表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
(月/日/年)的事件日期 12/17/2019 |
3.發行人名稱貿易符號 火花治療公司[一次 ] | |||||||||||||
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4.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如有修訂，正本提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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| 1.擔保名稱(Instr. 4) | 2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4) | 3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 29,746,673 | D(1)(2)(3)(4) | |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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| 對答覆的解釋： |
| 1.本聲明由羅氏控股公司聯合提交。(“控股”)和羅氏控股有限公司(“母公司”，連同控股公司)。控股公司是母公司的子公司。此外，報告人瞭解到，母公司的某些股東是股東彙集協議的當事方，該協議涉及母公司已發行股份的很大一部分(但不是多數)。 |
| 2.2019年2月22日，控股公司與發行人簽訂了一項交易協議(“交易協議”)，根據該協議，控股公司完成了一項投標要約(“投標要約”)，以購買發行人所有普通股的所有流通股(“股份”)。 |
| 3.控股公司是這些股份的直接受益所有人。母公司是這些股份的間接受益所有人。 |
| 4.每名申報人均放棄表一所報告的股份的實益擁有權，但如屬其在該等股份中的金錢權益(如有的話)，則屬例外。每一提交報告的人還放棄對任何其他人可能或有權受益者擁有的任何股份的實益所有權。本表格3不得當作承認任何申報人或其他人是任何用途的股份的實益擁有人，但如上文表一所述者除外。 |
| /s/Bruce Resnick代表Roche Holdings，Inc. | 12/17/2019 | |
| /S/Bet Kraehenmann代表羅氏控股有限公司 | 12/17/2019 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||