用，以獲取有關股票回購的更多信息。

35
目錄

我們預計，未來現金的使用將包括週轉資金需求、資本支出、對我們退休計劃的額外繳款、企業收購和其他無機投資、股東紅利、普通股回購和債務償還。我們希望將現有現金餘額和短期投資、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券組合起來，為未來的現金使用提供資金。
在…2019年12月31日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於根據税法對美國國際税收制度進行了廣泛的改革，2018年財政年度，該公司開始對其所有非美國子公司立即徵税，但仍然得出結論，收益將無限期地再投資於數量有限的子公司。
除了經營活動產生的現金外，我們還可以利用現有的融資來源，包括公共債務市場和各種銀行的無擔保信貸設施。
在…2019年12月31日，和2019年9月30日，在2023年11月到期的無擔保循環信貸安排下，我們目前的總借款能力為12.5億美元。如果獲得信貸機構銀行的同意，我們可以將這一信貸安排的總額增加7.5億美元。在結束的三個月裏，我們沒有用這種信貸工具借款。2019年12月31日。這一信貸安排下的借款以短期貨幣市場利率為基礎，在借款未償還期間有效。這一信貸安排的條款包含我們同意維持至少3.0比1.0的EBITDA對利息比率的契約。在信貸安排中，EBITDA與利息的比率被定義為前四個季度的合併EBITDA與同期的合併利息支出的比率。
除其他用途外，我們可利用我們的信貸安排作為備用流動資金，以償還到期時未償還的商業票據。獲得償還到期商業票據的資金是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們對這些評級的現行政策，我們期望將我們在信貸安排下的其他借款(如果有的話)限制在該貸款安排下留下足夠信貸的數額，以便我們可以在必要時借款，以便在到期時償還所有當時尚未償還的商業票據。
另有約2.177億美元的短期無擔保信貸安排2019年12月31日，可供非美國子公司使用。在我們的非美國信貸設施下借款2019年12月31日和2018不顯着。我們遵守了我們的信貸條件下的所有契約。2019年12月31日和2018。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
我們的短期債務2 350萬美元截至2019年12月31日, 包括從斯倫貝謝到森西亞的計息貸款，將於2020年9月30日到期。這些貸款是在森西亞成立後簽訂的。關於Sensia的更多信息，見綜合財務報表附註5。
以下是我們的信用評級的摘要2019年12月31日:
 
信用評級機構
 
短期評級
 
長期評級
 
展望-再發
標準普爾
 
A-1
 
A
 
穩定
穆迪
 
P-2
 
A3
 
穩定
惠譽評級
 
F1
 
A
 
穩定
我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們的信用評級和市場條件的影響。到目前為止，我們在進入商業票據市場方面沒有遇到任何困難。如果我們進入商業票據市場的機會由於市場條件的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們無擔保的承諾信貸安排的組合來提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款的成本。
我們定期監控持有現金、現金等價物和短期投資的第三方存款機構。我們使交易對手之間的現金和現金等價物多樣化，以儘量減少對其中任何一個實體的風險敞口。

36
目錄

我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合約是為了對衝我們對外幣匯率的風險敞口，預計未來與某些第三方和公司間以外幣計價的交易有關的現金流將在未來兩年內發生。我們還利用這些合同來對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以避免匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們還使用未指定為對衝工具的外幣遠期外匯合同，以抵消公司間貸款或與第三方的其他以實體功能貨幣以外的貨幣計價的其他交易所產生的資產和負債的交易損益。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國家的貨幣計價。我們使交易對手之間的外匯遠期合約多樣化，以儘量減少對其中任何一個實體的風險敞口。
與指定為現金流量套期保值的衍生遠期外匯合同有關的淨損益抵消了被套期保值項目在收益確認期內的相關損益。在三結束的幾個月2019年12月31日，我們重新分類450萬美元在税前淨利中，與現金流量有關的套期保值從累計的其他綜合虧損中轉入綜合經營報表。在三結束的幾個月2018年12月31日，我們重新分類230萬美元在税前淨利中，與現金流量有關的套期保值從累計的其他綜合虧損中轉入綜合經營報表。我們預計大約1 110萬美元税前現金流量套期保值未實現收益2019年12月31日，將在未來12個月內重新歸類為收益。
關於我們合同現金義務的信息載於第7項，管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，這些信息沒有發生實質性變化。


