文件
假的2019Q30000745732--02-01P3YP5YP2YP3YP3Y3P5YP2Y2P3Y36.386.533.375一年00007457322019-02-032019-11-02Xbrli：股票00007457322019-11-20iso 4217：美元00007457322019-08-042019-11-0200007457322018-08-052018-11-0300007457322018-02-042018-11-03iso 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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

形式10-Q
(第一標記)
☒依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告
終了季度(2019年11月2日)
☐依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告
 
從_ 轉至_

委員會檔案編號：0-14678

羅斯商店公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
特拉華州94-1390387
(述明或其他成立為法團的司法管轄區或(國税局僱主識別號碼)
(組織)
 
 Hacienda大道5130號都柏林
加利福尼亞
94568-7579
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
 
登記人的電話號碼，包括區號(925)965-4400
 
前姓名、前地址和前N/A
主要財政年度，如自上次報告後更改。

根據該法第12(B)條登記的證券：
每一班的職稱交易符號註冊的每個交易所的名稱
 普通股，面值.01美元羅斯特納斯達克全球精選市場

用檢查標記標明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)條要求在過去12個月內提交的所有報告(或登記人被要求提交此類報告的較短期限)，(2)在過去90天中一直受到這類備案要求的限制。
是ý 不o
通過檢查標記説明註冊人是否已以電子方式提交了條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條規定提交的每一份交互數據文件(或短時間內要求註冊人提交此類文件)。
是ý編號：o
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的增長公司。參見“外匯法案”第12b-2條規則中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。

大型加速箱ý加速機o非加速濾波器o 小型報告公司☐
新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o

通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”第12b-2條所定義)。
是☐不☒

2019年11月20日發行的普通股(票面價值為0.01美元)的數目為358,882,342.
1

羅斯商店公司
表格10-q
目錄

頁
第一部分財務資料
項目1.
財務報表(未經審計)
壓縮合並收益報表-截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三個月零九個月
3
綜合收入綜合報表-截至2019年11月2日和2018年11月3日的三個月零九個月
4
精簡的綜合資產負債表-2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日
5
股東權益合併簡表-截至2019年11月2日止的9個月
6
股東權益合併簡表-截至2018年11月3日的9個月7
現金流動彙總表-截至2019年11月2日和2018年11月3日止的9個月
8
精簡合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所報告
19
項目2.
管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析
20
項目3.
市場風險的定量和定性披露
28
項目4.
管制和程序
28
第二部分.其他資料
項目1.
法律程序
29
項目1A。
危險因素
29
項目2.
未登記的股本證券出售和收益的使用
29
項目6.
展品
30
簽名
31

2

第一部分財務資料

項目1.財務報表

精簡合併收益報表

三個月結束九個月結束
(未經審計的倉庫和每股數據除外)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
銷售$3,849,117  $3,549,608  $11,625,628  $10,876,153  
費用和開支
出售貨物的成本2,766,432  2,547,331  8,311,950  7,736,533  
銷售、一般和行政604,605  561,577  1,754,825  1,640,581  
利息收入，淨收益 (4,402) (2,953) (14,819) (4,849) 
費用和支出共計3,366,635  3,105,955  10,051,956  9,372,265  
税前收入482,482  443,653  1,573,672  1,503,888  
對收入徵税的規定111,550  105,545  368,877  358,124  
淨收益$370,932  $338,108  $1,204,795  $1,145,764  
每股收益
基本$1.04  $0.92  $3.35  $3.09  
稀釋$1.03  $0.91  $3.32  $3.06  
已發行加權平均股份(千)
基本356,879  368,102  359,919  370,977  
稀釋359,299  371,061  362,455  373,936  
在期末營業的商店1,810  1,720  1,810  1,720  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
3

綜合收益合併簡表

三個月結束九個月結束
($000，未經審計)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
淨收益$370,932  $338,108  $1,204,795  $1,145,764  
其他綜合(損失)收入：
投資未實現損益的變化，扣除税後—  (4) —  (27) 
綜合收入$370,932  $338,104  $1,204,795  $1,145,737  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
4

合併資產負債表

(未經審計的股票數據除外)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
資產
流動資產
現金和現金等價物$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
應收賬款124,853  96,711  117,825  
商品庫存2,168,796  1,750,442  1,979,080  
預付費用和其他170,304  143,954  177,206  
流動資產總額3,606,662  3,404,019  3,623,307  
財產和設備
土地和建築物1,173,131  1,126,051  1,117,801  
固定裝置和設備3,032,151  2,783,198  2,719,545  
租賃改良1,199,591  1,175,921  1,150,142  
在建工程145,756  171,538  146,323  
  5,550,629  5,256,708  5,133,811  
減去累計折舊和攤銷2,984,747  2,781,507  2,715,585  
財產和設備，淨額2,565,882  2,475,201  2,418,226  
經營租賃資產3,042,298  —  —  
其他長期資產200,999  194,471  194,234  
總資產$9,415,841  $6,073,691  $6,235,767  
負債與股東權益
流動負債
應付帳款$1,480,205  $1,177,104  $1,394,029  
應計費用和其他496,623  431,596  455,743  
當期經營租賃負債559,433  —  —  
應計薪金和福利321,977  363,035  317,525  
應付所得税—  37,749  —  
長期債務的當期部分—  —  84,997  
流動負債總額2,858,238  2,009,484  2,252,294  
長期債務312,778  312,440  312,328  
非流動經營租賃負債2,601,372  —  —  
其他長期負債225,934  321,713  371,844  
遞延所得税140,740  124,308  112,138  
承付款和意外開支
股東權益
普通股，面值$.01每股
核發1,000,000,000股份
已發出及傑出的359,378,000, 368,242,000
和371,058,000股份，分別
3,594  3,682  3,711  
額外已付資本1,435,713  1,375,965  1,354,669  
國庫券(429,583) (372,663) (371,959) 
留存收益2,267,055  2,298,762  2,200,742  
股東權益總額3,276,779  3,305,746  3,187,163  
負債和股東權益共計$9,415,841  $6,073,691  $6,235,767  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
5

股東權益合併簡表

截至2019年11月2日止的9個月
額外已付資本累計其他綜合收入(損失)
普通股國庫券留存收益
(000)股份轉讓金額共計
2019年2月2日結餘368,242  $3,682  $1,375,965  $(372,663) $—  $2,298,762  $3,305,746  
淨收益—  —  —  —  —  421,142  421,142  
通過的累積效應
會計準則
(租賃)，淨額—  —  —  —  —  (19,614) (19,614) 
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税390  4  5,291  (50,880) —  —  (45,585) 
股票補償—  —  19,689  —  —  —  19,689  
回購普通股(3,372) (33) (9,387) —  —  (310,710) (320,130) 
宣佈的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (93,722) (93,722) 
2019年5月4日結餘365,260  $3,653  $1,391,558  $(423,543) $—  $2,295,858  $3,267,526  
淨收益—  —  —  —  —  412,721  412,721  
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税98  1  5,610  (1,469) —  —  4,142  
股票補償—  —  24,924  —  —  —  24,924  
回購普通股(3,192) (32) (9,116) —  —  (310,981) (320,129) 
宣佈的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (92,920) (92,920) 
2019年8月3日結餘362,166  $3,622  $1,412,976  $(425,012) $—  $2,304,678  $3,296,264  
淨收益—  —  —  —  —  370,932  370,932  
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税227  2  5,543  (4,571) —  —  974  
股票補償—  —  25,987  —  —  —  25,987  
回購普通股(3,015) (30) (8,793) —  —  (316,827) (325,650) 
宣佈的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (91,728) (91,728) 
2019年11月2日結餘359,378  $3,594  $1,435,713  $(429,583) $—  $2,267,055  $3,276,779  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。


6

股東權益合併簡表
截至2018年11月3日止的9個月
額外已付資本累積
其他綜合收入(損失)
普通股國庫券留存收益
(000)股份轉讓金額共計
2018年2月3日結餘379,618  $3,796  $1,292,364  $(318,279) $27  $2,071,400  $3,049,308  
淨收益—  —  —  —  —  418,252  418,252  
通過的累積效應
會計準則
(收入確認)，淨額—  —  —  —  —  19,884  19,884  
未實現投資損失，淨額
—  —  —  —  (20) —  (20) 
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税732  8  4,674  (44,798) —  —  (40,116) 
股票補償—  —  23,760  —  —  —  23,760  
回購普通股(3,271) (33) (8,093) —  —  (247,244) (255,370) 
宣佈的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (85,410) (85,410) 
2018年5月5日結餘377,079  $3,771  $1,312,705  $(363,077) $7  $2,176,882  $3,130,288  
淨收益—  —  —  —  —  389,404  389,404  
未實現投資損失，淨額—  —  —  —  (3) —  (3) 
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税20  —  5,135  (6,263) —  —  (1,128) 
股票補償—  —  23,820  —  —  —  23,820  
回購普通股(3,231) (32) (8,331) —  —  (264,847) (273,210) 
宣佈的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (84,561) (84,561) 
2018年8月4日結餘373,868  $3,739  $1,333,329  $(369,340) $4  $2,216,878  $3,184,610  
淨收益—  —  —  —  —  338,108  338,108  
未實現投資損失，淨額—  —  —  —  (4) —  (4) 
按股票發行的普通股
除股份外的計劃
用於預扣税85  1  5,097  (2,619) —  —  2,479  
股票補償—  —  23,782  —  —  —  23,782  
回購普通股(2,895) (29) (7,539) —  —  (270,352) (277,920) 
宣佈的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (83,892) (83,892) 
2018年11月3日結餘371,058  $3,711  $1,354,669  $(371,959) $—  $2,200,742  $3,187,163  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。

7

現金流動彙總表
九個月結束
($000，未經審計)(2019年11月2日)2018年11月3日
業務活動現金流量
淨收益$1,204,795  $1,145,764  
調整淨收益與提供的現金淨額
按業務活動分列：
折舊和攤銷255,089  246,151  
股票補償70,600  71,361  
遞延所得税23,070  19,607  
資產和負債的變化：
商品庫存(418,354) (337,345) 
其他流動資產(46,161) (62,081) 
應付帳款305,648  328,062  
其他流動負債43,968  35,758  
所得税(42,619) (5,338) 
經營租賃資產和負債淨額12,911  —  
其他長期淨額1,983  8,133  
經營活動提供的淨現金1,410,930  1,450,072  
投資活動的現金流量
財產和設備的增加(401,251) (293,366) 
投資收益517  739  
用於投資活動的現金淨額(400,734) (292,627) 
來自融資活動的現金流量
發行與股票計劃有關的普通股16,451  14,915  
購買國庫券(56,920) (53,680) 
回購普通股(965,909) (806,500) 
支付的股息(278,370) (253,863) 
用於籌資活動的現金淨額(1,284,748) (1,099,128) 
現金、現金等價物和限制性現金及現金等價物淨增(減少)額(274,552) 58,317  
現金、現金等價物和限制性現金及現金等價物：
期初1,478,079  1,353,272  
期末$1,203,527  $1,411,589  
補充現金流量披露
已付利息$10,560  $13,271  
已繳所得税$388,426  $343,848  
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。



8

精簡合併財務報表附註

截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三個月和九個月
(未經審計)

附註A：重要會計政策摘要

列報依據。所附未經審計的臨時合併財務報表是根據Ross Stores公司的記錄編制的。和未經審計的子公司(“公司”)，管理層認為，包括所有必要的調整(僅包括正常的經常性調整)，以公平列報截至2019年11月2日和2018年11月3日的公司財務狀況、截至2019年11月2日和2018年11月3日的三個和9個月期間的運營結果、綜合收入和股東權益，以及截至2018年11月2日、2019年和11月3日9個月期間的現金流量。此處列報的截至2019年2月2日的精簡綜合資產負債表是從該公司當時終了的財政年度經審計的合併財務報表中得出的。

按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的年度合併財務報表附註中通常包括的某些信息和披露，為了這些臨時合併財務報表的目的，已予濃縮或省略。中期合併財務報表應與2019年2月2日終了年度公司關於表10-K的年度報告中所載經審計的合併財務報表(包括其附註)一併閲讀。

本報告所述截至2019年11月2日和2018年11月3日的3個月和9個月期間的業務、綜合收入和股東權益的結果以及本報告所述截至11月2日、2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間的現金流量不一定表明整個財政年度的預期結果。

最近採用了會計準則。2016年2月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈“2016-02年度會計準則更新”(“ASU”)，租賃(會計準則編纂“ASC”842)，連同其後的修正，取代ASC 840中的租賃會計要求，租賃。更新後的指南要求對租賃期限超過一年的所有租賃確認資產負債表，包括租賃負債，即承租人有義務按貼現的方式計算租賃產生的租賃付款；以及代表承租人在租賃期間使用或控制某一特定資產的使用權的資產使用權。

截至2019年2月3日(“生效日期”)，該公司採用了ASC 842號標準，在修改後的追溯基礎上使用了可選的過渡方法。該公司沒有選擇過渡性的一攬子實用權宜之計，也沒有在ASC通過時使用事後發現。公司選擇不記錄12個月或12個月以下租約的租賃負債和相應的使用權資產，並將租賃和非租賃部分作為單一租賃部分進行核算。採用後，公司根據剩餘最低租金的現值記錄租賃負債，按自生效之日起折扣率計算，折現率為$2.9及相應的資產使用權$2.9十億美元。公司亦錄得累積效應調整，使初期留存收益減少$。19.6百萬美元，主要與以前資本化的初始直接成本的核銷有關，這些成本不再在ASC 842項下資本化，但由於以前一項符合ASC 842的銷售定義的租賃交易的遞延收益被核銷而部分抵消。2019年2月3日或之後的報告期按ASC 842列報，而前期數額和披露未作調整，並繼續在ASC 840項下報告。ASC 842對公司的合併損益表或現金流量表沒有重大影響。

重要的會計政策。除了由於採用下文所述ASC 842而更新租賃會計政策外，公司遵循的會計政策沒有發生重大變化，如2019年2月2日終了的會計年度經審計的合併財務報表附註A所述。

租賃。由於公司的租約一般不提供隱含的貼現率，公司根據租賃開始之日的信息，使用估計的抵押增量借款利率來確定租賃付款的現值，用於計算租賃負債和使用權資產。這一利率是根據風險調整利率來確定的，該利率是公司在類似的租賃期限內以擔保方式借入相當於租賃付款的金額的風險調整利率。經營租賃負債和相應的使用權資產包括延長租賃期限的選擇，合理地肯定將被行使。本公司不記錄12個月或以下租約的租賃責任和相應的使用權資產。
9

較少，並將租賃和非租賃組件作為一個單獨的租賃組件.公司的租賃組合由經營租賃組成，租賃成本在租賃期限內以直線記錄。

在採用ASC 842之前，當租賃包含“租金假期”或要求固定的最低租賃付款額時，公司在租約期限內以直線記錄租金費用，平均租金數額的差額記作費用，而根據租約應支付的金額記作遞延租金。公司開始在租賃佔有日記錄租金費用。房客改善津貼在租賃期限內攤銷。遞延租金和房客改良津貼的變動已作為業務活動的一個組成部分列入“現金流動彙總表”。

收入確認。以下銷售組合表按商品類別分列截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三個和九個月期間的收入：

三個月結束九個月結束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
女士們26 %27 %27 %28 %
家庭口音和牀浴24 %25 %24 %24 %
鞋子14 %13 %14 %14 %
男式14 %14 %14 %13 %
採購產品配件，女士內衣，精美的珠寶，和香料13 %13 %13 %13 %
兒童之家9 %8 %8 %8 %
共計100 %100 %100 %100 %

現金、限制現金和限制投資。受限制的現金、現金等價物和投資作為公司某些保險義務的抵押品。這些限制資金投資於銀行存款、貨幣市場共同基金、美國政府和機構證券以及公司證券，未經擔保方事先書面同意，不得從公司賬户中提取。目前和長期之間的分類是根據預期支付保險義務的時間而定的。

下表提供了合併資產負債表中現金、現金等價物、限制性現金和等價物的對賬情況，這些現金和等價物與合併現金流量表所列數額進行了核對：
($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
現金和現金等價物$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
限制性現金及現金等價物包括：
C.預付的費用和其他10,947  11,402  8,933  
其他長期資產49,871  53,765  53,460  
限制性現金和現金等價物共計60,818  65,167  62,393  
現金、現金等價物和限制性現金及等價物共計$1,203,527  $1,478,079  $1,411,589  

除上表所列受限制的現金和等價物外，公司還在精簡的綜合資產負債表中列入以下限制投資：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
預付費用和其他$—  $400  $2,801  
受限制投資總額$—  $400  $2,801  

10

財產和設備。截至2019年11月2日和2018年11月3日，該公司擁有美元11.1百萬美元13.0分別購買但尚未支付的財產和設備百萬歐元。這些採購包括在財產和設備、應付帳款和應計費用以及所附的精簡綜合資產負債表中。

現金紅利。現金流量表中包含的股息反映了在所列期間支付的現金紅利。在精簡的合併收益報表中報告的每股股息反映了在所列期間申報的現金紅利。

公司董事會宣佈派發現金股息$0.2552019年3月、5月和8月按普通股計算，美元0.2252018年3月、5月、8月和11月按普通股計算。

2019年11月，公司董事會宣佈派發現金股息$0.255按普通股計算，應於2019年12月31日支付。

訴訟、索賠和評估。與許多零售商一樣，該公司在集體訴訟中被點名，主要是在加利福尼亞，指控違反了工資和工時/就業法以及消費者保護法。截至2019年11月2日，集體訴訟仍懸而未決。

本公司也是在正常經營過程中產生的各種其他法律和法規程序的當事方。對該公司提起的訴訟可能包括商業、產品和產品安全、消費者、知識產權、環境以及與勞動和就業有關的索賠，包括私人原告或政府機構聲稱該公司違反了聯邦、州和/或地方法律的訴訟。針對該公司的訴訟處於不同的程序階段。這些程序中有許多涉及事實和法律問題，而且存在不確定性。

管理層認為，解決未決集體訴訟和其他目前懸而未決的法律和監管程序不會對公司的財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。

最近發佈了會計準則。該公司考慮的適用性和影響的所有華碩發佈的FASB。在截至2019年11月2日的3個月和9個月期間，FASB發佈的ASS被評估並被確定為不適用或預期對公司合併財務報告的影響最小。

改敍。前一年合併現金流量表中與所得税有關的某些項目已重新分類，以符合本年度的列報方式。
11

附註B：公允價值計量

現金和現金等價物、短期和長期投資、限制性現金和現金等價物、限制性投資、應收賬款、其他長期資產、應付帳款和其他長期負債的賬面價值接近其估計公允價值。

與公允價值計量有關的會計準則建立了一個三級公允價值等級，優先考慮用於計量公允價值的投入。用於衡量公允價值的投入包括：第1級，可觀測的投入，如活躍市場的報價；第2級，活躍市場中的報價以外的直接或間接可觀測的投入；第3級，幾乎或根本沒有市場數據的不可觀測的投入。這種公允價值等級要求公司制定自己的假設，最大限度地利用可觀察的投入，並在計量公允價值時儘量減少使用不可觀測的投入。公司、美國政府和機構以及抵押貸款支持證券被劃分為一級或二級，因為這些證券使用市場報價或利用市場可觀察的投入的替代定價來源和模型對這些證券進行估值。

在截至2019年11月2日的3個月和9個月期間，在一級和二級類別之間沒有任何轉歸。該公司的金融工具的公允價值如下：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
現金和現金等價物(1級)
$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
限制性現金及現金等價物(1級)
$60,818  $65,167  $62,393  
投資(第2級)
$8  $125  $475  
限制投資(第2級)
$—  $400  $2,801  

該公司截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日(包括在其他長期資產和其他長期負債中)的非合格遞延補償計劃中的基本資產主要由參與者主導的貨幣市場、穩定的價值、股票和債券基金組成。在活躍市場(一級)有市價的基金和活躍市場(二級)未報市場價格的基金的公允價值計量如下：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
一級$129,461  $114,181  $111,490  
2級7,409  10,377  12,218  
共計$136,870  $124,558  $123,708  


注C：股票補償

以股票為基礎的補償。 在截至2019年11月2日和2018年11月3日止的3個月和9個月期間，公司確認以股票為基礎的賠償費用如下：

三個月結束九個月結束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
限制性股票$15,030  $12,288  $39,388  $36,224  
業績獎9,979  10,594  28,308  32,504  
員工股票購買計劃978  900  2,904  2,633  
共計$25,987  $23,782  $70,600  $71,361  

12

截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三個月和九個月期間，公司精簡的合併損益表中確認的以股票為基礎的賠償費用總額如下：

三個月結束九個月結束
收益分類報表($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
出售貨物的成本$13,823  $11,434  $40,757  $33,481  
銷售、一般和行政12,164  12,348  29,843  37,880  
共計$25,987  $23,782  $70,600  $71,361  

截至2019年11月2日止的3個月和9個月期間，與股票補償費有關的税收優惠為美元。5.5百萬美元14.2分別是百萬。截至2018年11月3日止的3個月和9個月期間，與股票補償費有關的税收優惠為美元。5.1百萬美元15.0分別是百萬。

限制性股票獎勵。公司向董事、高級官員和關鍵員工發放限制性股票。受限制股票在批出之日的市值，在一般的轉歸期內攤銷為費用。三到五好幾年了。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日止的3個月和9個月期間，公司購買的用於扣繳税款的股份共計42,300和612,924，和 27,234和688,613，分別被視為可供再發行的國庫券。

表演分享獎。本公司設有高級管理人員業績分享獎勵計劃。業績股份獎勵是指根據公司在業績期間(即公司的財政年度)實現以盈利能力為基礎的業績目標，在指定的結算日期接受限制性股票的權利。如果獲得限制，則限制庫存通常會在一段服務期間內轉讓。二到三自授予業績獎之日起數年。
截至2019年11月2日，與未獲限制的股份及業績股份有關的股份共獲嘉許。4.4百萬股截至2019年11月2日止的9個月期間限制性股票和業績股票獎勵活動摘要如下：

(000，每股數據除外)數目
股份		加權
平均
授予日期
公允價值
2019年2月2日5,130  $62.50  
授獎1,288  93.87  
釋放(1,712) 52.70  
被沒收(332) 70.20  
2019年11月2日4,374  $74.99  

2019年11月2日未攤銷的補償費為$169.6百萬美元，預計將在加權平均剩餘期間內確認。2.2好幾年了。2018年11月3日未攤銷的補償費為$137.2百萬美元，預計將在加權平均剩餘期間內確認。2.0好幾年了。

員工股票購買計劃。根據“僱員股票購買計劃”(“ESPP”)，合資格參加季度供股期的僱員可選擇持有最多不超過10佔其年度基本收益或國税局年度股票購買限額美元的百分比25,000以總市值購買公司普通股。股票的收購價是85購買當日收盤價的百分比。購買按季度進行(在每個日曆季度的最後一個交易日)。公司確認ESPP購買權的費用相當於15在購買日期給予的%折扣。


