美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13D
根據1934年“證券交易法”
(修訂第1號)
變更治療有限公司
(簽發人姓名)
普通股(“普通股”)
(證券類別名稱)
Q7739U108
(CUSIP號)
生命生物科學有限責任公司
公園廣場75號,3樓
波士頓,馬裏蘭州02116
注意:法律顧問
電話號碼:857-400-9245
(授權接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
(一九二零九年十二月十九日)
(需要提交 此語句的事件日期)
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陳述,以報告本附表 13D的標的,並且由於240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而正在提交本附表,則請選中以下方框。
注:以紙張格式提交的附表應包括一份 簽名的正本和五份附表,包括所有展品。收到副本的其他締約方見240.13d-7(B)。
*本封面頁的其餘部分應填妥供報案人在本表格上就證券的標的類別首次提交,以及其後所作的任何修訂( 所載的資料會改變上一頁所提供的披露資料)。
為1934年“證券交易法”(“法案”) 第18節的目的或以其他方式承擔該法該節的責任,本封面頁其餘部分所要求的資料不應視為“存檔”,但應受該法所有其他規定的約束(但 見“説明”)。
附表13D
CUSIP編號Q7739U108
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1 | 申報人姓名生命生物科學有限責任公司 | ||
2 | 如果是組的成員,請檢查適當的框 | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
3 | 證券交易委員會只使用
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4 | 資金來源(見指示) | ||
5 | 檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序
| ||
6 | 公民身份或組織所在地 |
數目 股份 有利地 {br] 報告 {br]人 |
7 | 唯一投票權 269,905,533 |
8 | 共享投票權 無 | |
9 | 唯一分辨力 269,905,533 | |
10 | 共享分配權 無 |
11 | 每個報告人有權受益者的合計
數額 269,905,533 | |
12 | 複選框,如果行(11)中的總金額不包括某些股票(見説明)o
| |
13 | 以行表示的類的百分比
(11) | |
14 | 報告人的類型(見説明) |
*這一計算是根據發行者 提供的872,613,872股普通股(“)截至2019年12月17日仍未結清。
附表13D第1號修正案(“修正案”)由生命生物科學有限公司提交,該有限責任公司是根據特拉華州法律組建的(“報告人”或“生命”),目的是修正附表13D中最初於2019年4月9日(“附表13D”)就Alterity治療有限公司(“發行者”)的普通股(“普通股”)提交的聲明。
除非特此特別修訂,否則附表13D所列的披露將保持不變。在本修訂中使用但沒有以其他方式界定的大寫名詞 須具有附表13D所列的涵義。
提交本修正案是為了反映提交人以前持有的手令,該人有權向報案人購買發行人的至多539,811,066股普通股,並於2019年12月19日到期。
項目4.交易目的
現將附表13D第4項修正和補充如下:
手令期滿
人壽此前持有購買發行公司539,811,066股普通股的認股權證,該認股權證於2019年12月19日到期,未行使。人壽持有的認股權證的有效期已反映在人壽在本修正案中報告的簽發人的經修正的實益所有權中。
第5項.發出人的證券權益
現將附表13D第5項作以下修訂,並以 整項的方式重述:
(a) | -(B)申報人是發行人269,905,533股普通股的實益所有人,佔截至2019年12月17日已發行普通股872,613,872股,約佔發行者流通股的30.1%。 |
(c) | 在過去六十天內,報名人沒有進行涉及發行人普通股的交易。 |
(d) | 據申報人所知,本合同附表一所列人員均無權或有權指示從普通股收取股息或出售普通股所得收益。 |
(e) | 不適用。 |
項目6.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
現將附表13D第6項修正和補充如下:
登記權
根據截至2018年12月21日的“證券購買協議”的條款,簽發人和提交人之間有義務向證券交易委員會提交一份登記聲明 ,以涵蓋報告人在2019年4月8日私募普通股中購買的269,905,533股普通股的轉售。因此,簽發人在表格F-3(登記聲明編號333-231417)上提交了一份登記表 ,以涵蓋這些269,905,533股普通股,該普通股於2019年5月21日宣佈生效。發行人有義務將此類普通股的註冊日期維持到2021年4月9日。
項目7.作為證物提交的材料
證物1 |
|
“證券購買協議”,日期為2018年12月21日,發行人和人壽之間(此處參照2019年4月9日提交的附表13D)。 |
簽名
經合理調查,並盡本人所知所信,本人證明本聲明所載資料真實、完整及正確。
日期:2019年12月23日
生命生物科學有限責任公司 | ||
通過: | /s/馬哈茂德·汗,MD | |
姓名: | 馬哈茂德·汗 | |
標題: | 首席執行官 |
[簽名頁-附表 13D/A]
附表一
生命生物科學有限責任公司
生命生物科學有限公司的每一位董事和執行官員的姓名、職能、公民身份和目前的主要職業或職務如下。除下文另有説明外,(1)與個人姓名相對的每一項職業均指生命生物科學有限公司的僱用;(2)生命生物科學有限公司的每一位董事和行政官員的營業地址為02116波士頓市第3層公園廣場75號。
名字 | 與生命的關係生物科學有限責任公司 | 現職 | 公民權 | |||
馬哈茂德·汗 | 首席執行官兼主任 | 生命生物科學有限公司首席執行官 | 美國 | |||
David Sinclair博士 | 主席 | 哈佛醫學院遺傳學教授 | 澳大利亞 | |||
宜蘭·斯特恩 | 導演 | 執行董事,166第二有限責任公司 | 美國 | |||
布拉肯·達雷爾 | 導演 | 羅技國際有限公司首席執行官。 | 美國 | |||
斯圖亞特·吉布森 | 導演 | ESR開曼有限公司聯合首席執行官 | 聯合王國 | |||
特里斯坦愛德華茲 | 總裁兼首席投資幹事 | 生命生物科學有限公司總裁兼首席投資官 | 澳大利亞和聯合王國 | |||
布賴恩·馬龍 | 首席財務官 | 生命生物科學有限公司首席財務官 | 愛爾蘭共和國 | |||
阿米特·沙山克 | 總法律顧問 | 生命生物科學有限公司總法律顧問 | 美國 |