美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G/A
根據1934年“證券法”
(修正案編號 29)*
RMR不動產收入基金 |
(簽發人姓名) |
拍賣優先股(W系列) 拍賣優先股(Th系列) |
(證券類別名稱) |
74965J502 74965J601 |
||
(CUSIP號) | ||
2019年12月31日 | ||
(須提交本陳述書的事件日期) |
選中適當的複選框 以指定存檔本時間表所依據的規則:
x | 第13d-1(B)條 | |
o | 第13d-1(C)條 | |
o | 第13d條-第1(D)條 |
*本 封面頁的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就主題類別證券( )首次提交,以及隨後所作的任何載有可能改變前封面頁所提供的披露的信息的修正。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號74965J502, 74965J601 | ||
1 | 報案人姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
加拿大皇家銀行 | |
2 | 如果一個組的一個成員(見説明),請選中相應的框 。
|
(A)o (B)o |
3 | SEC 只使用
| |
4 | 公民身份或組織地點
加拿大
|
數 股份 受益 歸 每次報告 具有: |
5 | 唯一投票權
0 |
6 | 共享投票權
11(系列W),10(Th系列) | |
7 | 唯一 分解冪
0 | |
8 | 共享 分解冪
11(系列W),10(Th系列) |
9 | 每個報告人有權受益者的合計 數額
11(系列W),10(Th系列) |
10 | 如果第(9)行中的總金額不包括某些股票,請選中 框(見説明)
☐ |
11 | 類的百分比 由行(9)中的數量表示
23.4%(系列W),11.0%(系列Th) |
12 | 報告人員的 類型(見説明)
強生 |
CUSIP 編號74965J502,74965J601 | ||
1 | 報案人姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
加拿大皇家銀行資本市場 | |
2 | 如果一個組的一個成員(見説明),請選中相應的框 。
|
(A)o (B)o |
3 | SEC 只使用
| |
4 | 公民身份或組織地點
明尼蘇達
|
數 股份 受益 歸 每次報告 具有: |
5 | 唯一投票權
0 |
6 | 共享投票權
11(系列W),10(Th系列) | |
7 | 唯一 分解冪
0 | |
8 | 共享 分解冪
11(系列W),10(Th系列) |
9 | 每個報告人有權受益者的合計 數額
11(系列W),10(Th系列) |
10 | 如果第(9)行中的總金額不包括某些股票,請選中 框(見説明)
☐ |
11 | 類的百分比 由行(9)中的數量表示
23.4%(系列W),11.0%(系列Th) |
12 | 報告人員的 類型(見説明)
屋宇署 |
項目1(A)。 | 簽發人姓名: |
RMR不動產收入基金 | |
項目1(B)。 | 艾索公司首席執行官辦公室地址: |
二牛頓點 華盛頓街255號 牛頓,MA 02458 | |
項目2(A)。 | 提交人的姓名: |
1.加拿大皇家銀行 2.加拿大皇家銀行資本市場 | |
項目2(B)。 | 首席商務辦公室地址或(如無)住址: |
1.新界區新界區200 灣街 多倫多,安大略省M5J2J5 加拿大
2.亞區特別區200區維西街 紐約,紐約10281 | |
項目2(C)。 | 公民身份: |
見封面第4項。 | |
項目2(D)。 | 證券類別名稱: |
拍賣優先股(W系列),拍賣優先股(系列 Th) | |
項目2(E)。 | CUSIP號碼:74965J502,74965J601 |
項目3. | 如果本陳述是根據240.13d-1(B)或240.13d-2(B) 或(C)提交的,請檢查提交人是否為: | ||
(a) | x | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | o | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行; | |
(c) | o | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; | |
(d) | o | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E)設立一名投資顧問; | |
(f) | o | 根據細則13d-1(B)(1)(2)(F)制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | x | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | o | “聯邦存款保險法”(12 U.S.C.1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | o | 根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | o | 根據規則240.13d-1(B)(1)(2)(J)設立的非美國機構; | |
(k) | o | 按規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。如果按照規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)作為非美國機構提交,請具體説明機構的類型: |
項目4. | 所有權。 | |||
提供下列信息,説明項目1中確定的發行人的證券類別 的總數和百分比。 | ||||
(a) | 有權受益者的數額: | 見封面第9項。 | ||
(b) | 佔班級百分比: | 見封面項目11。 | ||
(c) | 該人擁有的股份數目: | |||
(i) | 唯一投票或直接投票的權力: | 0 | ||
(2) | 共同投票或主持表決的權力: | 見封面第6項。 | ||
(3) | 處置或指示處置: | 0 | ||
(四) | 處置或指揮處置: | 見封面第8項。 |
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權。 |
如果提交這份聲明 是為了報告這樣一個事實,即截至本報告之日,報案人已不再是超過5%的證券的受益所有人,請檢查以下o。 | |
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。 | |
項目7. | 母公司控股公司報告的獲得證券 的子公司的識別和分類。 |
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司是加拿大皇家銀行的一家間接全資子公司。 | |
項目8. | 專家組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
項目9. | 集團解散通知書。 |
不適用。 | |
項目10. | 認證。 |
茲簽署以下證明,以我所知和所信的方式證明,上述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制或影響而持有的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何有此目的或效力的交易有關或作為參與者持有的。 |
簽名
經合理查詢 ,並盡本人所知及所信,本人證明本陳述所載資料是真實、完整及正確的。
日期:2020年1月9日
加拿大皇家銀行 | |||
S/約翰瑟羅 |
|||
簽名
約翰·瑟羅/警官 |
|||
名稱/頭銜 | |||
加拿大皇家銀行資本市場 | |||
S/約翰瑟羅 |
|||
簽名
約翰·瑟羅/美國資本市場首席運營官 |
|||
名稱/頭銜 |
展品索引
陳列品 | 陳列品 |
A.聯合申報協定 |
證物A
聯合備案協議
根據1934年“證券交易法”第13d-1(K)條的規定,以下指名的個人或實體同意代表他們中的每一個人共同提交本附表13G/A關於發行人證券的資料,並進一步同意將本聯合申報協議作為本附表13G/A的證物列入本附表13G/A作為證據,茲簽署本協定,自2020年1月9日起生效。
加拿大皇家銀行 | |||
S/約翰瑟羅 |
|||
簽名
約翰·瑟羅/警官 |
|||
名稱/頭銜 | |||
加拿大皇家銀行資本市場 | |||
S/約翰瑟羅 |
|||
簽名
約翰·瑟羅/美國資本市場首席運營官 |
|||
名稱/頭銜 |