13

附註D：每股收益

公司計算並報告每股基本收益(“每股收益”)和稀釋每股收益。基本每股收益按淨收益除以當期流通的普通股加權平均數計算。攤薄每股收益的計算方法是，將淨收益除以當期普通股加權平均數量和稀釋普通股等價物之和。稀釋每股收益反映了未發行股票計劃獎勵(包括未行使的股票期權)和基於業績和非業績的限制性股票獎勵的未歸屬股份可能產生的潛在稀釋。

截至2019年11月2日止的3個月和9個月期間11,800和19,100分別，加權平均股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為在所述期間，它們的效果將是反稀釋的。截至2018年11月3日止的3個月和9個月期間4,800和10,000在計算稀釋每股收益時，分別將加權平均股排除在外，因為在所述期間，它們的效果將是反稀釋的。

以下是對基本計算和稀釋每股收益計算中使用的股票數目(分母)的核對：

三個月結束九個月結束
股份(2000年代)基本EPS.的效果
稀釋劑
普通股
等價物		稀釋
EPS		基本EPS.的效果
稀釋劑
共同
股票
等價物		稀釋
EPS
(2019年11月2日)
股份356,879  2,420  359,299  359,919  2,536  362,455  
金額$1.04  $(0.01) $1.03  $3.35  $(0.03) $3.32  
2018年11月3日 
    股份
368,102  2,959  371,061  370,977  2,959  373,936  
    金額
$0.92  $(0.01) $0.91  $3.09  $(0.03) $3.06  


14

附註E：租賃
該公司目前租賃除二的存儲位置，其原始的、不可取消的條款一般從3到3不等。十年。商店租約通常包含以下條款：三到四更新選項五年每個人。租約續期選擇的行使，完全由公司自行決定。大多數商店租賃還規定了最低年度租金和支付可變租賃費用。此外，一些商店租賃也有根據銷售百分比(“百分比租金”)計算的額外租金準備金，另一些則包括定期按通貨膨脹調整的租金付款。本公司的租賃協議不包含任何重要的剩餘價值擔保或重大限制性契約。本公司沒有任何融資租賃。
公司租賃五倉庫四第三方倉儲安排。除了位於南卡羅來納州密爾堡的第三方倉庫外，所有這些都包含更新條款.下表彙總了公司租用倉庫的地點和到期日：
位置租約期滿日期
租賃倉庫
賓夕法尼亞州卡萊爾2020
賓夕法尼亞州卡萊爾2021
南卡羅來納州密爾堡2024
南卡羅萊納州羅克希爾2028
加州Shafter2029
第三方倉庫
南卡羅來納州密爾堡2020
加州莫雷諾谷2023
加州莫雷諾谷2029
加州Shafter2020

公司大約租賃103,000和5,000佔地面積分別為洛杉磯和波士頓的辦公室。這些設施的租賃期限分別於2022年和2020年到期，其中載有更新條款。此外，該公司還有一份與其紐約採購處有關的地契。

下表列出截至2019年11月2日為止的三個月和九個月期間的業務租賃費用：

三個月結束九個月結束
($000) (2019年11月2日)(2019年11月2日)
經營租賃成本1
$161,514  $476,728  
可變租賃費用2
44,381  131,167  
淨租賃成本3
$205,895  $607,895  
1扣除不重要的分租收入。

2包括財產税、房租税、保險、公用區域維護和租金百分比。

3不包括不重要的短期租賃費用。


15

截至2019年11月2日，業務租賃負債，包括與紐約採購處有關的地面租賃的期限如下：

($000) 
經營租賃1
2020$604,022  
2021616,088  
2022547,653  
2023461,997  
2024355,736  
此後1,653,544  
租賃付款總額4,239,040  
減：利息1,078,235  
租賃負債現值$3,160,805  
減：當期經營租賃負債559,433  
非流動經營租賃負債$2,601,372  
1業務租賃付款不包括$197.3為尚未開始簽署的租約支付百萬元最低租金。


2019年11月2日，經營租賃的加權平均剩餘租賃期限和加權平均貼現率為10.8年數和3.5分別為%。加權平均剩餘租約期及加權平均貼現率(不包括與紐約採購處有關的長期地租)如下：6.2年數和3.2分別為%。

為計算業務租賃負債所包括的數額支付的現金為$152.1百萬美元453.9在截至2019年11月2日的三個月和九個月期間，分別有100萬歐元被列入現金流量表中由業務活動提供的現金淨額中。

2019年11月2日終了的三個月和九個月期間，為換取新的經營租賃負債(包括新租約和重新計量或修改現有租約)而獲得的經營租賃資產為美元。251.4百萬美元586.8分別是百萬。
根據ASC 840，2019年2月2日生效的租約(包括與紐約採購處有關的地面租賃)下未貼現的未來最低年度租約總額如下：
($000)經營租賃總額
2019$555,812  
2020580,712  
2021499,678  
2022424,695  
2023339,340  
此後1,575,673  
最低租賃付款總額$3,975,910  



16

注F：債務

高級筆記。 未擔保的高級債務，扣除未攤銷的折扣和債務發行成本，包括：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
6.38%系列A高級票據應於2018年到期$—  $—  $84,997  
6.53%B類高級債券到期日期2021年64,958  64,942  64,937  
3.375%高級債券到期247,820  247,498  247,391  
長期債務總額 $312,778  $312,440  $397,325  
減：當前部分—  —  84,997  
超過一年的應付總額$312,778  $312,440  $312,328  

截至2019年11月2日，該公司還有未償還的B系列無擔保高級債券，本金總額為$65各類機構投資者持有的百萬美元。B系列票據應於2021年12月到期，利息為6.53%。根據這些高級債券借入的款項，須受某些財務契約規限，包括利息保障及其他財務比率。截至2019年11月2日，該公司遵守了這些公約。

截至2019年11月2日，該公司仍未獲得擔保3.375應於2024年9月到期的高級債券(“2024年債券”)，本金總額為$250百萬美元。2024年債券的利息每半年支付一次.

2018年12月13日，該公司在到期時償還了美元85A系列百萬本金6.38無擔保高級債券%。

截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，未攤銷的貼現和債券發行成本總額為美元。2.2百萬美元2.6百萬美元2.7分別為百萬歐元，並被歸類為減持長期債務.

2024年的債券和B系列的高級債券因提前支付本金而受到預繳罰款。

兩批未償還的高級債券的總公允價值約為元。333百萬美元316百萬美元，截至2019年11月2日 和 與美元相比，2019年2月2日402截至2018年11月3日，當時尚未發行的三套高級筆記的百萬元。公允價值是通過獲得可比較的市場報價來估算的，這些報價被認為是公允價值計量和披露指導下的一級投入。

下表列出截至2019年11月2日和2018年11月3日為止的3個月和9個月期間的利息支出和收入構成：

三個月結束九個月結束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
長期債務利息費用$3,284  $4,646  $9,850  $13,937  
其他利息費用216  233  756  768  
資本化利息(1,186) (700) (3,069) (1,832) 
利息收入(6,716) (7,132) (22,356) (17,722) 
利息收入淨額$(4,402) $(2,953) $(14,819) $(4,849) 
17

循環信貸設施。在2019年7月，該公司進入了一個新的美元800百萬無擔保循環信貸設施，取代了公司以前的美元600百萬無擔保循環信貸。這一新的信貸工具將於2024年7月到期，幷包含一美元。300簽發備用信用證的百萬分限額。該機制還包含一個選項，允許該公司將其信貸工具的規模增加至多$300百萬美元，經放款人同意。這種安排下的借款利息是以libor(或替代基準利率，如果libor不再可用的話)加上適用的保證金(目前為可適用的保證金)為基礎的。75(基點)，按季度和到期日支付。可根據公司的選擇延長循環信貸額度，最多可延長至二附加一年期間，但須符合習慣條件。截至2019年11月2日，該公司不借入或備用信用證在此機制下未清及$800100，000，000的信貸機制仍然有效。
循環信貸安排鬚遵守財務槓桿比率契約。截至2019年11月2日，該公司遵守了這一公約。

附註G：所得税

截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，未確認的税收優惠準備金為美元。83.4百萬美元78.8百萬美元130.5百萬美元，包括美元13.9百萬美元13.0百萬美元25.4相關利息和罰款分別為百萬歐元。2018年11月，該公司與國內税務局解決了與2015財政年度有關的不確定税收狀況。因此，該公司確認前期税收準備金減少了美元52.4百萬美元，包括美元12.6利息及罰款相關準備金百萬元。公司將與未確認的税收利益相關的利息和罰款作為其所得税規定的一部分進行核算。如獲確認，$66.8百萬美元將影響公司的實際税率。未確認的税收福利總額與影響實際税率的數額之間的差額涉及可歸因於遞延所得税資產和負債的數額。這些數額扣除聯邦和州所得税。

某些州的報税表正接受各税務機關的審計。在截至2019年11月2日的三個月期間之後，該公司與國家税務當局解決了不確定的税收狀況。因此，該公司預計將確認約為美元的税收優惠10.0合併損益表中百萬美元，未確認的税收福利減少約$16.2百萬美元，包括美元6.6在截至2020年2月1日的三個月內，利息和罰款為百萬歐元。

根據2016至2018年財政年度的訴訟時效，該公司可接受國內税務局的審計。根據2014至2018年財政年度的各種時效規定，該公司的國家所得税申報單一般可供審計。在今後12個月內，某些州税務事項可能會結束，或時效法規可能失效，這是合理的。因此，不包括上述將於2020年2月1日終了的季度確認的州税收決議的影響，未確認的税收優惠總額可能會減少最多$。4.9百萬美元。


18

獨立註冊會計師事務所報告

致Ross Stores公司董事會和股東：

中期財務資料檢討結果
我們已經審查了所附的RossStores，Inc.的合併資產負債表。截至2019年11月2日和2018年11月3日的附屬公司(“公司”)、截至2019年11月2日和2018年11月3日終了的3個月和9個月期間的相關合並收益、綜合收益和股東權益綜合報表，以及截至2018年11月2日、2019年和11月3日9個月期間的現金流量和相關票據(統稱為“臨時財務信息”)。根據我們的審查，我們不知道應對所附臨時財務資料作出任何重大修改，使其符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。

我們以前根據公共公司會計監督委員會(美國會計監督委員會)的標準、截至2019年2月2日公司的綜合資產負債表以及該日終了年度的相關的收益、綜合收入、股東權益和現金流量綜合報表(未在此列報)對該公司的合併資產負債表進行了審計(未在此提交)；我們在2019年4月2日的報告中對這些合併財務報表發表了無保留意見。我們認為，所附彙總綜合資產負債表截至2019年2月2日的信息，在所有重大方面都對其衍生的合併資產負債表作出了公正的説明。
審查結果的依據
這些臨時財務信息是公司管理層的職責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須獨立於該公司。
我們按照PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。審計範圍遠小於按照方案審計和審計委員會標準進行的審計，審計的目的是就整個財務報表發表意見。因此，我們不表達這種意見。


/S/Deloitte&Touche LLP

加州舊金山
2019年12月11日
19

項目2.管理部門對財務狀況和結果的討論和分析
操作

本節和本表格10-Q的其他部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性聲明中討論的結果大不相同。可能造成這種差異的因素包括但不限於下文“前瞻性陳述”標題下討論的因素，以及我們2018年表格10-K年度報告第一部分第1A項(風險因素)中討論的因素。以下討論應結合本季度報告中關於表10-Q的其他部分所載的合併財務報表及其附註以及2018年我們關於表10-K的年度報告中的合併財務報表及其附註來閲讀。所有信息都是基於我們的財政日曆。

概述

羅斯商店公司經營兩個品牌的非價格零售服裝和家庭時裝店？？羅斯服裝，價格更低。®(“羅斯”)和國防部的折扣®。羅斯是美國最大的非價格服裝和家庭時尚連鎖店，截至2019年11月2日，在39個州、哥倫比亞特區和關島擁有1550個地點。羅斯為全家人提供一流、時令、名牌和名牌服裝、配飾、鞋類和家居時尚，每天可節省百貨公司和專賣店20%至60%的定期價格。我們還在19個州經營260 dd折扣店，為全家人提供價格適中的一流、時令、名牌服裝、配飾、鞋類和家居時尚的各式折扣，節省20%至70%的折扣，每天以中等百貨公司和折扣店的正常價格出售。

業務結果

下表彙總了截至2019年11月2日和2018年11月3日為止的3個月和9個月期間的財務業績：

三個月結束九個月結束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
銷售
銷售(百萬)$3,849  $3,550  $11,626  $10,876  
銷售增長8.4 %6.6 %6.9 %8.0 %
可比商店銷售增長5 %3 %3 %3 %
成本和開支(佔銷售額的百分比)
出售貨物的成本71.9 %71.8 %71.5 %71.1 %
銷售、一般和行政15.7 %15.8 %15.1 %15.1 %
利息收入，淨收益 (0.1 %)(0.1 %)(0.1 %)(0.0 %)
税前收入(佔銷售額的百分比)12.5 %12.5 %13.5 %13.8 %
淨利潤(佔銷售額的百分比)9.6 %9.5 %10.4 %10.5 %



20

商店。我們的擴張策略是根據市場滲透、當地人口特徵、競爭、預期的商店盈利能力和利用間接費用的能力，開設更多的門店。我們不斷評估機會性的房地產收購和潛在的新商店地點的機會。我們還評估了我們當前的商店位置，並根據類似的標準確定了商店的關閉情況。

三個月結束九個月結束
商店計數(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
期間開始1,772  1,680  1,717  1,622  
在此期間開業42  40  98  99  
在此期間結束(4) 
1
—  (5) 
1
(1) 
期末1,810  1,720  1,810  1,720  

1包括受天氣事件影響的商店的臨時關閉。

銷售。截至2019年11月2日的三個月內，銷售額同比增長2.99億美元，增幅8.4%，原因是2018年11月3日至2019年11月2日期間開設了90家新店，“可比”商店銷售額增長了5%(定義為營業時間超過14個月的門店)。

截至2019年11月2日的9個月內，由於2018年11月3日至11月2日期間開設了90家新店，與2018年11月3日終了的9個月相比，銷售額增長了7.5億美元，增幅為6.9%，而“可比”門店的銷售額則增長了3%。

我們在截至2019年11月2日和2018年11月3日的三個和九個月期間的銷售組合如下：

三個月結束九個月結束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
女士們26 %27 %27 %28 %
家庭口音和牀浴24 %25 %24 %24 %
鞋子14 %13 %14 %14 %
男式14 %14 %14 %13 %
採購產品配件，女士內衣，精美的珠寶，和香料13 %13 %13 %13 %
兒童之家9 %8 %8 %8 %
共計100 %100 %100 %100 %

我們打算通過追求和完善我們現有的戰略，並通過繼續加強我們的組織，使我們的商品組合多樣化，以及更充分地發展我們的系統來改進我們的商品供應，來解決非價格服裝和家用產品的競爭環境。雖然我們的戰略和商店擴張計劃為截至2019年11月2日的三個月和九個月期間的銷售增長做出了貢獻，但我們不能肯定它們將導致銷售額的持續增長或淨利潤的增加。

