美國

證券交易委員會
華盛頓特區20549

附表
(修訂第1號)
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的要約陳述
1934年“證券交易法”

戴安娜航運公司
(標的物公司名稱(簽發人)及提交人姓名或名稱)

普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)

Y2066G104
(證券類別的CUSIP編號)

Ioannis Zafirakis先生
戴安娜航運公司
Pendelis 16，175 64 Palaio Faliro，希臘雅典
電話：+30-210-9470-100
(獲授權接收通知的人的姓名、地址及電話號碼)
和代表提交人的來文)

抄送：

愛德華·霍頓，埃斯克。
Seward&Kissel LLP
炮臺公園廣場一號
紐約，紐約10004
 
註冊費的計算

交易估值*
 
 
數額
申報費**
 
$
10,000,000.00
 
 
$
1,298.00
 

 
*
估計僅為計算申報費的數額，這一數額是根據以每股3.30美元的投標報價購買3 030 303股普通股 。

 
**
根據1934年“證券交易法”規則0-11(B)計算的經修正的備案費數額，等於每筆交易價值的1，000，000.00美元。

 
☐
如果按規則0-11(A)(2)的規定抵消了備案費的任何部分，請選中該複選框，並確定以前支付抵消費的備案。通過註冊聲明號，或表格或時間表以及提交日期，確定以前的備案。

 
以前支付的數額：不適用
備案方：不適用
 
 
 
 
表格或註冊編號：N/A
提交日期：不適用

 
☐
如果該文件僅涉及在投標開始前所作的初步通信，請選中該方框。

選中下面的適當框，指定與報表有關的任何事務：

 
☐
以規則14d-1為前提的第三方投標報價。
 
發行人的投標要約，但須符合規則13e-4的規定。
 
☐
按照規則13e-3進行私人交易。
 
☐
根據第13D條修訂附表13D-2。

如果備案是報告投標結果的最終修改，請選中以下框：☐
如適用，請選中下面的適當方框，以指定所依據的適當規則規定：

 
☐
第13e-4(I)條(跨境發出投標報價)
 
☐
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)


附表
本第1號修正案(本“第1號修正案”)修訂和補充戴安娜航運公司、馬紹爾羣島公司(“戴安娜航運公司”或“公司”)於2020年1月向證券交易委員會(SEC)提交的按時間表向 提出的投標報價聲明(連同其後的任何修正和補充，即“附表to”)。本附表與公司提出的要約有關，該要約以每股$0.01(“普通股”)的面值購買至多3，030，303股普通股(“普通股”)，並以現金淨於賣方，減去任何適用的 預扣税及無利息，但須符合2020年1月3日要約購買的條件(經修訂及補充的“要約購買”)及有關的送貨通知書(“Transmittal of Transmittal”的“信件”))。
除本修訂第1號另有規定外，附表所載的資料保持 不變，並在此提述與本修訂第1號中的項目有關的範圍而納入本修訂。本修訂第1號所用但未予界定的大寫用語，具有附表所賦予的涵義。你應閲讀本修正案第1號 連同附表，購買要約和信件的傳送。本修正第1號中對購買要約的所有提及均指經第1號修正案修正的購買要約，該提議日期為2020年1月 3，並作為表(A)(1)(A)(1)(1)提交。
現對下文所列附表中的項目作如下修正和補充：
項目1至11。
購買要約的第1號修訂條文所載的資料，其副本附於本修訂第1號附表(A)(1)(A)(I)的附件(A)(1)(A)(I)，以參照本投標要約陳述書的第1至9項及第11項。第10項不適用。
項目12.展覽。
現將附表第12項加以修訂及增補，加入以下條文：
 
(A)(1)(A)(1)
2020年1月3日收購要約的第1號修正案。


簽名
經適當查詢，並盡我所知及所信，本人證明此 陳述所載的資料是真實、完整及正確的。
日期：2020年1月17日
戴安娜航運公司

 
通過：
/S/Simeon P.Palios
  
 
姓名：
Simeon P.Palios
  
 
標題：
董事、首席執行官和董事會主席
  


展示索引
(A)(1)(A)*
提出購買日期為2020年1月3日。
(A)(1)(A)(1)**
2020年1月3日收購要約的第1號修正案。
(A)(1)(B)*
傳送信。
(A)(1)(C)*
保證交貨通知。
(A)(1)(D)*
給經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他提名人的信函日期為2020年1月3日。
(A)(1)(英)*
給客户的信，供經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他提名人使用，日期為2020年1月3日。
(A)(1)(F)*
新聞稿日期：2020年1月3日。
(a)(2)
不適用。
(a)(3)
不適用。
(a)(4)
不適用。
(a)(5)
不適用。
(b)
不適用。
(d)(1)
股東權利協議日期為2016年1月15日，通過參考該公司於2016年1月15日提交的表格8-A12b/A的表4.1合併而成。
(d)(2)
2018年9月26日，公司與北歐受託人共同發行了2018年9月26日發行的9.50%高級無擔保可贖回債券的債券條款，該公司與北歐受託人作為受託人，按2018年11月21日提交的公司投標報價表d(2)合併。
(g)
不適用。
(h)
不適用。
________________________
*以前提出。
**隨函提交。