37
目錄

補充銷售信息
我們用各自時期內的匯率換算在美國境外經營的子公司的銷售情況。因此，貨幣匯率的變化影響到我們報告的銷售額。被收購企業的銷售也影響到我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售，即不包括匯率變化和收購的影響的銷售，是一種非公認會計原則的財務措施，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動的區域和運營部門業績，而不受匯率和收購變化的影響。我們使用有機銷售作為一種手段，監測和評估我們的地區和運營部門的業績。我們通過使用前一年實行的相同貨幣匯率換算相應期間的銷售情況來確定貨幣匯率變動的影響。當我們收購業務時，我們不包括本期的銷售，而在前一期間沒有可比的銷售額。當我們剝離一項業務時，我們不包括前期的銷售，而本期沒有可比的銷售額。有機銷售增長是通過比較有機銷售與前一年報告的銷售額(不包括剝離)來計算的。根據目的地國的不同，我們將銷售歸因於地理區域。
以下是我們按地理區域報告的銷售與有機銷售(以百萬計)的核對情況：
 
截至2019年12月31日止的三個月
 
截至2018年12月31日止的三個月
 
銷售
 
.的效果
變化
貨幣
 
銷售
不包括
.的效果
變化
貨幣
 
.的效果
收購(1)
 
有機銷售
 
銷售
北美
$
1,006.9

 
$
—

 
$
1,006.9

 
$
(40.8
)
 
$
966.1

 
$
998.8

EMEA
310.1

 
9.2

 
319.3

 
(20.3
)
 
299.0

 
294.4

亞太
229.6

 
3.1

 
232.7

 
(5.7
)
 
227.0

 
214.4

拉丁美洲
137.9

 
2.4

 
140.3

 
(6.6
)
 
133.7

 
134.7

公司銷售總額
$
1,684.5

 
$
14.7

 
$
1,699.2

 
$
(73.4
)
 
$
1,625.8

 
$
1,642.3

(1) 包括因組建森西亞合資企業而產生的增量銷售。

以下是我們按業務部門報告的銷售與有機銷售(以百萬計)的核對情況： 
 
截至2019年12月31日止的三個月
 
截至2018年12月31日止的三個月
 
銷售
 
.的效果
變化
貨幣
 
銷售
不包括
.的效果
變化
貨幣
 
.的效果
收購
 
有機銷售
 
銷售
體系結構與軟件
$
751.6

 
$
7.7

 
$
759.3

 
$
(0.7
)
 
$
758.6

 
$
753.1

控制產品及解決方案
932.9

 
7.0

 
939.9

 
(72.7
)
(1) 
867.2

 
889.2

公司銷售總額
$
1,684.5

 
$
14.7

 
$
1,699.2

 
$
(73.4
)
 
$
1,625.8

 
$
1,642.3

(1) 包括因組建森西亞合資企業而產生的增量銷售。


38
目錄

臨界會計估計
我們按照美國普遍接受的會計原則編制了綜合財務報表，要求我們作出估計和假設，以影響在合併財務報表之日報告的資產和負債數額以及報告所述期間的收入和支出。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。關於會計估計數的信息對我們的財務報表的理解至關重要，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，需要管理層作出主觀或複雜的判斷，這些信息載於第7項。管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，除下文所述外，這一資料沒有任何實質性變化。
收購-合併Sensia合資企業
在決定是否合併森西亞時，美國公認會計準則要求我們評估我們控制合資企業重大財務或經營決策的能力。非控制權持有人權利的性質和範圍的確定，涉及到管理層的判斷。我們已經評估了非控股股東的權利，並決定我們控制和應該鞏固我們的財務結果的森西亞。
收購-Sensia合資企業無形資產估價
企業合併的會計要求購置價格超過所購資產的淨賬面價值，以便分配給被收購實體的可識別資產。任何未分配的部分都被確認為善意。我們聘請了一位獨立的第三方評估專家，負責將購買價格的公允價值分配給無形資產，這需要使用幾種假設和估計。雖然我們相信所作的假設和估計是合理和適當的，但這些估計是根據歷史經驗和從收購公司管理層所得的資料作出的。需要使用判斷的關鍵假設是客户自然減員率，範圍從7.5%到25%。如果改變250個基點的客户自然減員率，無形資產將產生4 040萬美元的變化。
有關此業務組合的更多信息載於注5在合併財務報表中。
環境事項
關於遵守環境保護要求和解決環境索賠對我們和我們的製造業務的影響的資料載於綜合財務報表第8項中的附註16。財務報表和補充數據，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，這些信息沒有發生實質性變化。
最近的會計公告
見注1在關於最近會計公告的合併財務報表中。

第3項 市場風險的定量和定性披露
有關我們面臨利率風險和外幣風險的信息載於第7A項，市場風險的定量和定性披露，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，這些信息沒有發生實質性變化。
項目4。管制和程序
披露控制和程序：我們在我們的首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涵蓋的財政季度結束時我們的披露控制和程序的有效性(根據1934年“證券交易法”修訂的“證券交易法”第13a-15(E)條和第15d-15(E)條的規定)。根據這一評價，我們的首席執行幹事和首席財務幹事得出結論認為，截至本報告所述財政季度結束時，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告的內部控制：在本報告所涉及的財政季度期間，我們對財務報告的內部控制沒有任何變化(因為這一術語在“外匯法”規則13a-15(F)中界定)，對財務報告的內部控制產生了重大影響，或合理地可能對財務報告的內部控制產生重大影響。在2020年財政年度的第一季度，我們完成了本報告其他部分所述的森西亞的形成。我們將繼續整合與這一交易相關的控制、政策和程序，並將繼續評估任何相關變化對我們財務報告內部控制的影響。

39
目錄

第二部分.其他資料
第1項 法律程序
關於我們法律程序的資料載於第3項。法律程序，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，這些信息沒有發生實質性變化。
第1A項. 危險因素
有關我們最重要的危險因素的信息載於第1A項，危險因素，我們在截止財政年度的表格10-K的年報為何？2019年9月30日。我們相信2019年12月31日，這些信息沒有發生實質性變化。


40
目錄

第2項 未登記的股本證券出售和收益的使用
股票回購
下表列出了在截止的三個月內，我們或代表我們購買普通股股票的情況。2019年12月31日: 
期間
 
購買股份總數(1)
 
每股平均價格(2)
 
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分而購買的股份總數
 
最大接近。5月份根據計劃或計劃購買的股票的美元價值(3)
(一九二零九年十月一日至三十一日)
 
192,325

 
$
165.50

 
192,325

 
$
1,076,576,028

(2019年11月1日至30日)
 
151,412

 
188.41

 
148,812

 
1,048,241,570

(一九二零九年十二月一日至三十一日)
 
198,223

 
200.97

 
198,223

 
1,008,403,976

共計
 
541,960

 
184.87

 
539,360

 
 

(1)
在本季度結束時購買的所有股票2019年12月31日，是根據下文(3)所述的回購計劃獲得的，但2,6002019年11月因員工股票期權的股票互換而被收購的股票。
(2)
每股支付的平均價格包括經紀佣金。
(3)
2018年9月6日和2019年7月24日，董事會授權我們花費10億美元回購我們的普通股。我們的回購計劃允許我們根據股票回購計劃，根據股票回購計劃，根據價格和數量參數，根據管理層的酌處權或經紀商的酌處權回購股票。


 

41
目錄

項目6。展品
(A)展品：
 
展覽品15
 
—
 
德勤(Deloitte&Touche LLP)關於未經審計財務信息的信函。
展覽品31.1
 
—
 
首席執行官根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條提交定期報告的證明。
展覽品31.2
 
—
 
首席財務官根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條認證定期報告。
展覽品32.1
 
—
 
首席執行官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條提交定期報告的證明。
展覽品32.2
 
—
 
首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條證明定期報告。
展覽101
 
—
 
交互式數據文件。
 
 
 
 
 

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簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並經正式授權。
 
 
 
 
羅克韋爾自動化公司
(登記人)
 
 
 
 
日期：
2020年1月29日
 
通過
 
/S/PATRICKP.G.奧里斯
 
 
 
 
 
帕特里克·P·戈里斯
高級副總裁和
首席財務官
(首席財務主任)
日期：
2020年1月29日
 
通過
 
/s/T艾裏L.R.耶斯特爾
 
 
 
 
 
特里·萊斯特
副總裁兼財務主任
(首席會計主任)

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