商品銷售成本。截至2019年11月2日止的三個月和九個月期間，貨物銷售成本分別比上一年同期增加了2.19億美元和5.75億美元，主要原因是90家新店開業後銷售額增加，可比商店銷售額分別增加了5%和3%。

在截至2019年11月2日的三個月期間，貨物銷售成本佔銷售總額的百分比比上一年同期增加了約10個基點，主要原因是分配費用增加了45個基點，部分被商品保證金提高20個基點、佔用成本下降10個基點和購買成本下降5個基點所抵消。

截至2019年11月2日止的9個月期間，貨物銷售成本佔銷售的百分比，比上一年同期增加約35個基點，主要原因是分配費用增加了30個基點，a
21

運費增加20個基點，佔用費用增加5個基點。這些增加被商品毛利提高20個基點而部分抵消。

我們不能確定在截至2019年11月2日的三個和九個月期間實現的毛利率將在未來繼續下去。

銷售、總務和行政費用。在截至2019年11月2日的3個月和9個月期間，銷售、一般和行政費用(“SG&A”)比前一年同期增加了4 300萬美元和1.14億美元，主要原因是商店運營成本增加，反映出2018年11月3日至2019年11月2日期間開設了90家淨新店。

在截至2019年11月2日的三個月期間，銷售、一般和行政費用佔銷售額的百分比比上一年同期下降了約10個基點，主要原因是對較高銷售的槓桿作用。截至2019年11月2日止的9個月期間，銷售、一般和行政費用佔銷售額的百分比與上年同期持平。

利息收入淨額。截至2019年11月2日止的3個月和9個月期間的利息收入與上一年同期相比有所增加。截至2019年11月2日止的三個月內增加的主要原因是，由於2018年12月償還了6.38%的無擔保高級債券，長期債務的利息支出較低。截至2019年11月2日止的9個月期間，利率上升的主要原因是利率上升導致利息收入增加，以及由於2018年12月償還A組6.38%無擔保高級債券而導致長期債務利息支出降低。截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三個月和九個月期間的利息收入淨額包括：

三個月結束九個月結束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
長期債務利息費用$3,284  $4,646  $9,850  $13,937  
其他利息費用216  233  756  768  
資本化利息(1,186) (700) (3,069) (1,832) 
利息收入(6,716) (7,132) (22,356) (17,722) 
利息收入淨額$(4,402) $(2,953) $(14,819) $(4,849) 

對收入徵税。在截至2019年11月2日的3個月和9個月期間，我們的實際税率約為23%。在截至2018年11月3日的三個和九個月期間，我們的實際税率約為24%。截至2019年11月2日止的3個月和9個月期間的實際税率比前一年同期下降的主要原因是解決了各税務當局的税務問題。有效税率是適用的聯邦和州法定税率相結合的聯邦福利降低的聯邦税收可在聯邦申報表上扣除。有效税率受到税法和會計準則的變化、新店地點、盈利水平、與股票補償相關的税收效應以及與各税務機關的税務地位的解決等因素的影響。在截至2019年11月2日的三個月期間之後，我們與國家税務當局解決了不確定的税收狀況。因此，我們期望在綜合收益報表中確認大約1 000萬美元的税收優惠，在2020年2月1日終了的三個月期間，未確認的税收福利減少約1 620萬美元，其中包括660萬美元的利息和罰款。我們預計2019年財政年度的實際税率將約為23%。

淨收益。截至2019年11月2日止的三個月期間，淨利潤佔銷售額的百分比高於上年同期，主要原因是利潤税較低。截至2019年11月2日止的9個月期間，淨利潤佔銷售額的百分比低於前一年同期，主要原因是銷售貨物的成本較高，部分抵消了收入税降低和淨利息收入佔銷售的百分比增加。

每股收益。截至2019年11月2日的3個月和9個月期間，每股攤薄收益分別為1.03美元和3.32美元，而截至2018年11月3日的3個月和9個月期間，每股收益分別為0.91美元和3.06美元。截至2019年11月2日止的3個月和9個月期間，稀釋後每股收益分別增加13%和8%，原因是淨利潤增加了10%和5%，而淨利潤則增加了3%。
22

加權平均稀釋股票上市，主要是由於我們的股票回購計劃下的股票回購在三個月和九個月期間。

財務狀況

流動性與資本資源

我們商業活動的主要資金來源是業務現金流和短期貿易信貸。我們的主要現金需求是商品庫存採購、工資、經營和可變租賃成本、税收和與新的和現有商店有關的資本支出，以及對配送中心、信息系統、採購和公司辦公室的投資。我們還使用現金回購股票，根據我們的股票回購計劃，並支付股息，我們可以用現金償還債務，因為它成為到期。

九個月結束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日
業務活動提供的現金$1,410,930  $1,450,072  
用於投資活動的現金(400,734) (292,627) 
用於籌資活動的現金(1,284,748) (1,099,128) 
現金、現金等價物和限制性現金及現金等價物淨增(減少)額$(274,552) $58,317  

經營活動

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，營業活動提供的淨現金分別為14.109億美元和14.501億美元，主要由扣除折舊和攤銷的非現金費用的淨收益驅動。我們經營現金流的主要來源是銷售我們的商品庫存。我們定期審查我們的商品的年齡和狀況，並能夠保持目前的商品庫存在我們的商店通過補充過程和清算較慢的商品通過清倉減價。

與前一年同期相比，2019年11月2日終了的9個月期間業務活動現金流量減少的主要原因是，與去年相比，商品收入和相關付款與庫存增加有關，但淨收益增加部分抵消了這一減少。商品收入和相關付款的時間與去年相比，截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，應付款槓桿(定義為應付款除以商品庫存)分別為68%、67%和70%。

作為我們業務的一個常規部分，包裝庫存水平將隨着時間的推移而變化，這取決於市場上是否有令人信服的機會。購買Packaway商品的目的是將其儲存在我們的倉庫中，直到稍後的日期。向我們商店發放包裝庫存的時間主要取決於商品的產品組合和季節性，以及它與我們商店商品分類計劃的關係。因此，包裝的老化程度因商品種類和購買季節而異，但通常包裝存放不到6個月。我們期望繼續利用打包庫存的機會，最大限度地提高我們向客户提供便宜貨的能力。

包裝庫存水平的變化會影響我們的經營現金流。截至2019年11月2日，打包庫存佔總庫存的39%，而2018年末為46%。截至2018年11月3日，打包庫存佔總庫存的41%，而2017年末為49%。

投資活動

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，用於投資活動的淨現金分別為400.7美元和292.6美元。截至2019年11月2日的9個月期間用於投資活動的現金比2018年11月3日終了的9個月期間增加的原因是我們的資本支出增加。

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在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，我們的資本支出分別為401.3美元和293.4美元。我們的資本支出包括建造、擴大和改善配送中心的費用；開設新店和改進現有商店的費用；以及與我們的信息技術系統、採購和公司辦事處有關的各種其他支出。

我們預計2019年財政年度的資本支出約為5.8億美元，用於為我們下一個配送中心的初期投資提供資金，為開設新的Ross和dd折扣商店提供固定裝置和租賃改進的費用，對現有商店的升級或搬遷，對信息技術系統的投資，以及與我們的商店、配送中心、購買和公司辦公室有關的各種其他支出。我們期望用可用的現金和現金等價物以及業務的現金流量來為資本支出提供資金。

籌資活動

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，用於融資活動的現金淨額分別為12.847億美元和10.991億美元。在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，我們的流動性和資本需求由可用現金和現金等價物以及業務現金流量提供。在截至2019年11月2日的9個月期間，用於融資活動的現金比2018年11月3日終了的9個月期間增加，主要是由於根據我們的股票回購計劃回購我們的普通股和增加現金紅利。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，我們回購了960萬股和940萬股普通股，總價分別為965.9美元和806.5百萬美元。我們還在員工股票權益補償計劃下收購了60萬股和70萬股國庫股，在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，總收購價分別約為5，690萬美元和5，370萬美元。在2019年3月，我們的董事會批准了一個新的，兩年25.5億美元的股票回購計劃，直到2020年。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9個月期間，我們分別支付了278.4百萬美元和253.9百萬美元現金紅利。

短期貿易信貸是商品庫存融資的重要來源.貿易信貸來源於習慣的付款條件和與我們供應商的貿易慣例。我們定期檢討所有來源提供給我們的信貸是否足夠，並期望能維持足夠的貿易信貸、銀行信貸及其他信貸來源，以滿足我們在2019年的資本及流動資金需求，包括租約付款義務。

在2019年7月，我們進入了一個新的8億美元的無擔保循環信貸機制，取代了我們先前的6億美元無擔保循環信貸機制。這一新的信貸安排將於2024年7月到期，其中載有3億美元的備用信用證分限額。該機制還包括一個選項，允許我們在徵得貸款人同意的情況下，將我們的信貸額度增加至多3億美元。根據這一安排借款的利息是以libor(或替代基準利率，如果libor不再可用)加上適用的保證金(目前為75個基點)為基礎，並在季度和到期時支付。可根據我們的選擇，將循環信貸安排延長兩次，最多可延長一年，但須符合慣例條件。截至2019年11月2日，我們沒有貸款或備用信用證在這一機制下，8億美元的信貸工具仍然存在和可用。

循環信貸安排鬚遵守財務槓桿比率契約。截至2019年11月2日，我們遵守了這一公約。

我們估計，現有的現金和現金等值餘額、業務現金流量、銀行信貸額度和貿易信貸足以滿足我們的經營現金需求，併為我們計劃的資本投資、償還債務、普通股回購和至少在今後12個月的季度股息支付提供資金。

24

合同債務和表外安排

下表列出截至2019年11月2日我們的重大合同義務：

($000)少於
一年		1 - 3
年數		3 - 5
年數		5歲後
年數		共計1
記錄的合同義務：
高級高級文書$—  $65,000  $250,000  $—  $315,000  
轉租經營租契598,139  1,150,682  803,555  704,245  3,256,621  
總部紐約購買辦公用地租賃2
5,883  13,059  14,178  949,299  982,419  
未記錄的合同債務：
自願性房地產義務3
10,185  36,880  36,969  113,291  197,325  
貼現利息支付義務12,682  23,242  16,875  —  52,799  
再購義務4
2,974,646  59,115  4,503  —  3,038,264  
合同債務共計$3,601,535  $1,347,978  $1,126,080  $1,766,835  $7,842,428  

1 我們有8230萬美元 未確認的税收福利的負債，包括在我們的臨時合併資產負債表上的其他長期負債。這一負債被排除在上述附表之外，因為付款的時間無法合理估計，但附註G中討論的後續活動項目除外。

我們在紐約購買寫字樓的面積是99年的地租。

3 尚未開始簽署的租約的最低租賃付款。

4 採購義務主要包括商品庫存採購單、與建築項目有關的承付款、儲存裝置和用品以及信息技術服務、運輸和維修合同。

除上述未記錄的合同義務外，截至2019年11月2日，我們沒有任何資產負債表外的重大安排。

高級筆記。截至2019年11月2日，我們有未償還的3.375%高級債券到期於2024年9月到期，本金總額為2.5億美元。2024年債券的利息每半年支付一次.

截至2019年11月2日，我們還持有各種機構投資者持有的未償還的B系列無擔保高級債券，總本金為6，500萬美元。B系列債券應於2021年12月到期，利息為6.53%。根據這些高級債券借入的款項，須受某些財務契約規限，包括利息保障及其他財務比率。截至2019年11月2日，我們遵守了這些公約。

2024年的債券和B系列的高級票據將因提前支付本金而受到預先支付的懲罰。

備用信用證和擔保品信託。我們使用備用信用證以外的循環信貸設施，除了一個資金信託，以擔保我們的保險義務。截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，我們的備用信用證分別為460萬美元、730萬美元和730萬美元，抵押品信託分別為5620萬美元、5830萬美元和5790萬美元。備用信用證以限制性現金作為抵押，抵押品信託由限制性現金、現金等價物和投資組成。

貿易信用證。截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，我們分別有2350萬美元、1330萬美元和2540萬美元未付的貿易信用證。

紅利。在2019年11月，我們的董事會宣佈每股普通股的現金紅利為0.255美元，將於2019年12月31日到期。

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關鍵會計政策

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的合併財務報表為基礎的。編制我們精簡的綜合財務報表需要我們的管理層作出影響報告數額的估計和假設。這些估計和假設是根據歷史經驗和管理層認為合理的其他各種因素不斷加以評價的。實際結果可能與這些估計大不相同。除因採用“會計準則最新更新”(“ASU”)第2016-02號而改變我們的租賃會計政策外，租賃(會計 標準編纂“ASC”842) 下面描述，我們在截至2019年2月2日的年度報表10-K中討論的關鍵會計政策沒有發生重大變化。

由於我們的租約一般不會提供隱含的貼現率，因此，我們以租約生效日期的資料為基礎，計算租賃負債及使用權資產時所用的租約付款現值，採用估計的抵押貸款增量利率。這個利率是基於風險調整利率的投資組合方法來確定的，我們必須支付這個利率才能在類似的租賃期限內以擔保的方式借入相當於租賃付款的金額。經營租賃負債和相應的使用權資產包括延長租賃期限的選擇，合理地肯定將被行使。我們不記錄12個月或12個月以下租約的租賃負債和相應的使用權資產，並將租賃和非租賃部分作為單一租賃部分記賬。我們的租賃組合由經營租賃組成，租賃成本在租賃期限內以直線記錄。

在採用ASC 842之前，當一份租約包含“租金假期”或要求固定的最低租金付款時，我們在租期內以直線記錄租金費用，平均租金金額記作費用，而根據租約應付的款額則記作遞延租金。我們開始在租房日期記錄租金費用。房客改善津貼在租賃期限內攤銷。遞延租金和房客改良津貼的變動已作為業務活動的一個組成部分列入“現金流動彙總表”。

關於我們採用ASC 842的更多信息，見注A-重要會計政策摘要(最近採用會計準則)和附註E-本季度報告表10-Q所列合併財務報表的説明中的租約。

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前瞻性陳述

這份報告可能包含一些前瞻性的聲明，涉及計劃的商店增長、新市場、預期銷售、預期收益水平、資本支出和其他事項。這些前瞻性陳述反映了我們當時的信念、預測和對未來事件的估計，以及我們預計的財務業績、運營和競爭地位。“計劃”、“預期”、“目標”、“預期”、“估計”、“相信”、“預測”、“預測”、“指導”、“展望”、“展望”和類似的表達方式都是前瞻性的表述。

未來可能影響收入、盈利能力和增長的經濟和行業趨勢很難預測。我們的前瞻性聲明受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能導致我們的實際結果與那些前瞻性聲明和我們先前的預期和預測大不相同。這些風險不限於但可能包括：

•服裝和家庭相關商品零售業的競爭壓力很大.
•消費者對服裝和家庭相關商品的消費水平或偏好發生意外變化，這可能對我們產生不利影響。
•不及時的天氣，可能影響購物模式和消費者對季節性服裝和其他商品的需求。
•影響消費者信心和可支配收入的宏觀經濟環境、金融和信貸市場以及地緣政治條件的影響。
•我們需要有效地管理我們的庫存，減價和庫存短缺，以實現我們計劃的毛利率。
•我們依賴有吸引力的品牌商品的市場供應、數量和質量，並以理想的折扣，以及我們的買家購買商品的能力，使我們能夠以有競爭力的價格向客户提供各種各樣的商品。
•信息或數據安全漏洞，包括對我們的交易處理和計算機信息系統的網絡攻擊，這可能導致竊取或未經授權披露客户，信用卡，僱員，或其他私人和有價值的信息，我們在正常的業務過程中處理。
•在我們的供應鏈或信息系統的中斷，可能會影響我們的能力，以及時和成本效益的方式處理銷售和交付產品到我們的商店。
•我們需要獲得可接受的新商店網站與良好的消費者人口結構，以實現我們的計劃增長。
•我們需要擴大現有市場，進入新的地理市場，以實現增長。
•涉及我們銷售的產品的質量、安全或真實性的消費者問題或法律問題，可能會損害我們的聲譽，導致銷售損失和/或增加我們的成本。
•在各種法律、法規或税務方面的不利結果，可能會增加我們的成本。
•損害我們的公司聲譽或品牌，可能會對我們的銷售和經營結果產生不利影響。
•我們需要不斷地吸引、培訓和留住零售人才，以執行我們的非價格零售戰略。
•我們需要有效地宣傳和推銷我們的業務。
•與銷售和進口在其他國家生產的商品有關的風險。
•美國對其他國家生產的服裝和與家庭有關的商品的税收、關税或貿易政策的變化可能會對我們的業務產生不利影響。
•我們的收入和收益可能會波動。
•加州或其他地區的自然或人為災難，我們集中了商店、辦公室或配送中心，可能會損害我們的業務。
•我們需要保持足夠的流動性，以支持我們的持續經營，我們的新的存儲和配送中心的增長計劃，我們的股票回購計劃和季度分紅。

我們的預測所依據的因素是動態的，而且可能發生變化。因此，任何預測或前瞻性聲明都只是在給出預測的日期，而不一定在任何其他時間點反映我們的前景。我們拒絕任何更新或修改這些前瞻性聲明的義務.



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項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨市場風險，其中主要包括利率的變化。我們從事金融交易不是為了交易或投機目的。

我們可能偶爾會使用遠期合約來對衝外匯價格的波動。截至2019年11月2日，我們沒有未到期的遠期合約。

我們循環信貸貸款應支付的利息是以可變利率為基礎的，因此受到市場利率變化的影響。截至2019年11月2日，我們在循環信貸安排下沒有未償還的借款。

截至2019年11月2日，我們有未獲擔保的6.53%B系列高級債券須於2021年12月到期，總本金為6，500萬元，而無抵押的3.375%高級債券則須於2024年9月到期，總本金為2，500萬元。這兩個系列的高級債券所須支付的利息，均以固定利率為基礎，因此不受市場利率變動的影響。

我們短期和長期投資的利息是應收的.利率的變化可能會影響未來確認的利息收入，或影響我們投資組合的公允價值。

假設當前市場利率增加或下降100個基點，將不會對截至2019年11月2日為止的三個月或九個月期間我們的綜合財務狀況、業務結果、現金流量或短期和長期投資的公允價值產生重大影響。我們不認為未來收益和現金流中的潛在損失是相當重要的，因為利率的短期變動是合理可行的。

項目4.管制和程序

披露控制和程序

我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官的參與下，在本報告所述期間結束時對我們的“披露控制和程序”(如“外匯法”第13a-15(E)條所界定的)的有效性進行了評估。我們的披露管制和程序旨在為實現其目標提供合理的保證。根據這一評價，我們的首席執行幹事和首席財務幹事得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序在這一合理的保證水平上是有效的。

應當指出的是，任何控制系統，無論設計和運作如何良好，都只能提供合理而非絕對的保證，以確保該制度的目標得到實現。此外，任何控制系統的設計部分是基於對未來事件可能性的某些假設。

財務報告內部控制變化的季度評價

我們的管理層在我們的首席執行幹事和首席財務幹事的參與下，還對我們對財務報告的內部控制進行了評估，以確定2019年第三季度發生的任何變化是否對財務報告的內部控制產生了重大影響或相當可能產生重大影響。根據這一評價，我們的管理層得出結論，2019年第三財政季度沒有發生這種變化。
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第二部分-其他資料

項目1.法律程序

摘錄綜合財務報表附註A中的標題為“訴訟、索賠和評估”的事項在此以參考方式納入。

項目1A。危險因素

關於與我們業務相關的風險和不確定因素的説明，請參閲我們2019年2月2日終了的財政年度的10-K表格年度報告第一部分，第1A項。

項目2.未登記的股本證券銷售和收益的使用

有關我們在第三季購回的普通股的資料2019如下：
股份總數
(或單位)購買1
平均價格
每股支付
(或單位)		總數
股份
(或單位)
作為
部分公開
宣佈
計劃或
節目
最大數
(或近似)
美元價值)
股份(或單位)
可能還在
購自
計劃或
計劃($000)2
期間
八月
(8/04/2019 - 8/31/2019)807,580  $104.25794,524  $1,826,948
九月
(9/01/2019 - 10/05/2019)1,254,035  $108.171,224,791  $1,694,481
十月
(10/06/2019 - 11/02/2019)996,215  $110.81996,215  $1,584,091
共計3,057,830  $107.993,015,530  $1,584,091

1 我們獲得了42,300截至2019年11月2日止的季度國庫券股票。國庫券包括從僱員處購得的股份，用於與授予限制性股票有關的扣繳税款用途。所有剩餘的股份都是根據我們公開宣佈的股票回購計劃回購的。

2 在2019年3月，我們的董事會批准了一個為期兩年的25.5億美元的股票回購計劃，直到2020年。
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項目6.展覽
陳列品
數陳列品
3.1  
RossStores公司註冊證書經修正(1999年3月17日修訂的第一份公司註冊證書，以及通過修正2015年5月29日的公司註冊證書而作出的修正)，參照Ross Stores公司提交的表10-Q中的表3.1合併。截至2015年8月1日的季度。
 
3.2  
修訂及恢復羅斯百貨公司的附例。(經修正的2017年3月8日)，參照Ross Stores公司提交的表10-K的附錄3.2。截至2017年1月28日的財政年度。
10.1  
自2019年8月16日起生效的邁克爾·哈特霍恩和羅斯·斯托雷斯公司之間的就業協議。
10.2  
自2019年8月16日起生效的特拉維斯·馬奎特和羅斯·斯托雷斯公司之間的就業協議。
15  
來函：德勤(Deloitte&Touche LLP)2019年12月11日未經審計的中期財務信息。
 
31.1  
根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條認證首席執行官。
 
31.2  
根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條認證首席財務官。
 
32.1  
根據“美國法典”第18條第1350條認證首席執行官。
 
32.2  
根據“美國法典”第18條第1350條認證首席財務官。
 
101.INSXBRL實例文檔。(實例文檔沒有出現在InteractiveDataFile中，因為它的XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中。)
101.SCH內聯XBRL分類法擴展模式
 
101.CAL內聯XBRL分類法擴展計算鏈接庫
 
101.DEF內聯XBRL分類法擴展定義鏈接庫
 
101.LAB內聯XBRL分類法擴展標籤Linkbase
 
101.PRE內聯XBRL分類法擴展表示鏈接庫
104封面交互式數據文件。(封面交互式數據文件沒有出現在InteractiveDataFile中，因為它的XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中。)

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簽名

根據1934年“證券交易法”的規定，書記官長已妥為安排由下列簽名人代表其簽署本報告，以獲得正式授權。

羅斯商店公司
(登記人)
 
日期：(2019年12月11日)副：/S/特拉維斯·馬奎特
 特拉維斯·馬奎特
集團高級副總裁兼首席財務官及首席會計主任

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