表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) |
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 彈性N.V. [ESTC ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/09/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修訂,正本提交日期
(月/日/年) 12/11/2019 |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3,4和5) | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/09/2019 | S | 302,467(1)(2) | D | $62.6517(3) | 71,587 | I | 見腳註(1)(2)(4)(7) | ||
普通股 | 12/09/2019 | S | 64,206(5) | D | $63.2943(6) | 7,381 | I | 見腳註(5)(7) | ||
普通股 | 26,810(8) | D | ||||||||
普通股 | 8,867(8) | I | 見腳註(9) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3,4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 |
對答覆的解釋: |
1.代表Index Venture Associates IV Limited(“Index Venture IV GP”)出售的135 302股、Index Ventures IV平行創業基金(澤西)LP出售的51 372股(“Index Ventures IV平行”)、Index Ventures VI(澤西)LP出售的72 260股(“Index Ventures VI”)、Index Ventures VI平行創業基金出售的23,634股(“Index Ventures VI平行”)和Yucca(澤西)SLP(“Yucca”)出售的19,899股股票。IndexVenture IV GP是Index Ventures IV平行公司和Index Ventures IV(澤西)LP(“Index Ventures IV”)的普通合夥人。在2019年12月9日,分別向各自的合作伙伴分發了656,093股(其中171,404股由Index Venture IV GP接收)和1,358,637股(其中294,067股由Index Venture Associates VI Limited(“Index Venture VI GP”)),分別於2019年12月9日分發給各自的合夥人, |
2.(續自注1)分別代表每名該等合夥人對指數風投IV及指數風投VI所持有股份的按比例權益。上述分配是根據經修正的1934年“證券交易法”第16a-13條和第16a-9條規定的豁免進行的。在這些分配之後,Index Ventures IV不持有股票,Index Ventures VI持有87 599股。 |
3.這些股票以62.04至63.0275美元(含63.0275美元)的價格進行多次交易。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內按每個單獨價格出售的股票數量的全部資料。 |
4.代表Index Ventures IV平行持有的10 905、15 339、5 017、36 102和4 224股(以及與Index Ventures IV、Index Ventures VI和Index Ventures VI平行的“指數基金”)、Index Ventures VI平行、Index Venture IV GP、Index Venture VI GP和Yucca(澤西島)SLP(“Yucca”)直接持有的股份。Yucca是一種指數共同投資工具,按照合同的要求,它可以反映指數基金對股票的投資。 |
5.指由Index Venture IV GP出售的28 721股、Index Ventures IV平行出售的10 905股、Index Ventures VI出售的15 339股、Index Ventures VI平行出售的5 017股和Yucca出售的4 224股。在這些出售之後,指數基金中沒有一隻持有任何股票,而指數風投IV GP持有7 381股。 |
6.這些股票在多次交易中出售,價格從63.03美元到63.50美元不等,包括在內。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內按每個單獨價格出售的股票數量的全部資料。 |
7.Volpi先生是Index Ventures(US)Inc.的聯席總裁。為指數基金的附屬公司提供某些諮詢服務。報告人放棄該等證券的實益擁有權,但以其在該證券上的金錢權益為限,而為施行第16條或為任何其他目的而將該等股份包括在本報告內,不得當作承認所有已報告股份的實益擁有權。 |
8.繫上文腳註(1)所述分配中收到的份額。 |
9.這些股份由Volpi-cupal家庭信託基金持有。申報人放棄第16節對這些證券的實益所有權,但如有任何金錢權益,則不在此限。 |
備註: |
對提交給證券交易委員會的表格4的這一修正旨在修改指數風險投資公司IV GP因實物分配而收到的股票數量,並在此之後按上文表一和腳註(1)、(2)和(4)所述進行持有。 |
/s/Michael Volpi | 12/16/2019 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |