表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
(月/日/年)的事件日期 01/17/2020 |
3.發行人名稱貿易符號 MSC工業直接公司[MSM ] | |||||||||||||
4.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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1.擔保名稱(Instr. 4) | 2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4) | 3.所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
A類普通股,面值0.001美元 | 1,301 | D |
表II-可供實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
受限制股票單位(1) | (2) | (2) | A類普通股,面值0.001美元 | 159 | (1) | D | |
受限制股票單位(1) | (3) | (3) | A類普通股,面值0.001美元 | 262 | (1) | D | |
受限制股票單位(1) | (4) | (4) | A類普通股,面值0.001美元 | 353 | (1) | D | |
受限制股票單位(1) | (5) | (5) | A類普通股,面值0.001美元 | 528 | (1) | D | |
受限制股票單位(1) | (6) | (6) | A類普通股,面值0.001美元 | 1,474 | (1) | D | |
股利等值單位 | (7) | (7) | A類普通股,面值0.001美元 | 108 | (7) | D | |
期權(購買權)(8) | (9) | 10/21/2021 | A類普通股,面值0.001美元 | 889 | 83.03 | D | |
期權(購買權)(8) | (10) | 10/18/2022 | A類普通股,面值0.001美元 | 2,382 | 58.9 | D | |
期權(購買權)(8) | (11) | 10/25/2023 | A類普通股,面值0.001美元 | 3,088 | 71.33 | D | |
期權(購買權)(8) | (12) | 10/19/2024 | A類普通股,面值0.001美元 | 3,122 | 79.6 | D | |
期權(購買權)(8) | (13) | 10/16/2025 | A類普通股,面值0.001美元 | 3,202 | 83.21 | D |
對答覆的解釋: |
1.每個RSU代表一種獲得普通股股份的或有權利。 |
2.2015年10月19日授予的793個RSU中,158個屬於2016年10月19日和2017年10月19日,其中159個屬於2018年10月19日和2019年10月19日。159 RSU於2020年10月19日歸屬,條件是報案人在每個適用的歸屬日期內繼續受僱於簽發人。既得利益股份將在歸屬時交付給報告人。 |
3.2016年10月26日授予的655個RSU中,131個歸屬於2017年10月26日、2018年10月26日和209年10月26日,131個RSU分別歸屬於2020年10月26日和2021年10月26日,條件是報案人通過每個適用的歸屬日期繼續受僱於簽發人。既得利益股份將在歸屬時交付給報告人。 |
4.2017年10月20日授予的587個RSU中,117個分別屬於2018年10月20日和2019年10月20日。117個RSU於2020年10月20日歸屬,118個RSU歸屬於2022年10月20日、2021年10月20日和2022年10月20日的每個RSU,條件是報案人通過每個適用的歸屬日期繼續受僱於簽發人。既得利益股份將在歸屬時交付給報告人。 |
5.2018年10月17日批給的660個RSU中,132個歸屬於2019年10月17日,132個RSU歸屬於2020年10月17日、2021年10月17日、2022年10月17日、2022年10月17日和2023年10月17日,條件是報案人通過每個適用的歸屬日期繼續受僱於簽發人。既得利益股份將在歸屬時交付給報告人。 |
6.2019年11月6日、2021年11月6日及2021年11月6日及2021年11月6日及2023年11月6日、2022年11月6日及2023年11月6日、2022年11月6日及2023年11月6日批予的1,474個RSU中的368個,但須報案人通過每個適用的歸屬日期繼續由發出人繼續受僱。既得利益股份將在歸屬時交付給報告人。 |
7.就限制股票單位(RSU)的未償賠償金而應計的股利等值單位,並與有關的RSU同時歸屬。每個股利等值單位代表一種獲得普通股股份的或有權利。 |
8.代表購買發行者A類普通股的期權,票面價值為0.001美元(“普通股”)。 |
9.根據“2005年綜合獎勵計劃”,向報案人發放了購買3 556股發行者普通股的選擇權。889股普通股可在2015年10月22日、2016年10月22日、2017年10月22日和2018年10月22日各行使。報告人先前根據行使部分選擇權購買了2,667股發行人普通股。 |
10.根據發佈者2015年總括激勵計劃,向報案人發放了購買4 763股發行者普通股的選擇權。2016年10月19日,1190股普通股可行使,2017年10月19日、2018年10月19日和2019年10月19日,1191股普通股可行使。報告人先前根據行使部分選擇權購買了發行者普通股的2 381股。 |
11.根據Issuer的2015年總括激勵計劃,向報案人發放了購買4 117股發行者普通股的選擇權。1029股普通股在2017年10月26日、2018年10月26日和2019年10月26日的每一天都可以行使。1030股普通股將於2020年10月26日上市。報告人先前根據行使部分選擇權購買了1,029股發行人普通股。 |
12.根據Issuer的2015年總括激勵計劃,向報案人發放了購買3 122股發行者普通股的選擇權。780股普通股在2018年10月20日和2019年10月20日可行使,781股普通股在2020年10月20日和2021年10月20日可行使。 |
13.根據Issuer的2015 Omnibus股票計劃,向報案人發放了購買3 202股發行者普通股的選擇權。800股普通股於2019年10月17日上市,2020年10月17日上市。801股普通股可在2021年10月17日和2022年10月17日的每一天行使。 |
/s/Gregory Haefele Clark | 01/27/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |