表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 火花治療公司[一次 ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/17/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/17/2019 | U | 2,500(1) | D | $114.5 | 0 | D |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
股票期權(購買權) | $81.53 | 12/17/2019 | D | 4,000 | (2) | 05/29/2028 | 普通股 | 4,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $55.76 | 12/17/2019 | D | 8,000 | (2) | 01/02/2028 | 普通股 | 8,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
受限制股票單位 | $0.00 | 12/17/2019 | D | 2,000 | (3) | (3) | 普通股 | 2,000 | $0.00 | 0 | D |
對答覆的解釋: |
1.根據“2019年2月22日星火治療公司協議和合並計劃”予以處置。(“星火”),羅氏控股有限公司。(“羅氏”)和022019合併子公司。(“合併分”)(“合併協議”和由此設想的交易,即“合併”),根據該協議,羅氏促使合併分社以每股114.50美元的價格,對所有已發行和流通股普通股(票面價值為每股0.001美元)進行投標。2019年12月17日,合併分社不可撤銷地接受了所有有效投標和未撤回的股票。 |
2.根據“合併協定”的條款,在緊接合並生效時間之前,每個未清償的火花股票期權,不論是既得的或未獲轉歸的,均已折算為相等於(A)超過該等股票期權每股行使價格的$114.50及(B)受該股票期權規限的普通股股份總數的現金(較不適用的預扣繳税款)的款額的權利。 |
3.根據“合併協定”的條款,在緊接合並生效時間之前,每個未清償的火花限制股,無論是既得的還是未歸屬的,都被取消並轉換為獲得114.50美元現金的權利(較不適用的扣繳税款)。 |
備註: |
S/Joseph W.La Barge,事實律師 | 12/17/2019 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |