根據第424(B)(3)條提交
註冊編號333-227653
招股章程補充第1號以收回招股章程
的
Anixa生物科學公司
2018年股票激勵計劃、員工股票購買計劃、2010年股票激勵計劃下的7，030，112股普通股，經修正的某些非計劃時間股票期權協議和某些非計劃績效股票期權協議
本招股説明書，日期為2020年1月9日(本補充説明書)，作為Anixa生物科學公司提交的S-8表格登記聲明的一部分而提交的回購招股説明書的補充。(公司、我們、我們或我們)於2018年10月1日與證券交易委員會(證券交易委員會)(證券交易委員會)(招股説明書)進行有關普通股的轉售，每股面值0.01美元(普通股)，該公司的某些主管人員和董事(出售股東)可不時提供和出售這些股份，這些人可被視為根據1933年“證券法”第405條(“證券法”)規定的公司的附屬公司，他們已獲得或將獲得與行使授予的股票期權有關的股份，公司的2018年股票激勵計劃(2018年計劃)、公司員工股票購買計劃(ESPP)、經修訂的2010年股份激勵計劃(2010年計劃)以及公司與某些出售股票人之間的某些非計劃時間股票期權協議(每個基於時間的股票期權協議)和公司與某些出售股東之間的某些非計劃績效股票期權協議(每個基於績效的股票期權協議，以及與每一個基於時間的股票期權協議)。本補編涵蓋7，030，112股普通股(HEACH股)，包括(1)普通股(包括根據ESPP購買的股份和根據2018年計劃授予的限制性股份)，(2)行使2018年計劃、2010年計劃和出售股東擁有的期權後可向這些出售股東發放的股票。
你應結合招股説明書閲讀本補編。除本補編的資料取代招股章程所載的資料外，本補編以招股章程為準。
我們的普通股在納斯達克資本市場上上市，代號是ANIX。2020年1月8日，我們普通股在納斯達克資本市場的收盤價為每股3.00美元。
出售股票的任何或全部股東可不時通過普通經紀交易、談判交易或其他交易，按出售股票持有人可能確定的價格出售股票，該價格可能與出售時的市場價格有關，或為談判價格。見招股説明書中的分配計劃。可以通過經紀人或經銷商進行銷售，預期他們會得到傳統的佣金或折扣。我們不會控制或決定賣出股票的價格。對這些股票進行交易的經紀人或交易商應確認這些股票是根據適用的國家法律註冊的，或者是可以獲得註冊豁免的。
出售股票的股東和參與的經紀人和交易商可被視為“證券法”所指的無記名承銷商，在這種情況下，出售股東股份的任何利潤以及這些經紀人或交易商收到的任何佣金或折扣，都可被視為“證券法”規定的承保賠償。
你應仔細閲讀及考慮本公司截至2019年10月31日止的年報第17頁第1A項下的風險因素，即與投資公司證券有關的風險。
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美國證券交易委員會和任何國家證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未就招股説明書或本補充文件的充分性或準確性進行傳遞。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
“招股説明書”中“出售股東”標題下列出的信息按下文所述全部修改和重述，其主要目的是更新招股説明書所載的出售股東表。
本補編的日期為2020年1月9日。
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出售股東
下表列明：(A)每個出售股東的名稱和在公司的地位；(B)(1)截至本補編之日，每個出售股票的股東持有的普通股股份總數(包括根據ESPP購買的股份)；(2)根據2018年計劃、2010年計劃和根據本補編登記的期權協議向每個出售股票的股東行使期權時可發行的股票數量，並以本補編為補充，以每一股人在本補編之日出售股票進行轉售；(C)每名出售股份的股東可根據本補編補充的招股章程不時要約出售的普通股股份數目，不論該出售股票的股東現時是否有意如此做；及(D)在出售所有根據招股章程可如此要約出售的股份後，而在本補編增補的情況下，假定該等出售股份持有人在本補編日期後並無其他改變，則每名出售普通股的股東實益擁有的普通股股份數目；及(D)在本補編日期後，根據招股章程可如此要約出售的所有股份的普通股股份數目，而該等股份的所有權並無其他改變。除另有説明外，實益所有權是直接的，指定的人擁有唯一的表決權和投資權。
據我們所知，雖然我們的高級人員和董事保留出售普通股的權利，但他們現時並無打算出售普通股。
將個人姓名列入下表並不構成承認該個人是公司附屬公司。
| 出售股東 | 公司主要職位(1) | 在轉售之前所擁有的股份 (2)(3)(4)(5)(6)(7) | 出售股份數目 | 轉售後實益擁有的股份 (7) | ||
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| 數 | 百分比 |
| 數 | 百分比 |
| Amit Kumar博士 | 主席、行政長官 主席團成員和主席 董事會 | 5,174,000 | 21.27% | 5,000,000 | 174,000 | * |
| 邁克爾·卡特拉尼 | 首席財務官和 首席業務幹事 | 853,962 | 3.94% | 851,712 | 2,250 | * |
| 小劉易斯·H·泰特頓。 | 導演 | 1,561,544 | 7.27% | 707,400 | 854,144 | 3.98% |
| 約翰·莫納漢博士 | 導演 | 208,900 | 1.00% | 208,000 | 900 | * |
| 阿諾德·巴斯基博士 | 導演 | 139,000 | * | 128,000 | 11,000 | * |
| 大衞·卡瓦利耶 | 導演 | 92,000 | * | 90,000 | 2,000 | * |
| 艾米麗·戈特沙克 | 導演 | 45,000 | * | 45,000 | | * |
*不足1%。
(1) 除另有説明外，所有所述職位均歸本公司所有。
(2) 每個出售股票的股東在轉售前擁有的股份數目包括：(一)普通股(包括根據“2018年計劃”購買的股票和根據“2018年計劃”授予的限制性股份)和(二)根據“2018年計劃”、“2010年計劃”和根據“招股説明書”註冊的期權協議在行使根據2018年計劃、2010年計劃和經本補編補充的期權後可發行的股票。這些股票中的一些可能是在本補編日期之前出售的。
(3) 包括根據2018年計劃授予Amit Kumar博士的1，500，000股普通股，庫馬爾博士對該計劃擁有表決權，但只有在庫馬爾博士受僱於2021年5月31日或之前的任何20個交易日期間，該公司普通股的平均收盤價至少為11美元。
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(4) 包括262萬股、60萬股、4.5萬股和344.5萬股，分別是Amit Kumar博士、Michael J.Catelani、Lewis H.Titterton Jr.、John Monahan博士、Arnold Baskies博士、David Cavalier、Emily Gottschalk以及所有董事和執行官員在行使根據2018年計劃授予的期權時有權獲得的股份。
(5) 包括24萬股、25萬股、52.4萬股、113，000股、83，000股、45，000股和1，255，000股。Amit Kumar博士、Michael J.Catelani、Lewis H.Titterton Jr.、John Monahan博士、Arnold Baskies博士、David Cavalier和所有董事和執行官員作為一個集團，在行使根據2010年計劃授予的期權後，分別有權獲得這些股份。
(6) 包括640，000股，86，000股，和726，000股，其中包括博士Amit Kumar，Lewis H.Titterton，Jr.所有董事和執行人員作為一個團體，分別有權根據與公司簽訂的期權協議進行收購。
(7) 百分比是參照我們截至2020年1月8日已發行的普通股20，821，204股計算的，並假定每個出售股票的股東根據招股説明書和本補充文件出售該特定出售股票的所有股份。
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